证券公司客户经理工作总结精选.docx

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1、证券公司客户经理工作总结证券公司客户经理工作总结1时间荏苒，20xx年很快就要过去了，回首过去的一年，内心不禁感慨万千。时间如梭，转瞬间又将跨过一个年度之坎，回首望，虽没有轰轰烈烈的战果，但也算经验了一段不平凡的考验和磨砺。特别感谢公司给我这个成长的平台，令我在工作中不断的学习，不断的进步，渐渐的提升自身的素养与才能，回首过往公司陪伴我走过人生很重要的一个阶段，使我懂得了许多，领导对我的支持与关爱，令我明白到人间的温情，在此我向公司的领导以及全体同事表示最诚心的感谢，有你们的帮助才能使我在工作中更加的得心应手，也因为有你们，才能令到公司的发展更上一个台阶为了新一年能够有目标、有目的、有成效的工

2、作，取得更好的成果，特制定安排如下： 一 工作宣扬方面 1. 带着一颗“爱心”去工作。保持良好的礼节礼貌，要从服务他人的角度动身，让客户觉得你是真心地关切他，缩短营销人员与客户之间的距离，对客户思想形成正确的引导2. 做好宣扬，严格执行公司的服务规范，做好来电询问和新客户的预约开户工作。定期联络客户做好客户的维护工作3. 做好沟通汇报，工作无小事，对重要事项做好记录并传达给公司相关负责人员，做到不遗漏、不延误。二 自身素养方面在仔细工作的同时，我也会努力提高自己的自身素养。不断提升职业道德，驾驭证券从业规律，拓展证券学问，提高自己的证券业务水平1. 多学习、学习先进的证券业务理论，学习公司同事

3、的珍贵阅历，学习专业学问2. 多琢磨、以便构建良好的客户关系。证券营销人员只有与客户之间相处得融洽，相处得开心，才能更好更深化的完成任务3. 多反思、多总结。自我反思是提高业务素养的基本途径。对于自己证券从业工作中的胜利或失败，要刚好总结，不断为自己今后的工作积累阅历。从而不断进步，自己超越自证券公司客户经理工作总结220xx年对于我来说，应当是劳碌、学习、领悟和庆幸的一年。这一年来，几乎每天都处于惊慌和劳碌之中，先是年初由于经济危机的影响，许多客户实行保守、观望的看法，须要调整投资产品配置，选择与之匹配的投资产品，重新分析制定规划，尽量选择较为保守的品种，比如货币基金、债券等；然后春节前后，

4、宏观经济略有回暖迹象，一些以往操作常见的客户又有些按捺不住，要接着进行股票和权证的短线操作，在对市场进行了综合分析后，对各种股票板块和证券品种进行了对比，建议这些客户可以选择一些防卫类行业的股票或者资源类的上市公司，尽量回避权证类的高风险品种，对于保守的客户，也建议可以适当尝试etf产品的二级市场投资，这样可以在保证资本平安的前提下，把握打盘上涨的幅度，收益较为稳妥，这段时间的工作既繁重有辛苦，既要参考许多资料和数据，反复探讨，又要向客户耐性的介绍各品种的特点，得出的结论的理由，以及一些品种在操作上的简洁技巧和留意事项并随时与客户进行沟通，沟通彼此对市场的看法；接着是“创业板”的上市，身处证券

5、行业，这段时间的工作特别惊慌和繁重，而且让我在一次陷入冲突之中：“创业板”开通手续，公司是下达了任务指标的，实行了许多联系和通知客户的措施，而通过对学习各国创业板市场的资料，特殊是参与了天津地区持证人接着教化活动，听了老师对风险投资和创业板市场的分析后，觉得大多数客户特别不适合参加创业板市场的投资，因此对前几批发行的创业板股票的资料进行了特别深化的分析并刚好传达各客户；工作总结第四季度，市场通胀预期愈演愈烈，大盘也已渐渐显示了上涨乏力的迹象，但个股依旧活跃，新入市的客户依旧满仓操作，并们有刚好地调整仓位，一旦大盘调整会有风险很大，建议客户要限制好仓位，保留较大比例的帐户资金，等待时机。以上这些

