证券合同集锦九篇.docx

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1、证券合同集锦九篇证券合同集锦九篇随着时间的推移，合同的法律效力与日俱增，签订合同能够明确双方当事人的权利和义务。知道吗，写合同可是有方法的哦，下面是我精心整理的证券合同9篇，供大家参考借鉴，希望能够帮助到有需要的朋友。证券合同篇1会员：_下面简称甲方_公司下面简称乙方兹因甲方就证券投资，委托乙方提供投资咨询参谋服务事项，经双方同意签定合同约定条款如下：第一条?咨询服务的范围及方式一乙方提供甲方有关证券投资研究分析或建议服务；二就本合同规定的咨询内容应下面列方式提供有关的研究分析意见或建议：1以甲、乙双方另行约定的方式定期或不定期提供有关的研究分析意见或报告约定方式含电话、手机短信、传真、e-m

2、ail。于营业时间内接受甲方机动性咨询。第二条?咨询合约期间付费方式一会员制1短信会员_/季?送_个月；2金卡会员_/季?送_个月；3贵宾会员_/季?送_个月，若因大盘背景不佳，乙方操作保守。乙方向甲方承诺在服务期内至少为甲方创造_倍于其所交付相应级别会员会费的盈利，否则将免费延期，直至达成此项承诺为止。合同资费共计人民币￥_元整，甲方应于签订本合同同时，以现金或汇款方式支付给乙方。二提成制乙方向甲方收取每笔盈利部分的_%做为该笔操作咨询费用，若甲方严格根据乙方所指导的操作产生亏损，将由下笔操作盈利部分补足亏损后再行提成。第三条?乙方及其从业人应本着善良管理人之责任处理受托事务，除应遵守主管机

3、关发布的相关法律、法规外，并应确定遵守下列事项一不得收受甲方资金，代理从事证券投资行为；二除法令另有规定或甲方另有指示外，乙方对因委托关系而得知甲方的财产状况及其他个人情况，应保守机密，不得向外界透露。第四条?甲方在签订合同前已具体阅读本合同书的内容，并了解及同意下面事项一甲方是基于独立的判定，自行决定证券投资；二甲方的证券投资行为，是甲方与证券发行公司、基金管理公司或证券经纪商间的关系。乙方仅是提供证券投资的研究分析意见或建议，不代理甲方决定或处理投资事务；三因不可抗力造成信息传送中断与错误，乙方不负此责任；四甲方不得将乙方所提供的研究分析意见或建议泄露予任何第三人或与第三人分享；五甲方投资

4、证券所产生的利益及风险悉由甲方自行享有与负担。第五条?合同有效期本合同根据_执行，有效时间自_年_月_日起至_年_月_日止。共计_个月。第六条?合同经双方共同协商，因法律政策法规原因产生的变动，应对书面形式进行修改。第七条?合同终止与违约责任一立合同双方书面同意终止本合同时，合同得以终止；二如因不可抗拒因素导致合同终止，甲方有权请求乙方退还扣除已使用咨询时间成本后剩余的费用；三合同终止时，因提供证券投资咨询服务所必要的传输出设备及其他相关费用与已缴税费由甲方负担，乙方将从退还的咨询报酬中扣减或向甲方请求给付；四甲方一签定合同，乙方即预收全额咨询费，并出具收据。第八条?本合同未尽事宜，悉根据中国

5、相关法律办理。第九条?本合同经双方签署后正式生效。本合同壹式贰份，双方各执壹份为凭。甲方签章：_乙方签章：_地址：_地址：_签约日_签约日：_注意事项：股市行情波动起伏，为确保会员利益，提高股务质量，请所有会员天天上午_：_下午_：_务必打开手机，由于我们可能通知您买卖股票。假如执行完我们的操作指令后，请尽快回复短信或来电告知我们详细的操作结果以便我们能及时跟踪服务，确保您的利益。汇款方式：_地址：_汇款账号：_收款人：_证券合同篇2甲方：_法定代表人：_住所：_乙方：_负责人：_住所：_丙方：_法定代表人：_住所：_丁方：_法定代表人：_住所：_鉴于：甲方设立_资金信托，拟聘请丁方担任甲方信

