优选投资合同汇编七篇.docx

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1、优选投资合同汇编七篇优选投资合同汇编七篇随着人们对法律的了解日益加深，我们用到合同的地方越来越多，合同是企业发展中一个非常重要的因素。那么大家知道合同的格式吗？下面是我收集整理的投资合同7篇，欢迎大家共享。投资合同篇1甲方：法定地址：法定受权人姓名：乙方：法定地址：法定受权人姓名：丙方：法定地址：法定受权人姓名：(注：若有两个以上合营者，依次称丙、丁X。)第一条全体投资人出资方式、数额和缴付期限风险提示：投资协议最重要的部分便是出资问题，因而一定要在协议中载明出资的方式，以此方式认缴的出资额是多少，确定该出资额所占的出资比例等。其中，最为重要的是，出资实际缴付的时间确定。实践中不乏有投资人在签

2、订出资协议后，因各种原因此迟迟不予缴付出资，进而导致整个合作项目进程延缓。若未在协议中对此约定，或使迟延履行出资义务人逃脱责任。出资额：出资方式：出资期限：出资比例：第二条经营期限本合伙企业经营期限为_年。假如需要延长期限的，在期满前_个月办理有关手续。第三条利润共享和风险承当甲、乙、丙方以其认缴出资额为限对公司承当责任，公司以其全部资产对外承当债务。全体投资人按其出资额在注册资本中的比例共享利润和分担风险及亏损。第四条入伙、退伙，出资的转让1、入伙：需成认本合同。需经全体合伙人同意。执行合同规定的权利义务。2、退伙：需有正当理由方可退伙在不给合伙企业事务执行造成不利影响的情况下，能够退伙。不

3、得在合伙不利时退伙。退伙需提早_个月告知其他合伙人并经全体合伙人同意。退伙后以退伙时的财产状况进行结算，不管何种方式出资，均以金钱结算。未经合同人同意而自行退伙给合伙造成损失的，应进行赔偿。3、出资的转让：允许合伙人转让本人的出资。转让时合伙人有优先受让权，如转让合伙人以外的第三人，第三人按入伙对待，否则以退伙对待转让人。第五条协议的终止风险提示：在盈余分配问题上，投资人通常不会忽略，但对于投资项目给第三人造成损失的赔偿责任分担上，投资人往往会出现疏漏。固然各投资人对外承当责任的范围和内容是一致的，但对投资人内部责任分担以及追偿问题很大程度上是根据协议约定确定的。若因约定不明，会使得无过错投资

4、人要与过错投资人共同承当责任，甚至数倍于有过错投资人。有下列情况之一的，本协议终止：1、共同投资人增加或变更。2、甲、乙、丙方任何一方因违背有关法律、法规被依法撤销或破产。发生投资人难以继续共同的投资的其他事由，须经全体投资人同意。第六条违约责任风险提示：为避免发生潜在风险，合同各方将违约责任条款作出明确约定，就会使签约人慎重签约，全面系统的估计本人的履约能力，防止签约人成心违约，提高签约人履行合同的自觉性，并在履约经过中积极按合同约定履行义务，使合同风险消弭于签约阶段。其次，合同中，很多当事人常约定因违约造成对方损失的，应当承当赔偿责任，但确忽略对详细违约金确实定，而在后续纠纷争议中，守约方

5、又对损失的大小无法确切举证，而造成无法弥补全部损失，因而在设置违约责任条款时应当多费些心思。1、由于甲、乙、丙方任何一方行为造成的损失，由责任方赔偿。2、甲、乙、丙方任何一方未按公司章程规定的期限及方式提交完出资额时，从逾期第一个月算起，每逾期一个月，违约一方应缴付应交出资额的百分之_的违约金给守约方。如逾期三个月仍未提交，除累计缴付应交出资额的百分之_的违约金外，守约方有权终止本协议，并要求违约方赔偿损失。3、由甲、乙、丙方任何一方的过失，造成本协议不能履行或不能完全履行时，由过失方承当违约责任。如属三方的过失，根据实际情况，由三方分别承当各自应负的违约责任。第七条适用法律本协议的订立、效力