6、行为包含着大量的查阅资料，分析对比，思索总结和沟通沟通的工作，怎一个“忙”字了得？也正是因为这一年来不同以往的劳碌，积累了更多的阅历，督促自己去学习更多的学问，了解更多类型的投资品种和市场，提升了自己适应更多不同改变的实力。通过在证券行业十几年的工作，考取了cfp资格两年多以来，慢慢领悟出许多老师和前辈们经常教悔的道理：虚心：只有保持虚心的看法，才能让自己学习到更多的东西，使自己的学问和意念常“新”。严谨：对各种产品和市场要仔细探讨和分析，对不同客户也要有更多的了解，才能给他们供应更加适合的投资建议。圆通：面对公司任务和客户利益，要主动对待，既不能躲避也不能推脱，尽量运用自己的学问和阅历找寻二

7、者的平衡点，热门思想汇报只要肯花心思，是可以做到“双赢”的。恳切：无论如何，只用诚意诚意为客户着想，站在客户的角度，作出的投资规划才是正真适合客户本身的，也才是最能让他们接受和认可的。长期以来我都是以这样的看法在工作，也正因为如此，与许多客户成为了知心挚友，今年的市场改变更为丰富，很庆幸自己几年前就参与了金融理财师的培训和学习，较早的对国际金融市场有了些了解，在进行分析和规划时等到了充分的运用，被客户特别认可和赞同，使他们对这一年来的投资成果特别满足，我们之间的友情加深了，对我也更加信任，因此，让我特别感谢，信任自己应当有实力为更多的人供应更好的服务！证券公司客户经理工作总结320xx年对于我

8、来说，应当是劳碌、学习、领悟和庆幸的一年。这一年来，几乎每天都处于惊慌和劳碌之中，先是年初由于经济危机的影响，许多客户实行保守、观望的看法，须要调整投资产品配置，选择与之匹配的投资产品，重新分析制定规划，尽量选择较为保守的品种，比如货币基金、债券等；然后春节前后，宏观经济略有回暖迹象，一些以往操作常见的客户又有些按捺不住，要接着进行股票和权证的短线操作，在对市场进行了综合分析后，对各种股票板块和证券品种进行了对比，建议这些客户可以选择一些防卫类行业的股票或者资源类的上市公司，尽量回避权证类的高风险品种，对于保守的客户，也建议可以适当尝试etf产品的二级市场投资，这样可以在保证资本平安的前提下，

9、把握打盘上涨的幅度，收益较为稳妥，这段时间的工作既繁重有辛苦，既要参考许多资料和数据，反复探讨，又要向客户耐性的介绍各品种的特点，得出的结论的理由，以及一些品种在操作上的简洁技巧和留意事项并随时与客户进行沟通，沟通彼此对市场的看法；接着是“创业板”的上市，身处证券行业，这段时间的工作特别惊慌和繁重，而且让我在一次陷入冲突之中：“创业板”开通手续，公司是下达了任务指标的，实行了许多联系和通知客户的措施，而通过对学习各国创业板市场的资料，特殊是参与了天津地区持证人接着教化活动，听了老师对风险投资和创业板市场的分析后，觉得大多数客户特别不适合参加创业板市场的投资，因此对前几批发行的创业板股票的资料进

10、行了特别深化的分析并刚好传达各客户；第四季度，市场通胀预期愈演愈烈，大盘也已渐渐显示了上涨乏力的迹象，但个股依旧活跃，新入市的客户依旧满仓操作，并们有刚好地调整仓位，一旦大盘调整会有风险很大，建议客户要限制好仓位，保留较大比例的帐户资金，等待时机。以上这些行为包含着大量的查阅资料，分析对比，思索总结和沟通沟通的工作，怎一个“忙”字了得？也正是因为这一年来不同以往的劳碌，积累了更多的阅历，督促自己去学习更多的学问，了解更多类型的投资品种和市场，提升了自己适应更多不同改变的实力。通过在证券行业十几年的工作，考取了cfp资格两年多以来，慢慢领悟出许多老师和前辈们经常教悔的道理：虚心：只有保持虚心的看