6、托资金运用的投资参谋。乙方是一家合法成立并有效存续的商业银行，经中国人民银行批准，享有充分的受权和法定权利开展资金的托管业务；丙方为经中国证券监督管理委员会批准设立的具有证券业务资格的证券公司；丁方为合法成立的资产管理公司。为了保证信托财产在证券市场投资的安全，增加证券投资的公平性和透明度，甲方同意将_资金信托计划项下的证券品种全部委托丙方进行托管。为规范甲、乙、丙、丁四方的权利和义务，经几方共同协商一致，达成如下合同条款：第一条释义11证券账户：以甲方名义在中国境内证券交易所和证券登记结算机构开立的深、沪股东账户。(深圳：_；上海：_)12证券资金账户：甲方根据证券账户在_证券有限责任公司为

7、本信托专门开立的资金账户。(户名：_；资金号：_)13交易指令书：丁方向甲方出具的标明交易品种、价格、数量、委托期限等要素的书面指令。14信托账户：甲方在托管银行开立的保管、管理和运用信托资金的专用银行账户。15托管银行：_。16投资参谋：_。17资金清算：指证券交易的资金、费用和交易佣金在证券资金账户和信托账户间划拨的经过。18本集合资金信托或本信托：指甲方设立的_资金信托。19信托合同：_资金信托合同。110投资参谋合同：_资金信托投资参谋合同。111估值日：托管银行计算信托单位净值以及认购或赎回信托单位的日期，即每月15日(如遇节假日则为之前近期一个工作日)和每月的最后一个工作日。112

8、信托单位：用于计算、衡量信托财产净值以及委托人认购或赎回的单位。113信托资产净值：近期一个估值日，本信托项下所拥有的货币资金和证券投资市值的总和。114信托单位净值：信托单位净值=(信托资产净值-信托费用)信托单位总份数。115委托人(即受益人)：指_资金信托合同中的委托人。116受托人：_。第二条证券交易的程序21所有证券资金账户上的证券交易均由甲方提供交易计划书，交易计划书应由丁方审核，并经_的亲笔签名确认，甲方根据经_的亲笔签名确认的交易计划书执行操作。详细的交易程序根据有关规定操作。22甲方在收到经_亲笔签名确认后的合法交易计划书后的一个工作日内，在证券账户上进行证券投资操作。如因交

9、易条件不能知足、上市公司停牌、证券交易所收市等非甲方过错的原因导致交易指令书不能执行，则甲方执行该交易计划书的时间顺延至下一个工作日。23甲方在证券交易完成后的第一个工作日，复印资金对账单并加盖甲方的业务专用章，传真给乙方和丁方以资核对。资金对账单正本于每星期一与托管银行交换文件时提交。23证券交易完成后，如有买差，丙方应以传真方式通知甲方需划拨资金的金额；如有卖差，则丙方应将证券资金账户上剩余的全部资金划入信托账户。第三条证券账户的监管31丙方保证：在本集合资金信托存续期间严禁除国家司法机关和国家证券监管机关之外的任何人(包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方)挪用证券资金账户上的资产。假如证券

10、资金账户上的资产被除国家司法机关和国家证券监管机关之外的任何人(包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方)挪用，即视为丙方违约，丙方须在三个工作日内将被挪用的资产归还本信托，且支付挪用发生额的20作为违约金，违约金归入本信托财产。假如给信托财产、投资于本信托的所有投资者和丁方造成了损失的，丙方须承当赔偿责任。32丙方保证：不为除国家司法机关和国家证券监管机关之外的任何人(包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方)出具证券资金账户上的资产用于任何质押担保的手续和可能对信托财产造成损失的其他手续(提供资金对账单除外，但资金对账单上须注明本对帐单不可作为质押担保或承当其他义务的资产证实文件的字样)。假如由于丙方