6、、解释、履行和争议的解决均受中国法律的管辖。第八条争议的解决1、对于执行本合同发生的与本合同有关的争议应本着友好协商的原则解决。2、假如双方通过协商不能达成一致，则提交_仲裁委员会进行仲裁。第九条其他1、本协议未尽事宜，由甲、乙、丙方另行协商。2、本协议一式_份，由三方于受权代表签署后生效。甲方：代表人：_年_月_日乙方：代表人：_年_月_日丙方：代表人：_年_月_日投资合同篇2甲方：乙方：甲方由于资金、技术等原因，需向外引资，乙方愿向该厂投资，双方合资经营该厂。经过充分协商，双方达成如下协议：一、企业名称：二、经营方式：合资经营1、资金：企业中原属甲方的固定资产价值800万元计作甲方的出资，

7、甲方按出资比例在企业中享有受益权、选择管理人员权、重大决策权等各项权利，承当各项义务。乙方向甲方投资流动资金500万元，计作乙方的出资，乙方按出资比例在企业中享有受益权、选择管理人员权、重大决策权等各项权利，承当各项义务。合资期间，如需增加投资，由双方协商解决，并相应地调整双方的出资比例。2、人员：管理人员由按互相监督、互相制约、互相配合的原则由双方协商聘用、安排；技术人员由乙方聘用、安排，生产中技术问题由乙方负责解决；其别人员由甲方负责聘用、安排。三、合资经营期限：十年，自xx年4月1日起至20xx年3月31日止。四、利润分配：甲、乙双方按800：500的出资比例，对企业的利润按比例进行分配

8、。双方因出资额变化而导致出资比例调整的，按调整后的比例进行分配。上述分配，在每年的12月31日前进行。五、双方权利、义务：1、甲方有义务保证企业证照齐全，负责协调企业与周边村民、村委及相关单位的关系。2、乙方有义务保证企业技术人员到位且称职，确保企业的技术工艺不落后。3、合资期间，甲、乙双方均不得随意撤回投资。六、合资期间，双方的出资权不得向外人转让。如确需转让时，应征得另一方同意，并优先另一方购买。七、债权债务：xx年4月1日前，企业的债权债务由甲方负责清理、承当；xx年4月1日后，企业的债权债务由双方按比例清理、承当。如因甲方未及时清理合资前债务而致使债权人起诉企业或通过其它方式索要债务的

9、，企业承当后，甲方应向企业补齐。缺乏部分，乙方有权向甲方索要。八、合资到期：合资期满后，双方可续签合同，继续合资经营该企业。如有一方不同意继续合资或达不成新的合资协议的，双方合资合同终止。企业的固定资产归甲方所有，甲方支付退还乙方投资款500万元。九、双方应严格履行本协议，如一方违约，应向对方赔偿因违约而造成的损失。十、本协议未尽事宜，双方另行协商解决。十一、本协议双方签字、盖章后生效。十二、本协议一式两份，甲、乙双方各执一份。甲方：乙方：法定代表人：法定代表人：二oo年月日甲方：乙方双方在自愿的基础上，经协商达成如下协议：一：由甲方出资金乙方负责技术投资和资金管理，甲方根据乙方的要求取出赢利

10、资金，根据协议所签的收益比例分配，立即给予乙方，不得成心拖延时间。二：乙方为了避免在操盘中，由于甲方随意打开帐户，给乙方操盘带来影响，所以乙方要求独立把握操盘密码的权利，甲乙双方都不得将帐户和密码，告诉第三人，假如谁泄露，造成的损失，由谁本人个人承当三：详细合作形式分5种风险形式1甲乙双方各负责投资本金风险50%，利润甲方分70%，乙方分30%2甲承当本金60%风险，赢利后甲方分80%乙方分20%3甲方负责本金70%风险，分赢利的85%乙方分15%4由甲方个人承当风险100%赢利后乙方分赢利的5%，乙方将甲方的风险控制在x30%左右，假如亏损到达30%乙方必须告知甲方，获得甲方许可再投资5客户

