证券交易委托代理协议书例文.docx

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1、证券交易委托代理协议书 证券交易托付代理协议书 1甲方（投资者）：_乙方（证券营业部）：_依据中华人民共和国证券法、中华人民共和国合同法和其他有关法律、法规、规章以及证券交易所交易规则的规定，甲乙双方就甲方托付乙方代理证券交易及其他相关事宜达成如下协议，供双方共同遵守。第一章双方声明第一条甲方向乙方作如下声明：1甲方具有相应合法的证券投资资格，不存在法律、法规、规章和证券交易所交易规则限制其投资证券市场的情形。2甲方保证在其与乙方托付代理关系存续期内其向乙方供应的全部证件、资料均真实、有效、合法，甲方保证其资金来源合法。3甲方已阅读并充分理解乙方向其供应的风险揭示书，清晰相识并情愿担当证券市场

2、风险。4甲方同意遵守有关证券市场的法律、法规、规章及证券交易所交易规则。5甲方已具体阅读本协议全部条款，并精确理解其含义，特殊是其中有关乙方的免责条款。其次条乙方向甲方作如下声明：1乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格。2乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易供应相应的服务。3乙方确认其向甲方供应的托付方式以双方约定的托付方式为准。4乙方遵守有关证券市场的法律、法规、规章及证券交易所交易规则。其次章开设资金帐户第三条甲方应亲自开设资金帐户。甲方在开设资金帐户时提交本人身份证或其他有效证件、同名证券帐户卡，并按乙方要求填写开户资料。第四条甲方的证券交易结算资

3、金存入其资金帐户。第五条甲方开设资金帐户时，应同时自行设置交易密码和资金密码（以下统称密码）。甲方可以随时修改密码。第三章交易代理第六条甲方可以通过其次条第三项约定的托付方式下达托付。第七条乙方为甲方供应以下服务：1接受并忠实执行甲方下达的托付；2代理甲方进行资金、证券的清算、交收；3代理保管甲方买入或存入的有价证券；4代理甲方领取分红派息；5应甲方要求供应其帐户资金和证券改变状况的清单；6双方依法约定的其他事项。7证券监督管理机关规定供应的其他服务。第八条甲方进行柜台托付时，必需供应有权人（指甲方本人或其授权代理人，下同）身份证、甲方证券帐户卡和资金帐户卡。甲方进行自助托付，必需输入正确的密

4、码。第九条当甲方托付未成交或未全部成交时，甲方可以变更其未成交的托付。第十条甲方应在托付下达后三个交易日内向乙方查询该托付结果，当甲方对该结果有异议时，须在查询当日以书面形式向乙方质询。甲方逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向乙方办理质询的，视同甲方已确认该结果。第十一条当甲方需选择乙方作为其在上海证券交易所挂牌交易的指定交易证券代理机构时，双方需另行签定有关协议。第四章资金存取第十二条甲方依法享有资金存取自由。甲方从乙方提取资金时，除非甲乙双方另有约定或甲方另有指令，乙方必需刚好办理。第十三条甲方可以通过乙方柜台存取资金。甲方也可以通过其他方式存取资金，但应根据乙方的要求办理有关

5、手续。其他方式由乙方依法供应，其含义由乙方负责说明。第十四条通过乙方柜台提取资金的，应供应取款人身份证、证券帐户卡、资金帐户卡，并输入正确的资金密码。乙方根据国务院证券监管机关的有关规定为甲方办理取款手续。第十五条甲方提取资金每笔数额、每天存取次数参照国家有关规定执行。第十六条当第十三条其次款所指的其他资金存取方式无法进行时，甲方应在乙方柜台办理资金存取手续。第五章变更和撤销第十七条当甲方重要资料变更时，应刚好书面通知乙方，并按乙方要求签署相关文件。第十八条甲方撤销指定交易，需另行签署有关文件。第十九条除非甲方有未履行交易交收义务等违约情形，甲方可随时撤销其在乙方的资金帐户。其次十条有下列情形