11、出具质押担保手续和其他手续(提供资金对账单除外，但资金对账单上须注明本对帐单不可作为质押担保或承当其他义务的资产证实文件的字样)而造成该证券资金账户上的资产被除国家司法机关和国家证券监管机关之外的任何人(包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方)用于任何质押担保及其他用处，即视为丙方违约，丙方须在三个工作日内归还被质押及其他用处的资产并支付被质押及其他用处发生额的20作为违约金，违约金归入本信托财产，假如给信托财产、投资于本信托的所有投资者和丁方造成了损失的，丙方须承当赔偿责任。33丙方保证：不受理除国家司法机关和国家证券监管机关之外的任何人(包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方)对证券账户撤销指定交

12、易、拆户、销户，或对证券资金账户上资产进行转托管。假如证券账户被撤销指定交易、拆户、销户，或证券资金账户上资产被转托管，即视为丙方违约，丙方须在三个工作日内支付发生额的20作为违约金，违约金归入本信托财产，假如给信托财产、投资于本信托的所有投资者和丁方造成了损失的，丙方须承当赔偿责任。但本集合资金信托终止(即指本信托符合规定的终止条件，并且已经进行了信托合同第十五条规定的信托清算和第十六条规定的信托财产分配)后除外。34丙方保证：假如上海证券交易所和深圳证券交易有新股配售等法律法规规定的应属于本信托的其他收益或权益，丙方保证本信托全额享有认购所配售新股的权利且有及时通知(以传真件发出为准)甲方

13、和丁方及时划拨资金的义务。假如丙方未能保证本信托全额享有认购所配售新股的权利和法律法规规定的应属于本信托的其他收益或权益，给信托财产、投资于本信托的所有投资者和丁方造成的损失，丙方须承当赔偿责任。但由于甲方接到丙方的通知后，未及时划拨资金而造成无法认购配售新股所造成的经济损失，丙方不承当赔偿责任。35丙方负责监督甲方的证券资金账户。假如出现下列情况，应在二个工作日内书面通知甲方和丁方：351购买st、预告亏损类上市公司公开发行的证券；352投资于一家上市公司所发行的证券，超过该上市公司发行证券额的5；353本信托投资于一家上市公司所发行的单一证券品种的投资余额超过本信托资产净值的10；36乙方

14、和丁方有权从丙方得到本信托证券资金账户上的资金对账单。37丙方应在发生交易(含证券分红、派息、中签、送配股等)业务的工作日次日即(t+1)日9：30前，将上一日资金对账单通过加密数据设备发送到乙方，并电话确认乙方已接收资金对账单。如遇特殊情况出现发送延迟等情况，传输方应及时通知乙方。丙方应确保所发资金对账单的完好性和真实性，如内容不完好或不真实，由此造成的损失由丙方负全部责任。第四条证券账户处置一旦_书面通知甲方和乙方和丙方其不再负责本信托投资业务，或知足规定的其他信托终止条件之一，本集合资金信托终止。乙方和丙方监督甲方立即开场按规定的信托清算程序和信托财产分配程序进行清算，并将信托财产分配给

15、所有受益人。证券账户处置方式包括但不限于卖出证券账户上所有股票、撤销指定交易、拆户和销户等。第五条资金清算51证券交易资金清算采用净额清算方式，详细如下：在发生证券交易后次日即(t+1)日，对于证券交易买差资金，甲方于(t+1)日上午9：30之前，凭丙方签字盖章的资金对账单和丙方通知甲方划拨资金的传真件，向乙方下达划款指令书，乙方根据从丙方获得的资金对账单对该指令书进行复核，确认无误后在当日12：00前将交易所需资金准确及时地划入52款所列证券资金清算账户；对于证券交易卖差资金或证券派息，丙方自动在(t+1)日12：00前将资金准确及时地划入53款所列信托账户。52证券资金清算账户为：户名：_