11、零风险，年收益为固定收益10%四：本协议一式两份，甲乙双方各执一份，双方签字后生效，甲乙双方都能够随时要求对方终止本协议甲方身份证号乙方身份证号甲方签字：乙方签字：20xx年x月x日20xx年x月x日投资合同篇3基金发起人：_基金管理有限公司基金管理人：_基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行一、前言为保护基金投资者合法权益，明确基金合同当事人的权利与义务，规范基金运作，按照（证券投资基金管理暂行办法）下面简称“（暂行办法）、（开放式证券投资基金试点办法）下面简称“（试点办法）和其他有关规定，在平等自愿、诚实信誉、充分保护基金投资者合法权益的原则基础上，订立（_-道琼斯88优选证券投资基金基

12、金合同）下面简称“本基金合同。自XX年6月1日起，本基金合同同时适用（中国证券投资基金法）之规定，若本基金合同内容存在与该法冲突之处的，应以该法规定为准，本基金合同相应内容自动根据该法规定作相应变更和调整。届时假如该法和或其他法律、法规或本基金合同要求对前述变更和调整进行公告的，还应进行公告。本基金合同是规定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件。本基金合同的当事人包括基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金发起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同签订并生效之日起成为本基金合同的当事人。基金投资者自获得根据本基金合同发行的基金份额时起，即成为基金份额持有人。本基金合同的当

13、事人根据（暂行办法）、（试点办法）、本基金合同及其他有关规定享有权利、承当义务。_-道琼斯88优选证券投资基金下面简称“本基金由基金发起人根据（暂行办法）、（试点办法）、本基金合同及其他有关规定设立，并经中国证券监督管理委员会下面简称“中国证监会批准。中国证监会对本基金设立的批准，并不表明其对本基金的价值和收益作出本质性判定或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人保证按照诚实信誉、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但由于证券投资具有一定的风险，因而不保证本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。二、释义本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：1、基金或本基金

14、：指_-道琼斯88优选证券投资基金；2、基金合同或本基金合同：指本（_-道琼斯88优选证券投资基金基金合同）及对本合同的任何有效修订和补充；3、招募讲明书：指（_-道琼斯88优选证券投资基金招募讲明书）；4、中国证监会：指中国证券监督管理委员会；5、银行监管机构：指中国人民银行及/或中国银行业监督管理委员会；6、（证券法）：指（中国证券法）；7、（合同法）：指（中国合同法）；8、（基金法）：指（中国证券投资基金法）；9、（暂行办法）：指1997年11月14日经国务院批准发布并施行的（证券投资基金管理暂行办法）；10、（试点办法）：指XX年10月8日由中国证监会发布并施行的（开放式证券投资基金试

15、点办法）；11、元：指人民币元；12、基金合同当事人：指受本（基金合同）约束，根据本（基金合同）享授权利并承当义务的法律主体，包括基金发起人、基金管理人、基金托管人、基金份额持有人；13、基金发起人：指_基金管理有限公司；14、基金管理人：指_基金管理有限公司；15、基金托管人：指中国建设银行；16、注册登记业务：指本基金登记、存管、清算和交收业务，详细内容包括投资人基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等；17、注册登记机构：指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为_基金管理有限公司或接受_基金管理有限公司委托代为办理本基

16、金注册登记业务的机构；18、（公开讲明书）：指（_-道琼斯88优选证券投资基金公开讲明书），即本基金合同生效后，每六个月公告一次的有关本基金的简介、投资组合公告、经营业绩、重要变更事项和其他按法律法规规定应披露事项的讲明；（公开讲明书）是对（招募讲明书）的定期更新；19、投资者：指个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者；20、个人投资者：指根据中国有关法律法规及其他有关规定能够投资于证券投资基金的自然人投资者；21、机构投资者：指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法能够投资本基金的企业法人、事业法人、社会团体或其它组织；22、合格境外机构投资者：指符合（合格境外机

17、构投资者境内证券投资管理暂行办法）及相关法律法规规定能够投资于在中国境内合法设立的开放式证券投资基金的中国境外的机构投资者；23、基金份额持有人大会：由基金份额持有人根据本（基金合同）之规定参加的会议；24、设立募集期：指自招募讲明书公告之日起到基金合同生效日的时间段，最长不超过三个月；25、基金合同生效日：指自（招募讲明书）公告之日起三个月内，在基金净认购额超过人民币2亿元，且认购户数到达100人的条件下，基金发起人根据（基金法）向中国证监会办理备案手续后，_-道琼斯88优选证券投资基金基金合同生效的日期；26、基金终止日：指基金合同规定的基金终止事由出现后根据基金合同规定的程序并经中国证监