6、之一的，乙方可要求甲方限期订正，甲方不能按期订正或拒不订正的，乙方可撤销其与甲方的托付代理关系：1乙方发觉甲方向其供应的资料、证件严峻失实的；2乙方发觉甲方的资金来源不合法；3甲方有严峻损害乙方合法权益、影响其正常经营秩序的行为。其次十一条乙方撤销其与甲方的托付代理关系，需书面通知甲方，并说明理由。其次十二条甲方在收到乙方撤销托付代理关系通知后应到乙方办理销户手续。在甲方收到乙方撤销托付代理关系通知至甲方销户手续期间，乙方不接受甲方的买入托付指令。第六章甲方授权代理人托付其次十三条甲方开设资金帐户后，可以授权代理人代为办理证券交易托付及相关事项。其次十四条甲方授权他人代为办理前条所述事项时，应

7、当签署有关授权托付书，并向乙方提交代理人的有效证件。授权托付书至少应载明下列内容：代理人姓名及身份证号码、授权权限、有关代理人合法的证券市场投资资格及乙方要求明示的其他事项。其次十五条甲方授权托付书的签署地应当在乙方，但经国家公证机关公证的授权托付书可除外。甲方签署的授权托付书应当交乙方备案。其次十六条甲方在授权托付有效期内变更授权事项或中止授权时，应当刚好书面通知乙方，并到乙方办理有关手续。乙方在收到甲方书面通知前，仍执行原授权托付书。其次十七条乙方明知或应知甲方代理人超越授权权限而受理其代理行为的，对因此给甲方造成的损失，乙方与甲方代理人担当连带赔偿责任。第七章责任、乙方免责条款其次十八条

8、乙方慎重提示甲方留意密码的保密。任何运用甲方密码进行的托付均视为有效的甲方托付。甲方自行担当由于其密码失密给其造成的损失。其次十九条乙方对甲方的开户资料、托付事项、交易记录等资料负有保密义务，非经法定有权机关或甲方指示，不得向第三人透露。乙方担当因其擅自泄露甲方资料给甲方造成的损失。第三十条当甲方遗失证券帐户卡、身份证、资金帐户卡时，应刚好向乙方办理挂失，在挂失生效前已经发生的损失由甲方担当。第三十一条因地震、台风、水灾、火灾、斗争及其他不行抗力因素导致的甲方损失，乙方不担当任何赔偿责任。第三十二条因乙方不行预料或无法限制的系统故障、设备故障、通讯故障、停电等突发事故，给甲方造成的损失，乙方不

9、担当任何赔偿责任。第三十三条第三十一、三十二条所述事务发生后，乙方应当刚好实行措施防止甲方损失可能的进一步扩大。第三十四条乙方向甲方供应的各种信息及资料，仅作为投资参考，甲方据此进行投资所产生的风险，乙方不担当任何责任。第八章争议的解决第三十五条当双方出现争议时，可选择如下方式解决：1协商；2提请中国证券业协会调解；3向证券监督管理机关投诉；4向有管辖权的法院起诉；5其他合法的方式。第九章机构户甲方第三十六条当甲方是机构户时，开设资金帐户，按如下程序办理：1依法指定合法的代理人，并由法定代表人签署授权托付书；2提交甲方法人身份证明文件副本及其复印件，或加盖发证机关确认章的复印件、证券帐户卡、代

10、理人身份证、法定代表人证明书。3预留印鉴和密码。第三十七条甲方不能通过乙方柜台存取现金，也不能以自助方式存取资金。第十章附则第三十八条乙方根据有关法律法规及证券交易所的交易规则的规定收取佣金、代扣代缴甲方有关税费。第三十九条甲方的托付凭证是指其柜台托付所填写的单据、非柜台托付所形成的乙方电脑记录资料。第四十条乙方必需依据法律法规规定的方式和期限保存甲方的托付凭证等资料。第四十一条本协议签署后，若有关法律法规、规章制度及行业规章修订，相关内容及条款按新修订的法律法规、规章制度及行业规章办理。但本协议其他内容及条款接着有效。第四十二条本协议有效期自双方签署至其次十二、二十三条所指情形发生。甲方（盖