16、；开户行：_；账号：_。53信托账户为：户名：_；开户行：_；账号：_。54丙方保证甲方证券资金账户上除证券以外的信托资金应以(t+1)方式及时划拨到信托账户上。假如丙方未及时划拨即视为丙方违约，丙方应在一个工作日内予以划付。除此以外，丙方须在三个工作日内支付按未划拨资金额日万分之五计算的违约金，违约金归入本信托财产。如给信托财产、投资于本信托的所有投资者和丁方造成损失的，丙方须承当赔偿责任。55甲方保证将证券交易买差资金于(t+1)方式及时划拨到证券资金清算账户。假如甲方未及时划拨，即视为违约，甲方须向丙方支付按未划拨资金额日万分之五计算的违约金。56甲方在证券交易后一个工作日内应与乙方及时

17、对账，若发现误差，甲、乙双方应共同查找误差原因，并由过失方对造成的损失承当相应的赔偿责任。57若上海证券交易所和深圳证券交易有新股配售和法律法规规定的应属于本信托的其他收益或权益，则丙方应保证本信托全额享有这些权利且有及时通知甲方和乙方、丁方及时划拨资金的义务。若因未及时划拨资金而造成无法享有这些权利所造成的经济损失，由甲方或乙方中的过错方承当相应的赔偿责任。第六条违约责任61乙方应在其网站_公布信托单位净值，并于每月15日(如遇节假日则为之前近期一个工作日)和每月的最后一个工作日的下一个工作日，更新信托单位净值，否则视作违约。62如因甲方不按经_先生的亲笔签名确认的交易计划书交易而造成的损失

18、，由甲方负全部法律责任并赔偿损失。63因丁方违背证券交易法规，恶意操纵股份或联手操纵股份，或利用内幕消息谋利等造成损失的，由丁方负全部责任并赔偿损失。64丁方在投资证券市场时，不得进行国债回购融资业务，否则由此造成的后果将由丁方负全部责任。65从本信托成立到本信托终止并清算、分配完毕的整个经过，本协议各方应严格根据本协议要求，对证券账户进行监管和处置。假如丙方对证券账户的监管未到达本协议第三条的要求，而由此给信托财产和投资于本信托的所有投资者和协议各方造成的损失，由丙方负赔偿责任。假如甲、丙、丁任何一方对证券账户及乙方对信托账户的监管和处置未到达合同其他条款的要求，则由此给信托财产和投资于本信

19、托的所有投资者和协议各方造成的损失由该方负赔偿责任。66甲、乙、丙、丁各方仅根据信托合同、托管合同、投资参谋合同和本协议约定的职责范围内承当相应责任，而不因其根据信托合同、托管合同和本协议约定的职责以外的事由与协议各方或其他当事人一起对外承当连带赔偿责任。第七条不可抗力假如任何一方因不可抗力不能履行本协议时，可根据不可抗力的影响部分或全部免除该方的责任。不可抗力是指合同各方不能预见、不能避免、不能克制的客观情况，包括但不限于火灾，暴雨，地震，飓风，雷击，以及通讯、网络、电力事故等。任何一方因不可抗力不能履行本协议时，应及时通知合同他方并在合理期限内提供遭到不可抗力影响的证实，并采取适当措施防止

20、合同各方损失的扩大和确保信托财产的完好。第八条适用法律及争议解决本协议适用中国法律。对由于本协议引起或与本协议有关的任何争议，合同各方应尽其最大努力通过友好协商解决。假如该争议未能得到协商解决，则任何一方有权提交中国国际经济贸易仲裁委员会华南分会并根据金融争议仲裁规则进行仲裁，仲裁裁决是终局性的。第九条本协议引用其它合同条款之内容91本协议第41款所引用的信托合同第十五条的主要内容为：911信托终止时应进行信托清算。912信托清算程序：停止购入证券品种，除非碰到证券停牌或其他原因无法卖，须在三十个工作日内尽量以市场最高价格卖出持有的所有证券品种并清算头寸。受托人通知托管银行从信托财产中提取应支