18、会批准终止基金的日期；27、存续期：指本基金合同生效至终止之间的不定期期限；28、工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；29、认购：指在本基金设立募集期内，投资者申请购买本基金基金份额的行为；30、申购：指在本基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基金基金份额的行为；31、赎回：指基金份额持有人按本基金合同规定的条件，要求基金管理人购回本基金基金份额的行为；32、转换：指基金合同生效后的存续期间，持有本基金基金份额的投资者要求基金管理人接受申请将其持有的本基金份额转换为基金管理人管理的其它开放式基金份额的行为；33、转托管：指投资者将其所持有的某一基金份额从一个交易账号指定

19、到另一交易账号进行交易的行为；34、投资指令：指基金管理人在运用基金资产进行投资时，向基金托管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令；35、销售代理人：指接受基金管理人委托代为办理本基金销售业务的机构；36、销售机构：指基金管理人及销售代理人；37、基金销售网点：指基金管理人的直销中心及基金销售代理人的代销网点；38、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸、互联网网站；39、基金账户：指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户；40、开放日：指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日；41、t日：指销售机构在规定时间受理投资

20、者申购、赎回或其他业务申请的日期；42、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息及其他合法收入；43、基金资产总值：指基金购买的各类证券、银行存款本息、基金应收申购款以及其他投资等的价值总和；44、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值；45、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的经过；46、标的指数：指本基金投资组合跟踪的对象指数，本基金以道琼斯中国88指数为标的指数，但基金管理人能够根据本基金合同规定的程序变更标的指数。47、法律法规：指中国现行有效的法律、行政法规、司法解释、部门规章以及其他对本合同当事人

21、有约束力的决定、决议、通知等；48、不可抗力：指本合同当事人无法预见、无法克制、无法避免且在本合同由基金发起人、基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本合同当事人无法全部或部分履行本协议的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾祸、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等。三、基金合同当事人一基金发起人名称：_基金管理有限公司注册地址：_办公地址：_法定代表人：_总经理：_成立日期：_年_月_日批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字_号经营范围：发起设立基金；基金管理及中国证监会批准的其他业务组织形式：有限责任公司

22、注册资本：_元人民币存续期间：持续经营二基金管理人名称：_基金管理有限公司注册地址：_办公地址：_法定代表人：_总经理：_成立日期：_年_月_日批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字_号经营范围：发起设立基金；基金管理及中国证监会批准的其他业务组织形式：有限责任公司注册资本：_元人民币存续期间：持续经营三基金托管人名称：中国建设银行注册地址：北京市西城区金融大街25号办公地址：北京市西城区金融大街25号邮政编码：100032法定代表人：成立日期：1954年10月1日基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字199812号组织形式：国有独资注册资本：851亿元存续期间：持续经营经营范围

23、：吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借；提供信誉证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信誉卡的发行；代理国外信誉卡的发行及付款；资信调查、咨询、见证业务；经中国人民银行批准的委托代理业务及其他业务包括工程造价咨询业务四基金份额持有人基金投资者自依法或依基

24、金合同、招募讲明书或公开讲明书获得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的完全成认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。四、基金发起人的权利与义务一基金发起人的权利1、申请设立基金；2、法律、法规和基金合同规定的其他权利。二基金发起人的义务1、遵守基金合同；2、公告招募讲明书；3、不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动；4、基金不能成立时按规定退还所募集资金本息、承当发行费用；5、法律、法规和基金合同规定的其他义务。五、基金管理人的权利与义务一基金管理人的权利1、自基金合同生效之日起，基金管

25、理人按照诚实信誉、勤勉尽责的原则，慎重、有效管理和运用基金资产；2、根据本（基金合同）的规定，制订并公布有关基金募集、认购、申购、赎回、转托管、非交易过户、冻结、质押、收益分配等方面的业务规则；3、根据本（基金合同）的规定获得基金管理费，收取或委托收取投资者认购费、申购费、赎回费及其他事先公告的合理费用以及法律法规规定的其他费用；4、根据本（基金合同）规定销售基金份额；5、提议召开基金份额持有人大会；6、在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；7、根据本（基金合同）及有关法律规定监督基金托管人，如以为基金托管人违背了本（基金合同）或国家有关法律规定，并对基金资产或基金份额持有人利益造成重大损失