11、章）：_乙方（盖章）：_法定代表人（签字）：_法定代表人（签字）：_年_月_日_年_月_日签订地点：_签订地点：_办理自助托付协议书（电话托付、刷卡托付、热自助托付、远程托付）证券交易托付代理协议书 2甲方(持卡人)：_身份证号：_乙方：_股东代码：_地址及邮编：_联系电话：_e-mail：_依照中华人民共和国证券法、中华人民共和国合同法和其他有关法律法规、规章制度以及沪、深证券交易所的交易规则，甲、乙双方经友好协商，就甲方开通_业务，托付乙方代理证券交易，并通过乙方供应的_等多种接入方式进行证券托付交易等事项，达成本协议，以明确双方的权利和义务。第一条 甲方熟识并自愿遵守成都证券有限责任公司

12、制定的_证券交易规定和_储蓄卡章程、储蓄管理条例等相关规定。其次条 甲方保证在申请开通_时供应的资料真实、精确、完整和有效，并对其所供应资料形成的结果负责。供应的资料包括本人建行储蓄卡、居民身份证及复印件、上海股东代码卡/深圳证券帐户及复印件。第三条 甲方同意根据不高于国家法律、法规和证券交易所规定的标准缴纳有关交易费用。第四条 甲方若需选择乙方作为其在上海证券交易所挂牌交易的指定交易代理机构时，本协议上所填上海股东代码即为甲方指定交易的帐户，双方同意并遵守上海证券交易所拟订并公布的指定交易协议书内容。第五条 甲方运用互联网必需遵守国家有关法律、法规和行政规章的规定，担当因违反上述规定引起的一

13、切经济和法律后果。第六条 乙方慎重提请甲方务必留意股东代码、资金帐号、网上托付证书、证书密码及交易密码的保管和保密，凡运用甲方设定的密码以及此类数据信息进行的交易，均视为甲方本人所为的有效交易。依据密码等电子信息办理的各种托付交易所产生的电子信息记录均为该项交易的有效凭证。其所产生的全部经济和法律后果由甲方担当。第七条 甲方通过乙方供应的各种接入平台进行证券交易托付时，应遵守乙方相关的运用规定。甲方的托付记录以乙方的电脑记录为准，甲方对其托付交易的结果担当全部责任。第八条 甲方在开通_后，乙方将为甲方从事下列托付事项1.接受并执行甲方通过_等多种接入方式所发出的托付指令;2.代理甲方进行与每次

14、有效托付买卖交易有关的成交后的有价证券的交割结算事宜;3.代理领取甲方应有的分红派息;4.帮助办理甲方证券帐户中有效证券的托管和转托管事宜;5.以适当方式为甲方供应交易查询、对帐及其他与证券交易有关的市场服务。第九条 甲方的证券交易结算资金存入甲方在_银行同名储蓄卡帐户。_银行根据甲方的申请和授权以及乙方供应的数据，代理甲方办理交易结算资金的自动划转。第十条 _依据乙方供应的数据，将分红派息款转入甲方交易结算资金帐户对应的储蓄卡帐户。第十一条 乙方承诺：保守甲方开户资料和托付事项的隐私。但因司法机关和证券监管机关等国家法律、法规规定有权调查机关要求供应甲方的开户资料、托付交易纪录等不在此限。第

15、十二条 甲方若已经在其他证券公司办理指定交易，甲方必需在向原指定证券公司办理撤销指定交易后，方可向乙方重新申请办理指定交易。乙方和_银行对甲方因在原指定处办理有关手续不妥而影响在乙方处的正常交易所可能遭致的损失不担当任何责任第十三条 乙方默认甲方参与每次新股配售，且不担当因申报胜利或认购胜利而引起的任何责任。第十四条 甲方承诺其用于接驳_的电脑系统是平安牢靠的，对于因甲方电脑系统故障、感染病毒以及被非法入侵等缘由而给甲方造成的损失，乙方和_银行不担当任何责任。第十五条 甲方若遗失储蓄卡及对应活期储蓄存折，应根据_银行的规定办理挂失手续;若股东代码卡遗失，还需向证券登记公司等相关机构办理挂失。在