21、付给受托人的信托报酬，应支付给托管银行的托管费，应支付给投资参谋的管理费和绩效费后，计算每单位信托净值。913受托人在信托清算程序完成后五个工作日内编制(信托管理、运用及清算报告书)，并报告委托人与受益人。914受托人不向受益人支付信托财产在信托清算期间的利息。92本协议第41款所引用的信托合同第十六条的主要内容为：921信托终止，信托财产归属受益人。922信托财产在信托终止时，经过信托合同第十五条规定的信托清算并得出每信托单位净值后的五个工作日内，根据各委托人持有的本信托单位的份数乘以每信托单位净值计算出的金额，以货币资金的方式付至委托人在托管银行开立的信托受益账户。第十条合同效力及文本10

22、1本协议经甲、乙、丙、丁方四方法定代表人、负责人或其受权委托人签字盖章后生效。102本协议一式八份，甲方、乙方、丙方和丁方各执二份，每份具有一样的法律效力。103本合同未尽事宜，由甲、乙、丙、丁方四方协商，以书面形式签订补充合同或出具函件。补充合同与有关函件，与本合同具有同等法律效力，为本合同不可分割的一部分。甲方(盖章)：_受权代理人(签字)：_签约地点：_年_月_日乙方(盖章)：_受权代理人(签字)：_签约地点：_年_月_日丙方(盖章)：_受权代理人(签字)：_签约地点：_年_月_日丁方(盖章)：_受权代理人(签字)：_签约地点：_年_月_日证券合同篇3甲方：_身份证号码：_证券帐号：_资

23、金帐号：_股票帐号：_电子信箱：_联络_地址：_乙方：_甲乙双方经友好协商，就甲方委托乙方代理有价证券网上买卖业务共同达成如下协议，双方应共同遵守：一、本协议受国家有关法律、法规及证券管理机构有关规定的约束，亦受深、沪证券交易所得业务规则、办公、规定的约束。二、甲方自愿申请使用乙方的“网上交易系统进行行情分析、委托下单。并应具备网上交易所必需的设备，同时应对网上交易的规则全面了解。三、甲方保证向乙方所提供的股东帐号、身份证等资料的真实性、准确性、有效性，如资料虚假或存在错误成份，甲方应承当由此引起的一切后果和责任。四、乙方在保障甲方合法权益的同时，应尽可能提供准确、及时的行情及咨询信息。五、乙

24、方依法对甲方的有关交易资料保密。六、甲方需安全保管并经常修改交易密码及其他身份认证信息。若别人根据甲方密码进入系统所进行的委托，视为甲方的有效委托，其所产生的任何经济及法律责任均由甲方承当。(网上证券委托买卖合同样本)七、甲方使用网上交易系统进行委托和保证金划拨时，均以乙方电脑记录为准，甲方对其操作结果承当全部责任。乙方因不可预测因素或不可抗力(如地震、火灾、停电、电脑系统故障、感染病毒以及被非法侵入等原因)给甲方造成的经济损失，乙方不承当责任。八、乙方应向甲方提供（网上证券买卖揭示书），甲方应清楚地认识到使用网上证券交易系统可能遭受的风险，并明确全部承当该种风险。九、甲方不得利用技术或其他手

25、段攻击乙方网络，毁坏乙方系统，否则承当由此造成的乙方或其他方的损失。十、由于重大政策变化、不可抗力或者乙方不可预测和不可控制因素导致突发事故造成的甲方经济损失，乙方不承当任何责任，该项风险由甲方承当。甲方不向乙方追查任何责任。十一、甲乙双方发生争议，应首先通过协商解决。当双方不能通过协商解决时，应提请乙方所在地法院裁定。十二、本协议与（委托证券交易协议书）具有同等法律效力。本协议未约定的，适用（委托证券交易协议书）的约定。十三、本协议签署后，若有关法律法规、规章制度及行业规章修订，本协议与之不相适应的人内容及条款自行失效，相关内容及条款按新修订的法律法规、规章制度及行业规章书。但本协议的其他内