11、法，才能让自己学习到更多的东西，使自己的学问和意念常“新”。严谨：对各种产品和市场要仔细探讨和分析，对不同客户也要有更多的了解，才能给他们供应更加适合的投资建议。圆通：面对公司任务和客户利益，要主动对待，既不能躲避也不能推脱，尽量运用自己的学问和阅历找寻二者的平衡点，只要肯花心思，是可以做到“双赢”的。恳切：无论如何，只用诚意诚意为客户着想，站在客户的角度，作出的投资规划才是正真适合客户本身的，也才是最能让他们接受和认可的。长期以来我都是以这样的看法在工作，也正因为如此，与许多客户成为了知心挚友，今年的市场改变更为丰富，很庆幸自己几年前就参与了金融理财师的培训和学习，较早的对国际金融市场有了些

12、了解，在进行分析和规划时等到了充分的运用，被客户特别认可和赞同，使他们对这一年来的投资成果特别满足，我们之间的友情加深了，对我也更加信任，因此，让我特别感谢，信任自己应当有实力为更多的人供应更好的服务！证券公司客户经理工作总结4这半年来，几乎每天都处于惊慌和劳碌之中，先是年初由于经济危机的影响，许多客户实行保守、观望的看法，须要调整投资产品配置，选择与之匹配的投资产品，重新分析制定规划，尽量选择较为保守的品种，比如货币基金、债券等;然后前后，宏观经济略有回暖迹象。一些以往操作常见的客户又有些按捺不住，要接着进行和权证的短线操作，在对市场进行了综合分析后，对各种股票板块和证券品种进行了对比，建议

13、这些客户可以选择一些防卫类行业的股票或者资源类的上市公司，尽量回避权证类的高风险品种，对于保守的客户，也建议可以适当尝试etf产品的二级市场投资，这样可以在保证资本平安的前提下，把握打盘上涨的幅度，收益较为稳妥，这段时间的工作既繁重有辛苦，既要参考许多资料和数据，反复探讨，又要向客户耐性的介绍各品种的特点。得出的结论的理由，以及一些品种在操作上的简洁技巧和并随时与客户进行沟通，沟通彼此对市场的看法;接着是“板”的上市，身处证券行业，这段时间的工作特别惊慌和繁重，而且让我在一次陷入冲突之中：“创业板”开通手续，公司是下达了任务指标的，实行了许多联系和客户的，而通过对学习各国创业板市场的资料，特殊

14、是参与了天津地区持证人接着活动，听了老师对风险投资和创业板市场的分析后，觉得大多数客户特别不适合参加创业板市场的投资，因此对前几批发行的创业板股票的资料进行了特别深化的分析并刚好传达各客户。市场通胀预期愈演愈烈，大盘也已渐渐显示了上涨乏力的迹象，但个股依旧活跃，新入市的客户依旧满仓操作，并们有刚好地调整仓位，一旦大盘调整会有风险很大，建议客户要限制好仓位，保留较大比例的帐户资金，等待时机。以上这些行为包含着大量的查阅资料，分析对比，思索总结和沟通沟通的工作，怎一个“忙”字了得?也正是因为这半年来不同以往的劳碌，积累了更多的，督促自己去学习更多的学问，了解更多类型的投资品种和市场，提升了自己适应

15、更多不同改变的实力。通过在证券行业十几年的工作，考取了cfp资格两年多以来，慢慢领悟出许多老师和前辈们经常教悔的道理：虚心：只有保持虚心的看法，才能让自己学习到更多的东西，使自己的学问和意念常“新”。严谨：对各种产品和市场要仔细探讨和分析，对不同客户也要有更多的了解，才能给他们供应更加适合的投资建议。圆通：面对公司任务和客户利益，要主动对待，既不能躲避也不能推脱，尽量运用自己的学问和阅历找寻二者的平衡点，只要肯花心思，是可以做到“双赢”的。恳切：无论如何，只用诚意诚意为客户着想，站在客户的角度，作出的投资规划才是正真适合客户本身的，也才是最能让他们接受和认可的。长期以来我都是以这样的看法在工作