26、的，应呈报中国证监会和银行监管机构，并有权提议召开基金份额持有人大会，由基金份额持有人大会表决更换基金托管人，或采取其它必要措施保护基金投资者的利益；8、选择、更换基金销售代理人，对基金销售代理人行为进行必要的监督和检查；假如基金管理人以为基金销售代理人的作为或不作为违背了法律法规、本（基金合同）或基金销售代理协议，基金管理人应行使法律法规、本（基金合同）或基金销售代理协议赋予、给予、规定的基金管理人的任何及所有权利和救济措施，以保护基金资产的安全和基金投资者的利益；9、在（基金合同）约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请；10、根据国家有关规定在法律法规允许的前提下依法为基金融资；11、

27、根据本（基金合同）的规定，决定基金收益的分配方案；12、根据（暂行办法）、（试点办法）、（基金法），代表基金对被投资公司行使股东权利；13、法律、法规、本（基金合同）以及根据本（基金合同）制订的其他法律文件所规定的其他权利。14、法律法规及基金合同规定的其他权利。二基金管理人的义务1、遵守基金合同；2、自基金合同生效之日起，以诚实信誉、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产；3、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金资产；4、配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购和赎回业务或委托其他机构代理该项业务；5、配备足够的专业人员进行基金的注册登记或委托其他

28、机构代理该项业务；6、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金资产和基金管理人的资产互相独立，保证不同基金在资产运作、财务管理等方面互相独立；7、除根据（暂行办法）、（试点办法）、基金合同及其他有关规定外，不得委托其别人运作基金资产；8、接受基金托管人依法进行的监督；9、根据规定计算并公告基金份额净值；10、严格根据（暂行办法）、（试点办法）、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；11、保守基金商业机密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除法律法规、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前，应予以保密，不向别人泄露；12、按基金合同规定

29、向基金份额持有人分配基金收益；13、根据法律法规和本基金合同的规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回和分红款项；14、不谋求对上市公司的控股和直接管理；15、根据（暂行办法）、（试点办法）、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会；16、编制基金的财务会计报告；17、保管基金的会计账册、报表、记录15年以上；18、确保向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间内发出；保证投资人能够根据基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并得到有关资料的复印件；19、参加基金清算小组，介入基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；20、面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产

30、时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；21、因过错导致基金资产的损失或因处理基金事务不当对第三人所负债务或者其遭到的损失，应以其自有财产承当，其责任不因其退任而免除；22、基金托管人因过错造成基金资产损失时，基金管理人应为基金向基金托管人追偿；23、不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动；24、公平对待所管理的不同基金，防止在不同基金间进行有损本基金份额持有人的利益及资源分配；25、负责为基金聘请注册会计师和律师；26、法律法规及基金合同规定的其他义务。六、基金托管人的权利与义务一基金托管人的权利1、安全保管基金财产；2、按照（基金合同）的约定获得基金托管费；3、监督基金的投资运作，

31、如以为基金管理人违背了（基金合同）的有关规定，应呈报中国证监会和银行监管机构，并采取必要措施保护基金投资人的利益。除非法律法规、（基金合同）及（托管协议）规定，否则，基金托管人对基金管理人的行为不承当任何责任；4、在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；5、有权对基金管理人的违法、违规投资指令不予执行，并向中国证监会报告；6、法律、法规、（基金合同）以及根据本（基金合同）制定的其他法律文件所规定的其他权利。二基金托管人的义务1、基金托管人将遵守（暂行办法）、（试点办法）、（基金合同）及其他有关规定，为基金份额持有人的最大利好处理基金事务；基金托管人保证恪尽职守，按照诚实信誉、勤勉尽责的原则，慎