26、容和条款继续有效。十四、本协议一式_份，甲乙双方各执_份，具有同等法律效力。本协议经双方签字盖章后生效，在甲方销户后本协议自动终止。(网上证券委托买卖合同样本)甲方(签章)：_乙方(盖章)：_法定代表人(签字)：_年_月_日_年_月_日签订地点：_签订地点：_证券合同篇4甲方投资者：_乙方证券营业部：_根据（中国证券法）、（中国合同法）和其他有关法律、法规、规章以及证券交易所交易规则的规定，甲乙双方就甲方委托乙方代理证券交易及其他相关事宜达成如下协议，供双方共同遵守。第一章双方声明第一条甲方向乙方作如下声明1.甲方具有相应合法的证券投资资格，不存在法律、法规、规章和证券交易所交易规则限制其投资

27、证券市场的情形。2.甲方保证在其与乙方委托代理关系存续期内其向乙方提供的所有证件、资料均真实、有效、合法，甲方保证其资金;合法。3.甲方已阅读并充分理解乙方向其提供的（风险揭示书），清楚认识并愿意承当证券市场风险。4.甲方同意遵守有关证券市场的法律、法规、规章及证券交易所交易规则。5.甲方已具体阅读本协议所有条款，并准确理解其含义，十分是其中有关乙方的免责条款。第二条乙方向甲方作如下声明1.乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格。2.乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务。3.乙方确认其向甲方提供的委托方式以双方约定的委托方式为准。4.乙方遵守

28、有关证券市场的法律、法规、规章及证券交易所交易规则。第二章开设资金帐户第三条甲方应亲身开设资金帐户甲方在开设资金帐户时提交本人身份证或其他有效证件、同名证券帐户卡，并按乙方要求填写开户资料。第四条甲方的证券交易结算资金存入其资金帐户。第五条甲方开设资金帐户时，应同时自行设置交易密码和资金密码下面统称密码。甲方能够随时修改密码。第三章交易代理第六条甲方能够通过第二条第三项约定的委托方式下达委托。第七条乙方为甲方提供下面服务1.接受并忠实执行甲方下达的委托；2.代理甲方进行资金、证券的清算、交收；3.代理保管甲方买入或存入的有价证券；4.代理甲方领取分红派息；5.应甲方要求提供其帐户资金和证券变化

29、情况的清单；6.双方依法约定的其他事项。7.证券监督管理机关规定提供的其他服务。第八条甲方进行柜台委托时，必须提供有权人指甲方本人或其受权代理人，下同身份证、甲方证券帐户卡和资金帐户卡。甲方进行自助委托，必须输入正确的密码。第九条当甲方委托未成交或未全部成交时，甲方能够变更其未成交的委托。第十条甲方应在委托下达后三个交易日内向乙方查询该委托结果，当甲方对该结果有异议时，须在查询当日以书面形式向乙方质询。甲方逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向乙方办理质询的，视同甲方已确认该结果。第十一条当甲方需选择乙方作为其在上海证券交易所挂牌交易的指定交易证券代理机构时，双方需另行签定有关协议。

30、第四章资金存取第十二条甲方依法享有资金存取自由甲方从乙方提取资金时，除非甲乙双方另有约定或甲方另有指令，乙方必须及时办理。第十三条甲方能够通过乙方柜台存取资金甲方可以以通过其他方式存取资金，但应根据乙方的要求办理有关手续。其他方式由乙方依法提供，其含义由乙方负责解释。第十四条通过乙方柜台提取资金的，应提供取款人身份证、证券帐户卡、资金帐户卡，并输入正确的资金密码。乙方根据国务院证券监管机关的有关规定为甲方办理取款手续。5.其他合法的方式。第九章机构户甲方第三十六条当甲方是机构户时，开设资金帐户，按如下程序办理：1.依法指定合法的代理人，并由法定代表人签署受权委托书；2.提交甲方法人身份证实文件