16、，也正因为如此，与许多客户成为了知心挚友，今年的市场改变更为丰富，很庆幸自己几年前就参与了金融师的培训和学习，较早的对金融市场有了些了解，在进行分析和规划时等到了充分的运用，被客户特别认可和赞同，使他们对这半年来的投资成果特别满足，我们之间的友情加深了，对我也更加信任，因此，让我特别感谢，信任自己应当有实力为更多的人供应更好的服务!证券公司客户经理工作总结5时间飞逝，岁月如梭!在繁忙的工作中不知不觉又迎来了新的半年，回顾这半年的工作历程，作为信达证券的一名员工，我深深感到信达证券蓬勃发展的热忱，营销团队每个人拼搏的精神!回想自己这半年的工作中，有压力也有动力，有兴奋也有哀痛。压力是证券大环境差

17、，致使营销困难、任务重!动力是营业部领导和团队同事赐予的帮助和鼎力支持!哀痛的是自己在工作过程中所付出的努力、辛苦!兴奋的是自己的努力和辛苦也算没有白费。对比去年年底的业绩状况，略有增长，但也仅是略有增长。这半年中自己始终以岗位职责为行动标准，从工作中的一点一滴做起，严格根据职责中的条款要求自己的行为，在业务工作中，在日常的.事务工作中，自己主动着手，在确保工作质量的前提下尽力完成任务。对潜在客户方面赐予耐性细致的讲解理财学问。对公司老客户主动进行客户反馈工作，拉近与客户之间的距离做好沟通。让客户能理性投资，很好的树立了公司的良好形象。总结半年来的工作，自己的工作仍存在许多问题和不足，在工作方

18、法和技巧上有待于向其他同事学习，在新的半年里自己首先要在去年工作得失的基础上取长补短，主动做好业务宣扬工作，同时严格执行公司的服务规范，做好来电询问和新客户的预约开户工作。定期联络客户做好客户的维护。其次要多学习、学习先进的证券业务理论，学习公司同事的珍贵阅历，学习专业学问。不断的充溢自己提高业务实力水平!下半年，我会满怀信念，以更醒悟的头脑、更旺盛的斗志、更奋勉的姿态、更勤奋敬业的精神和更充足的干劲，向既定目标进发! 为更多的精彩加油!证券客户经理工作不是一朝一夕的事，是一项长期的工作，须要足够的耐性，平常细心的工作，能够坦诚地与客户沟通。为了下半年能够有目标、有目的、有成效的工作，取得更好

19、的成果，特制定安排如下：一、带着一颗“爱心”去工作1、带着一颗“爱心”去工作。保持良好的礼节礼貌，要从服务他人的角度动身，让客户觉得你是真心地关切他，缩短经纪人与客户之间的距离，对客户思想形成正确的引导。2、做好宣扬，严格执行公司的服务规范，做好来电询问和新客户的预约开户工作。定期联络客户做好客户的维护工作。3、做好沟通汇报，工作无小事，对重要事项做好记录并传达给公司相关负责人员，做到不遗漏、不延误。二、自身素养方面在仔细工作的同时，我也会努力提高自己的自身素养。不断提升职业道德，驾驭证券从业规律，拓展证券学问，提高自己的证券业务水平。1、多学习、学习先进的证券业务理论，学习公司同事的珍贵阅历