32、重、有效地持有并保管基金资产；2、设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金资产托管事宜；3、建立健全内部控制制度，确保基金资产的安全，保证其托管的基金资产与基金托管人自有资产互相独立，保证其托管的基金资产与其托管的其他基金资产互相独立；对不同的基金分别设置账户，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面互相独立；4、除根据（暂行办法）、（试点办法）、本（基金合同）及其他有关规定外，不为本人及任何第三人谋取利益，基金托管人违背此义务，利用基金资产为本人及任何第三方谋取利益，所得利益归于基金资产，造成基金资产损失的，

33、承当赔偿责任；基金托管人不得将任何基金资产转为其自有财产，违犯此款规定的，将承当相应的责任，包括但不限于恢复所涉及的基金资产的原状、承当赔偿责任；5、除根据（暂行办法）、（试点办法）、本（基金合同）及其他有关规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金资产；6、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；7、以托管人和基金联名的方式为基金开设证券账户，以基金的名义开立银行存款账户等基金资产账户，负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，并负责办理基金名下的资金往来；78910111213141516171819202122232425262728298、对基金商业机

34、密和基金份额持有人、投资者进行基金交易有关情况负有保密义务，不泄露基金投资计划、投资意向及基金份额持有人或投资者的相关情况及资料等；除（暂行办法）、（试点办法）、（基金合同）及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向别人泄露；但因遵守和服从司法机构、中国证监会或其他监管机构的判决、裁决、决定、命令而作出的披露不应视为基金托管人违背本（基金合同）规定的保密义务；9、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及本基金的单位基金资产净值；10、对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；11、按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告，并报中国证监会和银行监管机构；12、在定期报告内

35、出具基金托管人意见，讲明基金管理人在各重要方面的运作能否严格根据本（基金合同）的规定进行，假如基金管理人有未执行本（基金合同）规定的行为，还应当讲明基金托管人能否采取了适当的措施；13、保存有关基金托管事务的完好记录15年以上；14、按规定制作相关账册并与基金管理人核对；15、根据基金管理人的指令或有关规定向相应的基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；16、参加基金清算小组，介入基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；17、面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；18、基金管理人因过错造成基金资产损失时，基金托管人应为基金向基金管

36、理人追偿；19、因过错导致基金资产的损失或因违犯托管职责或者处理基金事务不当对第三人所负债务或者其遭到的损失，应以其自有财产承当，其责任不因其退任而免除；20、监督基金管理人的投资运作，发现基金管理人的投资指令违法、违规的，不予执行，并向中国证监会报告；21、不从事任何有损基金及基金其他当事人利益的活动；22、法律、法规、本（基金合同）和根据本（基金合同）制定的其他法律文件所规定的其他义务。七、基金份额持有人的权利与义务一基金份额持有人的权利1、按本（基金合同）的规定出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，并行使表决权；2、按本（基金合同）的规定获得基金收益；3、监督基金经营情况，查询或获取公

37、开的基金业务及财务状况的资料；4、申购或赎回基金份额；5、在不同的基金直销或代销机构之间转托管；6、获取基金清算后的剩余资产；7、要求基金管理人或基金托管人按法律法规、本（基金合同）以及根据本（基金合同）制定的其他法律文件的规定履行其义务；8、按照本合同的规定，召集基金份额持有人大会；9、要求基金管理人或基金托管人及时根据法律法规、本（基金合同）以及根据本（基金合同）制定的其他法律文件行使权利、履行义务；10、法律、法规、本（基金合同）以及根据本（基金合同）制定的其他法律文件规定的其他权利。二基金份额持有人的义务1、遵守基金合同；2、缴纳基金认购、申购款项，承当基金合同规定的费用；3、以其对基

38、金的投资额为限承当基金亏损或者终止的有限责任；4、不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动；5、法律法规及基金合同规定的其他义务。八、基金份额持有人大会一召开事由有下面情形之一的，应召开基金份额持有人大会：1、修改基金合同；2、更换基金管理人；3、更换基金托管人；4、决定终止基金；5、与其它基金合并；6、转换基金运作方式；7、提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；8、更换标的指数，但本基金合同另有规定的除外；9、中国证监会规定的其他情形；10、法律法规及基金合同规定的其他事项。下面情形不须召开基金份额持有人大会：1、调低基金管理费率、基金托管费率；2、在本基金合同规定的范围内变更本基金的