31、副本及其复印件，或加盖发证机关确认章的复印件、证券帐户卡、代理人身份证、法定代表人证实书。3.预留印鉴和密码。第三十七条甲方不能通过乙方柜台存取现金，也不能以自助方式存取资金。第十章附则第三十八条乙方根据有关法律法规及证券交易所的交易规则的规定收取佣金、代扣代缴甲方有关税费。第三十九条甲方的委托凭证是指其柜台委托所填写的单据、非柜台委托所构成的乙方电脑记录资料。第四十条乙方必须根据法律法规规定的方式和期限保存甲方的委托凭证等资料。第四十一条本协议签署后，若有关法律法规、规章制度及行业规章修订，相关内容及条款按新修订的法律法规、规章制度及行业规章办理。但本协议其他内容及条款继续有效。第四十二条本

32、协议有效期自双方签署至第二十二、二十三条所指情形发生。甲方盖章：_法定代表人签字：_年_月_日签订地点：_乙方盖章：_法定代表人签字：_年_月_日签订地点：_证券合同篇5【证券合同范本：有价证券买入委托书】证券种类数量指定价格预存金额现定期限期备考上列证券委托贵公司买入请即按照贵公司代买证券规则办理此致xxx公司台照签名盖章委托者：信址年月日有价证券卖出委托书证券种类数量指定价格预存金额;现定期限期备考上列证券委托贵公司卖出请即按照贵公司代卖证券规则办理此致xxx公司台照签名盖章证券合同篇6甲、乙双方经友好协商，就甲方委托乙方代理有价证券网上委托业务签署如下协议。一、甲方在签署此协议书时，须认

33、真阅读下列证券交易可能存在的投资风险1.因（风险揭示书）中所提原因，使投资者面临可能得不到投资决策时所预期的收益，甚至亏损的风险。2.因投资者对交易操作不熟练或对证券交易有关规则不甚了解、甚至误解而导致的风险。3.因投资者个人操作密码泄密、有效证件遗失，被别人非法使用并导致经济损失的风险。4.投资者须承当因不可抗力或非因乙方所致停电、通讯线路故障、电脑故障、卫星传输中断等意外事件导致投资者委托交易指令无法执行，以致可能造成的经济损失。二、甲方委托乙方进行网上证券交易，双方就委托、代理事项达成下面条款1.甲方的所有证券交易活动必须遵守国家有关法律法规、证券管理部门及乙方有关规定。网上委托的证券为

34、上海证券交易所、深圳证券交易所挂牌的证券。2.甲方在乙方申请开立网上委托时，须当面提出申请，并提供其本人身份证、证券帐户、安全数证书及资金帐户，不得委托别人代理办理。甲方愿对其向乙方所提供证件的合法性、真实性、同一性，承当全部法律、经济责任。3.甲方在办理网上委托的同时，乙方为其开通电话委托，做为替代的交易方式。4.甲方开户时自行设置和把握操作密码，并负有保密责任，承当使用密码进行交易所产生的一切后果。凡使用密码进行的一切交易均视为甲方亲身办理的有效委托，乙方对此不承当任何责任。5.乙方通过internet向甲方提供证券市场行情信息，提供与交易有关的信息资料，并注明信息;的发布时间，甲方通过电

35、话等其他方式对行情信其他信息进行查证、核实。6.甲方证券交易集合竞价和连续竞价的委托须在交易所规定的时间和证券涨跌幅限额内进行，否则视为无效委托。参加集合竞价未能成交的委托将自动转入当日的连续竞价。7.成交确认以交易所收市后的最终回报数据为准，在此之前的成交即时回报仅作参考之用。乙方每周定期向甲方提供书面的对帐单。甲方如有异议，可电话或当面到乙方查证。8.甲方买入委托须有足额交易结算资金;卖出委托须有足额证券，否则，乙方不予受理。9.甲方凭其身份证及证券帐户和资金帐户卡到乙方资金柜台办理甲方资金帐户的存取，同取款有效证件遗失造成甲方帐户资金损失，乙方不承当任何责任。10.乙方不提供网上或电话形