16、挂失手续生效前产生的损失由甲方担当，乙方和_银行不担当任何责任。第十六条 乙方根据法律、法规规定的形式和期限保存甲方的托付记录和交易资料。第十七条 因地震、台风、火灾、水灾、斗争、罢工及其他不行抗力缘由导致的甲方损失，乙方和_银行不担当任何赔偿责任第十八条 乙方按甲方的托付指令向交易所申报，但托付在有效期内因非乙方或非_银行缘由未能成交而造成的甲方损失由甲方自行担当，乙方和_银行不担当任何责任。第十九条 因政策重大改变造成的甲方经济损失，由甲方担当，乙方和_银行不担当任何责任。其次十条 因不行预料和不行限制的因素以及其他意外缘由，致使系统故障、设备故障、通讯故障、停电及出现其他突发事故，给甲方

17、造成损失的，乙方和_银行不担当任何责任。其次十一条 乙方及其工作人员供应的全部询问服务，仅作为投资参考，甲方应以自己的独立推断进行投资。甲方通过乙方进行的任何证券投资所产生的风险和利益，全部由甲方担当，乙方和_银行不担当任何责任。其次十二条 因甲方未履行交易交收责任或由于系统故障缘由造成甲方透支买入股票的，乙方享有对甲方托管在乙方证券的留置权。甲方在经催告后仍不根据乙方或_银行通知履行义务或予以赔偿的，乙方和_银行有权处置与甲方债务相当的证券和资金。当甲方的全部证券和资金不足以抵偿其债务时，乙方和_银行对甲方保留追索权。其次十三条 乙方对本协议条款有修改和说明权。若需补充或修改协议条款，则须将

18、新内容以公告形式告知甲方，甲方若有异议应在公告后30天内到原开户点办理相应手续，否则视为甲方接受新内容，并将公告的内容作为本协议不行分割的一部分。其次十四条 _证券交易规定的修改一经公布即为有效，无须另行通知。其次十五条 协议双方如有争议，应尽可能通过协商、调解解决。协商、调解不成，双方同意向乙方所在地人民法院提起诉讼。其次十六条 本协议未尽事宜，由双方协商解决。其次十七条 本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。本协议自甲、乙双方签字并盖章后生效，在甲方办理_销户手续后终止。法定代表人(签字)：_年_月_日签订地点：_乙方(盖章)：_法定代表人(签字)：_年_月_日签订地点：_附件1

19、.证券市场存有风险，甲方既可能通过证券投资而获得收益，亦可能因证券投资而遭遇损失。2.网上托付是甲方通过互联网完成证券交易托付的过程，它包括托付、撤单、成交回报查询等。作为一种新的通信方式完成证券交易托付，同传统的交易方式相比，网上托付还存在着一些特别的风险，甲方应仔细、全面地了解这些明示的或潜在的风险，并自行担当因此可能造成的损失，且无需乙方另行通知或公告;这些风险包括但不限于：(1)甲方的交易指令通过互联网传输，可能由于其他非证券交易运用人数过多而导致网络繁忙、传输速度减慢，因此交易指令有可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等状况;(2)甲方完成网上托付必需具备成都证券发放的证书、证书密码

20、和交易密码。但由于甲方的各种缘由，如证书和密码同时遗失等，可能导致甲方的合法身份被仿冒并因此造成损失;(3)证券行情和证券信息通过互联网传输，由于互联网上黑客恶意攻击的存在以及其他缘由，导致互联网服务器可能出现某些故障，同时由于互联网上其他不行预料的因素，行情信息和证券信息有可能出现错误、误导或延迟;(4)其他可能造成甲方损失的风险因素。3.为了加强对风险的防范，我们提示投资者实行以下措施：妥当保管好自己的证书密码和交易密码并定期更换;采纳快捷、平安的上网方式并在网络环境稳定时进行网上证券托付;因通讯线路缘由使您的交易指令出现问题时，运用其他替代托付方式;对比其他相关信息并刚好查证成交状况;在