20、，学习专业学问。2、多琢磨、以便构建良好的客户关系。证券经纪人只有与客户之间相处得融洽，相处得开心，才能更好更深化的完成任务!3、多反思、多总结。自我反思是提高业务素养的基本途径。对于自己证券从业工作中的胜利或失败，要刚好总结，不断为自己今后的工作积累阅历。从而不断进步，自己超越自己。在以后的日子中。我将勇于进取，不断创新，努力完成公司安排的工作和任务，争取取得更大的进步!望公司领导和同事多多帮忙和指正。我认为最重要的一点就是激励制度：那同样是家族企业，同样是“给自己干”的制度，为何有的干得好，有的干得差?郭凡生认为，家族企业的制度主要包括两个方面，一个是激励制度，它体现财宝的安排规则，在经济

21、学里，就是“为谁干”的问题。激励制度做得好，人们就情愿努力干。二是管理制度，主要解决“生产什么”和“怎么生产”的问题，体现财宝生产的效率规则。证券客户经理工作总结4篇工作总结激励制度的核心是调动人的主动性，管理制度的核心是使激励制度调动起的干劲科学化、高效率。没有合理的激励制度，再好的管理制度也没有意义，但仅有好的激励制度，管理制度不科学，企业也很难胜利。激励制度激励人们努力工作，激发人们心中向善的东西，主要是为好人制定的，它使好人工作更努力、更有创建性和自主性。而管理制度则是假设人都是自私的，从管理“坏人”的角度入手，它使坏人干不了坏事，被迫不断去干好事，长此以往把坏人变成好人。在管住坏人的

22、同时，也使好人不至于在利益的诱惑下去干坏事，成为更好的人。因此，激励制度增加了好人，管理制度削减了坏人。假如都像上面所说的，我信任没有干不好的工作。没有完不成的任务。证券公司客户经理工作总结6我是20xx年1月来到公司，经过几个月的证券学问培训，通过考试，然后入职，在这半年的学习与工作的时间里，让我学到了许多东西，同时感谢各位领导和同事的帮助，下面我将汇报我入职以来的工作状况。首先，我觉得证券是一个压力性的工作，特殊是对于我这种刚刚毕业，身在异地，没有经过生活厉炼的新一批社会青年来说更是一种艰难的考验!作为客户经理，我认为开发客户与客户维护是特别重要的，如今的市场行情，开发一个新客户真是难上加

23、难，第一个月通过自己的努力，时间紧任务重，尽力克服重重困难，让自己佣有一个良好的开端!其次，在维护客户方面，第一，经常给他们讲解一些股票技术方法，其次，力所能及的回答他们询问的问题，第三，亲情服务，与他们仔细交心交挚友，同时在他们身上学习一些学问。在此之间，也发觉了开发客户是不简单的，维护客户是更不简单的，现在证券公司许多，竞争压力大，一不当心客户就很可能被转到其他公司，所以与客户之间建立良好的关系也是特别重要的，而我自己也在不断地学习，学习新的学问来充溢自己，因为学问恒久不熊市，这样才会获得客户的认可与接纳!如今我渐渐的喜爱上了证券行业，虽然有压力有困难，一切事在人为，我不怕，有压力才会形成

24、动力!客户经理是一项长期的工作，须要的是要有足够的耐性，平常工作的细心，坦诚的与客户沟通和沟通，信任自己可以!我的工作与热忱一切尽在行动中!总之，上半年我的职业规划及目标是：根据公司的规定，开发足够的客户，累积肯定的资产，完成转刚要求!证券公司客户经理工作总结7公司已经成立九周年了，在这九周年司庆的典礼上，听着董事长的讲话感慨万千，我们都知道公司是从小到大，从无到有，靠着一点点积累、打拼，脚踏实地的奋斗才有了今日的规模，而在溧阳市场上能做到一枝独大，除了上层领导的正确决策外，也与营业部负责人的超前意识与管理实力、交际公关实力有关，而每一个员工能按部就班的做好自己的本职工作更是关键。而且在典礼上