36、式的资金转帐服务，也不得提供网上证券转托管服务。11.甲方在进行网上委托时。单笔委托金额不得超过_元，单日委托金额不得超过_元。12.除经甲方同意;或应司法机关要求，乙方不得透露甲方的委托事项及开户资料。13.对在证券交易中因不可抗力或非因乙方所致通讯、供电等因素造成的甲方损失，由甲方自负。14.在委托代理期间，如遇有关证券法规、管理办法及交易所交易规则等发生变化，甲乙双方应当遵守更改后的有关规定。三、乙方对本协议各条款及各项委托系统使用讲明拥有解释权，如有争议双方应协商解决。本协议由乙方受权营业部所在地人民法院管辖。四、本协议一式二份，甲乙双方各执一份，双方签署后即生效。甲方(盖章)：_乙方

37、(盖章)：_代表人(签)：_代表人(签)：_年_月_日_年_月_日证券合同篇7甲方(委托人):_(或受权代理人):_乙方:_证券股份有限公司_证券营业部甲、乙双方依（证券法）有关规定,就甲方委托乙方代理有价证券买卖及相关业务达成下面合同,以资共同信守。第一条开户1.甲方在委托乙方进行证券买卖活动前,必须填写具体的开户资料,同时还必须出示身份证、证券帐户卡原件和复印件。甲方可选择预留一至两个银行提款帐号,以备日后提款时专户出款。甲方开户时须预留交易和保证金存取两个密码为将来交易、提款等活动之用;如甲方为机构,则还须另行预留印鉴(工商营业执照、印鉴)。2.在乙方开户的投资者必须办理沪市全面指定交易

38、手续。办理指定交易手续时,投资者必须提供本人身份证、上海股东卡,并签定“上海指定交易合同书一式两份。第二条代理甲方如受权别人代理证券开户、买卖、交割、转托管、提款等行为,则必须开具（受权委托书）,写明代理人姓名和身份证号码、代理事项、权限,并由双方签名盖章。同时必须带齐代理人与受权人的身份证及受权人的证券帐户卡。第三条买卖委托甲方在乙方开户后,自动享有柜台委托、电话自动委托、小键盘自助委托、pda、手机短信息、wap方式等委托方式。随着乙方新业务品种的开展,乙方提供的新委托方式视同甲方当然采用,如甲方需排除乙方提供的委托方式中的任何一种,应进行十分声明。甲方进行当面柜台委托时,必须提供有权人(

39、指甲方本人或其受权代理人,下同)身份证、证券帐户卡。乙方在审核后,方才执行其委托指令。甲方使用其他委托方式进行交易时,甲方输入或使用的信息必须与预留的信息相符,否则,乙方工作人员或电脑程序将拒绝执行其委托指令。甲方的所有委托均于当个交易日有效。确认甲方的委托方式有效、合法后,乙方应及时执行甲方的委托指令。如甲方需变更指令,则只在乙方确认指令尚未执行时方可为甲方办理变更手续。假如甲方未依约定及有关法律、法规等规定委托,则委托无效。第四条清算交割1.甲方在委托后可向乙方查询能否成交,如有疑问,须在五个交易工作日之内以书面形式向乙方查询。原始委托交易记录或凭证和对帐单为最终核查的根据。如甲方未按上述规定确认,按已确认处理。2.甲方在营业时间可随时要求乙方提供对帐单(交割单),但不以此作为确认成交的前提条件。交易费用乙方对甲方委托的一切买卖,根据证券交易有关业务规定收取手续费及代扣印花税等,乙方不另收其他费用。第五条分红、派息、配股、保证金计息1.乙方将甲方应得的分红派息等自动划入甲方的“保证金户和“证券帐户内,除签定代理配股合同外,甲方必须自行在有效期限内办理配股缴款手续。2.甲方保证金余额利息,按中国人民银行规定的同期活期储蓄利率计算。乙方为甲方代扣代缴利息税。第六条保证金提取甲方能够选择乙方提供的下面方式提款:1凭身份证和股东卡在乙方柜台输入保证金密码取款:提款时须提供有权人的身份