39、申购费率、赎回费率或在中国证监会允许的条件下调整收费方式；3、因相应的法律、法规发生变动必须对基金合同进行修改；4、对（基金合同）的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化；5、对（基金合同）的修改对基金份额持有人利益无本质性不利影响；6、根据法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。二召集方式1、在正常情况下，基金份额持有人大会由基金管理人召集；2、在更换基金管理人或基金管理人未行使召集权的情况下，由基金托管人召集；3、在基金管理人和基金托管人均无法行使召集权的情况下，可由持有本基金10%不含10%以上份额的持有人就同一事项召集；若就同一事项出现若干个基金份额持有人提

40、案，则由提出该等提案的基金份额持有人共同推选出代表召集基金份额持有人大会。三通知1、召开基金份额持有人大会，召集人应在会议召开前30天，在至少一种中国证监会指定的至少一种信息披露媒体公告通知。基金份额持有人大会通知至少应载明下面内容：1会议召开的时间、地点和方式；2会议拟审议的事项；3有权出席基金份额持有人大会的权益登记日；4代理投票受权委托书的内容要求包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限等、委托书送达时间和地点；5会务常设联络人姓名、电话。2、采取通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面表决方式，并在会议通知中讲明本次基金份额持有人大会所采取的详细通讯方式、委托的

41、公证机关及其联络方式和联络人、书面表决意见的寄交和收取方式。四会议的召开基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。会议的召开方式由召集人确定，但更换基金管理人和基金托管人必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。1、现场开会由基金份额持有人本人出席或以代理投票受权委托书委派代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的受权代表应当列席基金份额持有人大会。现场开会同时符合下面条件时，能够进行基金份额持有人大会议程：1亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票受权委托书符合相关法律、法规、本基金合同和会议通知的规定；2经核对，汇总到

42、会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份额不少于本基金在权利登记日基金总份额的50%不含50%。2、通讯方式开会通讯方式开会应以书面方式进行表决。在同时符合下面条件时，通讯开会的方式视为有效：1会议召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在两个工作日内在中国证监会指定的至少一种公众媒体上连续公布相关提示性公告；2会议召集人在基金托管人和公证机关的监督下根据会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；3本人直接出具书面意见或受权别人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有的基金份额不少于在权利登记日基金总份额的50%不含50%；4直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表

43、别人出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票受权委托书符合法律、法规、本基金合同和会议通知的规定；5会议通知公布前已报中国证监会备案。采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则外表符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决；表决意见模糊不清或互相矛盾的视为无效表决。3、假如开会条件达不到上述现场开会或通讯方式开会的条件，则对同一议题可履行再次开会的程序，再次开会日期的提早通知期限为10天，但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权利登记日不应发生变化。4、属于以现场开会方式再次召集基金份

44、额持有人大会的，必须同时符合下面条件：1亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票受权委托书符合法律、法规、本基金合同和会议通知的规定；2经核对，汇总到会者出示的在权利登记日持有的基金份额凭证显示，全部有效的凭证所对应的基金份额不少于本基金在权利登记日基金总份额的50%不含50%。5、属于以通讯表决方式再次召集基金份额持有人大会的，必须符合下面条件：1会议召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关提示性公告；2会议召集人在基金托管人和公证机关的监督下根据会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；3本人直接出具

45、书面意见或受权别人代表出具书面意见的基金份额持有人所持有的基金份额不少于在权利登记日基金总份额的50%不含50%；4直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表别人出具书面意见的代理人，同时提交持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票受权委托书符合相关法律、法规、本基金合同和会议通知的规定；5会议通知公布前已报中国证监会备案。五议事内容与程序1、议事内容及提案权议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如修改基金合同、决定终止基金、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及（基金合同）规定的其他事项以及会议召集人以为需提交基金

46、份额持有人大会讨论的其他事项。基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日基金总份额10%以上不含10%的基金份额持有人能够在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案；可以以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案，临时提案应当在大会召开日前10天提交召集人。基金份额持有人大会的召集人发出召集现场会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开日5天前公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少有5天的间隔期。基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。召集人对于基金管理人和基金托管人和基金份额持有人提交的临时提案应进行审核，符合条件的应