25、也花了大价钱特殊邀请了心理学专家给我们上了一堂生动的课，给我们以心理上的释然，更是能体会到东海对于我们每一名员工不仅仅是在物质上的关照还有更重要的精神上的关爱。我们客户经理来了一批又走了一批，最终留下的都是真正努力过，付出过辛勤汗水的一批人。我觉得证券从业者与股票一样，人生随股票沉浮，行情来了，大家工作轻松，体会不到压力，而行情走的时候，就是我们工作冬天来临的时候，业务开展艰难，很简单产生放弃的念头，而这时候我们就要付出加倍的汗水，在各方面挖掘自己的潜力。因此行情不好的时候，要做到有备无患，更注意客户的积累和自身业务素养的提高。因此，对于公司里组织的各种学习活动我都主动参加，以不断提高自己的理

26、论素养和业务技能。通过多问、多学、多练，多与客户沟通拓展业务。比如：10月x日，张女士常常来我所在的银行取款，在排队等候和她的闲聊中了解到，她是证券公司老客户，有理财意愿和风险承受实力，在几次恳切的服务与沟通后，取得了她的信任，她兴奋的接受了我的建议，并留下了联系电话。在理财基金销售开展时争取到了她的加入。驻点的银行我们工作的重要平台，与行内员工搞好关系极其重要，因此我也利用自己所学过的会计学问，主动帮助来银行办理业务的须要帮助的客户办理手续，与银行内员工建立友情，利用自己所驾驭的学问，为银行内炒股的人分析股票，并利用自己计算机方面的一点学问帮助他们解除电脑故障，让他们感觉到我存在的价值。只有

27、这样才会取得他们的信任与关照，他们才会将他们的客户介绍给我。作为须要不断与生疏人打交道就是工作的客户经理，要想取得他人的敬重和信任，在品德、责任感等方面要有较高的道德修养，作风正派、自律严格、洁身自爱、恳切待人都是立人之本。假如没有了这些品质，就不行能取得别人的信任，就不能在一个岗位上做长，做好。当然，我在工作中存在许多的不足：例如沟通技巧不够，遇到有些客户盛情邀请去喝茶、吃饭等要求时，自己总是拒绝、放不开，还有更重要的证券技术分析上，还不能达到自己想要的地步，全部以上的这一切都有待于自己在随后的岁月的工作中时时加强、学习，争取做一个更优秀的自己。可以说这些都是我这些年来工作的深刻体验与感受。

28、自从来东海工作后，相比于我所从事的其它单位，东海在工作环境、福利待遇、对员工的奖罚处理上做得都比较好，天下没有免费的午餐，有奉献才能讲索取，有业务有成果才能有收获，近来行情差，业务开展较难，不管个人和公司收入都有所降低，但我认为万事都有起落，阳光总在风雨后，只有调整状态，努力学习才能迎接下一波行情的到来。感谢溧阳营业部的领导，感谢董事长，感谢东海给了我一个能展示自己的美妙平台。证券公司客户经理工作总结8我是20xx年1月来到公司，经过几个月的证券学问培训，通过考试，然后入职，在这半年的学习与工作的时间里，让我学到了许多东西，同时感谢各位领导和同事的帮助，下面我将汇报我入职以来的工作状况。首先，

29、我觉得证券是一个压力性的工作，特殊是对于我这种刚刚，身在异地，没有经过生活厉炼的新一批社会青年来说更是一种艰难的考验!作为客户经理，我认为开发客户与客户维护是特别重要的，如今的市场行情，开发一个新客户真是难上加难，第一个月通过自己的努力，时间紧任务重，尽力克服重重困难，让自己佣有一个良好的开端!其次，在维护客户方面，第一，经常给他们讲解一些股票技术方法，其次，力所能及的回答他们询问的问题，第三，亲情服务，与他们仔细交心交挚友，同时在他们身上学习一些学问。在此之间，也发觉了开发客户是不简单的，维护客户是更不简单的，现在证券公司许多，竞争压力大，一不当心客户就很可能被转到其他公司，所以与客户之间建