21、网上证券托付操作结束后，刚好关闭交易程序;定期运用杀毒软件对计算机进行扫描。4.本协议中所含_和_银行的免责条款，凡因该类明示的或其他形式的免责条款约定的免责事由给投资者造成损失的，成都证券有限责任公司和_银行不担当任何责任。5.甲方应在充分了解证券市场风险及_和_银行免责条款含义后签订本协议。证券交易托付代理协议书 3甲方（投资者）：_乙方（证券营业部）：_依据中华人民共和国证券法、中华人民共和国合同法和其他有关法律、法规、规章以及证券交易所交易规则的规定，甲乙双方就甲方托付乙方代理证券交易及其他相关事宜达成如下协议，供双方共同遵守。第一章 双方声明第一条 甲方向乙方作如下声明：1甲方具有相

22、应合法的证券投资资格，不存在法律、法规、规章和证券交易所交易规则限制其投资证券市场的情形。2甲方保证在其与乙方托付代理关系存续期内其向乙方供应的全部证件、资料均真实、有效、合法，甲方保证其资金来源合法。3甲方已阅读并充分理解乙方向其供应的风险揭示书，清晰相识并情愿担当证券市场风险。4甲方同意遵守有关证券市场的法律、法规、规章及证券交易所交易规则。5甲方已具体阅读本协议全部条款，并精确理解其含义，特殊是其中有关乙方的免责条款。其次条 乙方向甲方作如下声明：1乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格。2乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易供应相应的服务。3乙方确

23、认其向甲方供应的托付方式以双方约定的托付方式为准。4乙方遵守有关证券市场的法律、法规、规章及证券交易所交易规则。其次章 开设资金帐户第三条 甲方应亲自开设资金帐户。甲方在开设资金帐户时提交本人身份证或其他有效证件、同名证券帐户卡，并按乙方要求填写开户资料。第四条 甲方的证券交易结算资金存入其资金帐户。第五条 甲方开设资金帐户时，应同时自行设置交易密码和资金密码（以下统称密码）。甲方可以随时修改密码。第三章 交易代理第六条 甲方可以通过其次条第三项约定的托付方式下达托付。第七条 乙方为甲方供应以下服务：1接受并忠实执行甲方下达的托付；2代理甲方进行资金、证券的清算、交收；3代理保管甲方买入或存入

24、的有价证券；4代理甲方领取分红派息；5应甲方要求供应其帐户资金和证券改变状况的清单；6双方依法约定的其他事项。7证券监督管理机关规定供应的其他服务。第八条 甲方进行柜台托付时，必需供应有权人（指甲方本人或其授权代理人，下同）身份证、甲方证券帐户卡和资金帐户卡。甲方进行自助托付，必需输入正确的密码。第九条 当甲方托付未成交或未全部成交时，甲方可以变更其未成交的托付。第十条 甲方应在托付下达后三个交易日内向乙方查询该托付结果，当甲方对该结果有异议时，须在查询当日以书面形式向乙方质询。甲方逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向乙方办理质询的，视同甲方已确认该结果。第十一条 当甲方需选择乙方

25、作为其在上海证券交易所挂牌交易的指定交易证券代理机构时，双方需另行签定有关协议。第四章 资金存取第十二条 甲方依法享有资金存取自由。甲方从乙方提取资金时，除非甲乙双方另有约定或甲方另有指令，乙方必需刚好办理。第十三条 甲方可以通过乙方柜台存取资金。甲方也可以通过其他方式存取资金，但应根据乙方的要求办理有关手续。其他方式由乙方依法供应，其含义由乙方负责说明。第十四条 通过乙方柜台提取资金的，应供应取款人身份证、证券帐户卡、资金帐户卡，并输入正确的资金密码。乙方根据国务院证券监管机关的有关规定为甲方办理取款手续。第十五条 甲方提取资金每笔数额、每天存取次数参照国家有关规定执行。第十六条 当第十三条

26、其次款所指的其他资金存取方式无法进行时，甲方应在乙方柜台办理资金存取手续。第五章 变更和撤销第十七条 当甲方重要资料变更时，应刚好书面通知乙方，并按乙方要求签署相关文件。第十八条 甲方撤销指定交易，需另行签署有关文件。第十九条 除非甲方有未履行交易交收义务等违约情形，甲方可随时撤销其在乙方的资金帐户。其次十条 有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期订正，甲方不能按期订正或拒不订正的，乙方可撤销其与甲方的托付代理关系：1乙方发觉甲方向其供应的资料、证件严峻失实的；2乙方发觉甲方的资金来源不合法；3甲方有严峻损害乙方合法权益、影响其正常经营秩序的行为。其次十一条 乙方撤销其与甲方的托付代理关系，需书

