切实整改基层行内控考评方法的调研建议.docx

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1、切实整改基层行内控考评方法的调研建议为进一步推进从结果评价为主的方式向经过评价为主的方式转变，提高内控评价工作的效率、效果和公平、公正，了解目前我行各项业务发展变化和深化扁平化改革后重要业务环节的控制措施，有效地做好内控评价内容和各项检查内容的整合和对接。分行内控合规部组成课题组，制定调研方案，明确调点、分工和详细步骤，于年月至月通过举办支行分管行长座谈会、实地听取支行意见、征求分行专业部门意见等形式，对年内控评价方法、各类检查资源的运用、评价的覆盖面等情况进行了调查分析，提出修改意见。一、年度内控评价情况年根据略一评价方法略二评价内容根据总行内控经过评价和内控效果评价指标体系，年我行内控评价

2、指标体系由内控经过评价和内控效果评价二个方面内容组成，其中略三评价结果年评价结果：略二、年度内控评价须进一步改良的方面年分行对支行的内控评价工作总体反映了支行内控管理水平，推动了支行进一步加强经过控制，构建良好的内控文化气氛。但就怎样优化内控评价指标体系，改良评价方法和手段，深化一次性评价工作与年度性工作的结合，以及将专业部门检查和内、外部审计以及我行现有的风险监测结果纳入内控评价中，提高非现场评价力度，使评价结果愈加准确、全面地反映支行内控管理状况方面，仍需进一步加强和改良。1、根据管理形式和职能，制定科学、合理、客观、公正的评价方案。年度，分行根据各类支行管理特点，制定了略4、加强各类检查

3、资源的运用。略7、将因操作失误或违规操作而造成资金损失情况纳入评价限制扣分。略三、年度内控评价办法和指标变化情况略二评价指标调整情况1、内控经过评价指标调整情况1风险评估和管理方面。略2、内控经过非现场指标调整情况1为加强对中间业务收费的控制，将管理A、B、C类支行指标“能否按规定使用存款利率；能否按规定收取承兑汇票手续费修改为“能否按规定使用存款利率；能否按规定收取中间业务手续费，加大了评价范围。2为强化客户经理对台账信息输入的及时性和正确性，略3、效果类指标调整情况1指标调整情况。根据分行制定的略4、评价限制条款的调整。为催促支行规范操作，减少因操作失误或违规操作造成的损失，略由于略，对非现场评价指标扣分较多的支行，有可能会影响其内控等级。