30、立良好的关系也是特别重要的，而我自己也在不断地学习，学习新的学问来充溢自己，因为学问恒久不熊市，这样才会获得客户的认可与接纳!如今我渐渐的喜爱上了证券行业，虽然有压力有困难，一切事在人为，我不怕，有压力才会形成动力!客户经理是一项长期的工作，须要的是要有足够的耐性，平常工作的细心，坦诚的与客户沟通和沟通，信任自己可以!我的工作与热忱一切尽在行动中!总之，上半年我的及目标是：根据公司的规定，开发足够的客户，累积肯定的资产，完成转刚要求!证券公司客户经理工作总结9这半年来，几乎每天都处于惊慌和劳碌之中，先是年初由于经济危机的影响，许多客户实行保守、观望的看法，须要调整投资产品配置，选择与之匹配的投

31、资产品，重新分析制定规划，尽量选择较为保守的品种，比如货币基金、债券等;然后春节前后，宏观经济略有回暖迹象。一些以往操作常见的客户又有些按捺不住，要接着进行股票和权证的短线操作，在对市场进行了综合分析后，对各种股票板块和证券品种进行了对比，建议这些客户可以选择一些防卫类行业的股票或者资源类的上市公司，尽量回避权证类的高风险品种，对于保守的客户，也建议可以适当尝试etf产品的二级市场投资，这样可以在保证资本平安的前提下，把握打盘上涨的幅度，收益较为稳妥，这段时间的工作既繁重有辛苦，既要参考许多资料和数据，反复探讨，又要向客户耐性的介绍各品种的特点。得出的结论的理由，以及一些品种在操作上的简洁技巧

32、和留意事项并随时与客户进行沟通，沟通彼此对市场的看法;接着是“创业板”的上市，身处证券行业，这段时间的工作特别惊慌和繁重，而且让我在一次陷入冲突之中：“创业板”开通手续，公司是下达了任务指标的，实行了许多联系和通知客户的措施，而通过对学习各国创业板市场的资料，特殊是参与了天津地区持证人接着教化活动，听了老师对风险投资和创业板市场的分析后，觉得大多数客户特别不适合参加创业板市场的投资，因此对前几批发行的创业板股票的资料进行了特别深化的分析并刚好传达各客户。市场通胀预期愈演愈烈，大盘也已渐渐显示了上涨乏力的迹象，但个股依旧活跃，新入市的客户依旧满仓操作，并们有刚好地调整仓位，一旦大盘调整会有风险很

33、大，建议客户要限制好仓位，保留较大比例的帐户资金，等待时机。以上这些行为包含着大量的查阅资料，分析对比，思索总结和沟通沟通的工作，怎一个“忙”字了得?也正是因为这半年来不同以往的劳碌，积累了更多的阅历，督促自己去学习更多的学问，了解更多类型的投资品种和市场，提升了自己适应更多不同改变的实力。通过在证券行业十几年的工作，考取了cfp资格两年多以来，慢慢领悟出许多老师和前辈们经常教悔的道理：虚心：只有保持虚心的看法，才能让自己学习到更多的东西，使自己的学问和意念常“新”。严谨：对各种产品和市场要仔细探讨和分析，对不同客户也要有更多的了解，才能给他们供应更加适合的投资建议。圆通：面对公司任务和客户利

34、益，要主动对待，既不能躲避也不能推脱，尽量运用自己的学问和阅历找寻二者的平衡点，只要肯花心思，是可以做到“双赢”的。恳切：无论如何，只用诚意诚意为客户着想，站在客户的角度，作出的投资规划才是正真适合客户本身的，也才是最能让他们接受和认可的。长期以来我都是以这样的看法在工作，也正因为如此，与许多客户成为了知心挚友，今年的市场改变更为丰富，很庆幸自己几年前就参与了金融理财师的培训和学习，较早的对国际金融市场有了些了解，在进行分析和规划时等到了充分的运用，被客户特别认可和赞同，使他们对这半年来的投资成果特别满足，我们之间的友情加深了，对我也更加信任，因此，让我特别感谢，信任自己应当有实力为更多的人供应更好的服务!