27、面通知甲方，并说明理由。其次十二条 甲方在收到乙方撤销托付代理关系通知后应到乙方办理销户手续。在甲方收到乙方撤销托付代理关系通知至甲方销户手续期间，乙方不接受甲方的买入托付指令。第六章 甲方授权代理人托付其次十三条 甲方开设资金帐户后，可以授权代理人代为办理证券交易托付及相关事项。其次十四条 甲方授权他人代为办理前条所述事项时，应当签署有关授权托付书，并向乙方提交代理人的有效证件。授权托付书至少应载明下列内容：代理人姓名及身份证号码、授权权限、有关代理人合法的证券市场投资资格及乙方要求明示的其他事项。其次十五条 甲方授权托付书的签署地应当在乙方，但经国家公证机关公证的授权托付书可除外。甲方签署

28、的授权托付书应当交乙方备案。其次十六条 甲方在授权托付有效期内变更授权事项或中止授权时，应当刚好书面通知乙方，并到乙方办理有关手续。乙方在收到甲方书面通知前，仍执行原授权托付书。其次十七条 乙方明知或应知甲方代理人超越授权权限而受理其代理行为的，对因此给甲方造成的损失，乙方与甲方代理人担当连带赔偿责任。第七章 责任、乙方免责条款其次十八条 乙方慎重提示甲方留意密码的保密。任何运用甲方密码进行的托付均视为有效的甲方托付。甲方自行担当由于其密码失密给其造成的损失。其次十九条 乙方对甲方的开户资料、托付事项、交易记录等资料负有保密义务，非经法定有权机关或甲方指示，不得向第三人透露。乙方担当因其擅自泄

29、露甲方资料给甲方造成的损失。第三十条 当甲方遗失证券帐户卡、身份证、资金帐户卡时，应刚好向乙方办理挂失，在挂失生效前已经发生的损失由甲方担当。第三十一条 因地震、台风、水灾、火灾、斗争及其他不行抗力因素导致的甲方损失，乙方不担当任何赔偿责任。第三十二条 因乙方不行预料或无法限制的系统故障、设备故障、通讯故障、停电等突发事故，给甲方造成的损失，乙方不担当任何赔偿责任。第三十三条 第三十一、三十二条所述事务发生后，乙方应当刚好实行措施防止甲方损失可能的进一步扩大。第三十四条 乙方向甲方供应的各种信息及资料，仅作为投资参考，甲方据此进行投资所产生的风险，乙方不担当任何责任。第八章 争议的解决第三十五

30、条 当双方出现争议时，可选择如下方式解决：1协商；2提请中国证券业协会调解；3向证券监督管理机关投诉；4向有管辖权的法院起诉；5其他合法的方式。第九章 机构户甲方第三十六条 当甲方是机构户时，开设资金帐户，按如下程序办理：1依法指定合法的代理人，并由法定代表人签署授权托付书；2提交甲方法人身份证明文件副本及其复印件，或加盖发证机关确认章的复印件、证券帐户卡、代理人身份证、法定代表人证明书。3预留印鉴和密码。第三十七条 甲方不能通过乙方柜台存取现金，也不能以自助方式存取资金。第十章 附则第三十八条 乙方根据有关法律法规及证券交易所的交易规则的规定收取佣金、代扣代缴甲方有关税费。第三十九条 甲方的

31、托付凭证是指其柜台托付所填写的单据、非柜台托付所形成的乙方电脑记录资料。第四十条 乙方必需依据法律法规规定的方式和期限保存甲方的托付凭证等资料。第四十一条 本协议签署后，若有关法律法规、规章制度及行业规章修订，相关内容及条款按新修订的法律法规、规章制度及行业规章办理。但本协议其他内容及条款接着有效。第四十二条 本协议有效期自双方签署至其次十二、二十三条所指情形发生。甲方（盖章）：_乙方（盖章）：_法定代表人（签字）：_法定代表人（签字）：_年_月_日_年_月_日签订地点：_签订地点：_证券交易托付代理协议书 4甲方（投资者）姓名：_ 身份证号码：_上海股票帐号：_深圳证券帐号：_乙方： 证券股

32、份有限公司_证券营业部依据中华人民共和国证券法，中华人民共和国合同法和其他有关法律，法规，规章以及证券交易所交易规则的规定，甲乙双方就甲方托付乙方代理证券交易及其他相关事宜达成如下协议，供双方共同遵守。第一章 双方声明第一条 甲方向乙方作如下声明：1， 甲方具有相应合法的证券投资资格，不存在法律，法规，规章和证券交易所交易规则禁止或限制其投资证券市场的情形。2， 甲方保证在其与乙方托付代理关系存续期内向乙方供应的全部证件，资料均真实，有效，合法，甲方保证其资金来源合法。3， 甲方已阅读并充分理解乙方向其供应的风险提示书，清晰相识并情愿担当证券市场投资风险。4， 甲方同意遵守有关证券市场的法律，

33、法规，规章及证券交易所交易规则。5， 甲方已具体阅读本协议全部条款，并精确理解其含义，特殊是其中有关乙方的免责条款。其次条 乙方向甲方作如下声明：1， 乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格。2， 乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易供应相应的服务。3， 乙方确认其向甲方供应的托付方式以双方约定的托付方式为准。4， 乙方遵守有关证券市场的法律，法规，规章及证券交易所交易规则。其次章 开设资金帐户第三条 甲方开设资金帐户应提交本人身份证或其他证明本人身份的有效证件，同名证券帐户卡，并按乙方要求填写开户资料。由于甲方供应的前款所述资料引起的法律后果和法律责任由

34、甲方担当。第四条 甲方的证券交易结算资金存入其资金帐户。第五条 甲方开设资金帐户时，应同时自行设置交易密码和资金密码（以下统称密码）。甲方在正常的交易时间内可以随时修改密码。第三章 交易代理第六条 甲方可以通过其次条第三项约定的托付方式下达托付。第七条 乙方为甲方供应以下服务：1， 接受并忠实执行甲方下达的托付；2， 代理甲方进行资金，证券的清算，交收；3， 代理保管甲方买入或存入的有价证券；4， 代理甲方领取红利股息；5， 接受甲方对其托付，成交及帐户资金和证券改变状况的查询，并应甲方的要求供应相应的清单；6， 双方依法约定的其他事项；7， 证券监督管理机关规定供应的其他服务。第八条 甲方进

35、行柜台托付时，必需供应托付人（指甲方本人或其授权代理人，下同）身份证，甲方证券帐户卡和资金帐户卡。甲方进行自助托付，必需输入正确的密码。第九条 当甲方托付未成交或未全部成交时，甲方可以变更其未成交的托付。第十条 甲方应在托付下达后三个交易日内向乙方查询该托付结果，当甲方对该结果有异议时，须在查询当日以书面形式向乙方质询。甲方逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向乙方办理质询的，视同甲方已确认该结果。第十一条 当甲方需选择乙方作为其在上海证券交易所挂牌交易证券的指定交易代理机构时，双方需另行签定有关协议。证券交易托付代理协议书 5甲方：_法定代表人：_住址：_邮编：_联系电话：_乙方：

36、_银行_分行证券部法定代表人：_住址：_邮编：_联系电话：_本银行证券指定交易协议由上列各方于_年_月_日在_市订立。鉴于依据_证券交易所关于实行可选择性指定交易制度的通知，甲、乙双方同意，甲方选择乙方作为指定交易地点。为明确双方责任，恪守信用，双方经协商一样，达成银行证券指定交易协议，协议如下：第一条 甲方指定交易的股票帐户号码为：_，身份证号码为：_。其次条 甲、乙双方指定交易的范围，以在证券交易所上市交易的无纸化证券品种为限。第三条 在指定交易期间，甲方的交易均通过乙方办理，并保证按规定履行清算交割义务，乙方为甲方供应对帐业务，保证甲方的权益不受侵扰。假如甲方指定在乙方的证券和保证金发生

37、产权争议，乙方按国家颁布的有关法律和规定进行裁决和处理。第四条 在履行清算交割义务后，甲方有权撤销或变更指定交易地点，乙方保证刚好为甲方办理撤销或变更指定交易地点的登记手续。第五条 变更或撤销指定交易，须由甲方亲自到乙方营业柜台填写“指定交易撤销登记表”，同时出示本人的股票帐号及身份证原件方可办理。第六条 撤销或变更指定交易，为当日申报，隔日生效。第七条 甲、乙双方指定交易的行为遵守国家相关法律、法令和_证卷交易所业务规则的规定。第八条 依据国家政策和证券交易全部关规定，乙方有修改本协议书条款的权力。此类修改乙方将在营业场地以公告形式告知投资者。第九条 在签署本协议前，甲方已具体阅读并充分理解

38、乙方各项交易规定和本协议各条款的内容。第十条 陈述和保证101 甲方的陈述和保证（1）其有权进行本协议规定的行为，并已实行全部必要的行为授权签订和履行本协议；（2）本协议自签定之日起对其构成有约束力的义务。102 乙方的陈述和保证（1）其是一家依法设立并有效存续的银行；（2）其有权进行本协议规定的行为，并已实行全部必要的行为授权签订和履行本协议；（3）本协议自签定之日起对其构成有约束力的义务。第十一条 违约责任在指定交易期间，如发生违约纠纷而导致对方的损失，由责任方担当责任。假如一方未按本协议履行义务，则应担当罚款_元给另一方。假如一方违反其在本协议中所作的陈述、保证或其他义务，而使另一方遭遇

39、损失，则受损方有权要求予以赔偿。第十二条 保密一方对因本银行证券指定交易协议而获知的另一方的商业机密负有保密义务，不得向有关其他第三方泄露，但中国现行法律、法规另有规定的或经另一方书面同意的除外。第十三条 补充与变更本协议可依据各方看法进行书面修改或补充，由此形成的补充协议，与协议具有相同法律效力。第十四条 协议附件141 本协议附件包括但不限于：（1）各方签署的与履行本协议有关的修改、补充、变更协议；（2）各方的营业执照复印件、及相关的各种法律文件。142 任何一方违反本协议附件的有关规定，应根据本协议的违约责任条款担当法律责任。第十五条 不行抗力如因乙方不行预料或不行抗力造成的甲方损失，乙

40、方不担当责任。任何一方因有不行抗力致使全部或部分不能履行本协议或拖延履行本协议，应自不行抗力事务发生之日起_日内，将事务状况以书面形式通知另一方，并自事务发生之日起_日内，向另一方提交导致其全部或部分不能履行或拖延履行的证明。第十六条 争议的解决本协议适用中华人民共和国有关法律，受中华人民共和国法律管辖。本协议各方当事人对本协议有关条款的说明或履行发生争议时，应通过友好协商的方式予以解决。假如经协商未达成书面协议，则任何一方当事人均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。第十七条 权利的保留任何一方没有行使其权利或没有就对方的违约行为实行任何行动，不应被视为对权利的放弃或对追究违约责任的放弃。任何一

41、方放弃针对对方的任何权利或放弃追究对方的任何责任，不应视为放弃对对方任何其他权利或任何其他责任的追究。全部放弃应书面做出。第十八条 后继立法除法律本身有明确规定外，后继立法（本协议生效后的立法）或法律变更对本协议不应构成影响。各方应依据后继立法或法律变更，经协商一样对本协议进行修改或补充，但应实行书面形式。第十九条 通知191 本协议要求或允许的通知或通讯，不论以何种方式传递均自被通知一方实际收到时生效。192 前款中的“实际收到”是指通知或通讯内容到达被通讯人（在本协议中列明的居处）的法定地址或居处或指定的通讯地址范围。193 一方变更通知或通讯地址，应自变更之日起_日内，将变更后的地址通知另一方，否则变更方应对此造成的一切后果担当法律责任。其次十条 协议的说明本协议各