银行内部审计年终工作总结范文.docx

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1、银行内部审计年终工作总结银行内部审计年终工作总结 1依据中支内审工作部署，20年6月份和12月份分别在全行范围内开展对内部限制管理风险的分析评价活动。依照内控评价方案，分“内部限制环境”、“风险识别与评估”、“限制活动”、“信息沟通与反馈”、“监督评审”五个方面内容对支行内限制度进行评审，将定期风险分析评价工作渗透到全行每一个职能股室、每一个工作环节和每一个岗位。我们将评价的监督对象确定为一线营业人员和各级管理人员；以重点股室、关键岗位、薄弱环节的审计为主；有针对性地检查监督各职能部门建立的各项制度，留意内限制度和管理上的漏洞和缺陷。拓展了评价范围，提升了评价层次。通过审计评价，共发觉重要岗位

2、尚存在十多项风险隐患和薄弱环节，一一列出，分析存在问题的缘由，提出合理的防范措施和建议，并书面报告市中支和支行领导，督促各项内部限制制度在全行得到严格落实。现将工作总结如下：（一）主动开展内部审计调查工作我们依据本行的重点工作、簿弱环节及风险点确定审计调查项目二项。分别是对瑞安支行集中选购管理状况的调查、对瑞安支行外汇法规、内限制度和业务操作规程执行状况的调查。今年8月份对支行集中选购管理状况进行了调查，发觉一些管理上的欠缺和不规范的操作，提出了整改看法和建议。今年11月份对支行外汇法规、内限制度和业务操作规程执行状况进行了调查，通过现场询问、调阅部分档案资料和视察临柜操作状况，基本了解和驾驭

3、了瑞安支局外汇管理工作状况；从调查状况来看，瑞安支局能够较好地执行外汇法规，刚好实行外汇政策，建立了比较健全的内控管理制度，业务授权分责明确。并能依据上级局的内控要求，结合自身特点，对各项内限制度予以细化补充，刚好修订完善了各项外汇业务操作流程、外管股各岗位工作职责、外管股人员考核方法，建立了内控督导检查方法。但也发觉了不少一问题，依据问题的不同性质提出整改建议，基本得到整改落实。促进了外汇管理部门更好地贯彻和执行外汇法规政策，严格内部管理制度，规范业务操作。今年我们通过审计调查，共发觉了违规现象20余项，提出整改建议20条，大部分已得到整改落实，分别撰写的调查报告已呈报给支行行长和中支内审科

4、。（二）主动开展审计发觉问题“回头看”活动在行长亲自督导下，我支行由内审牵头，仔细组织开展了对XX年度以来审计查出问题整改状况的检查，做足做细“亡羊补牢”工作，强化了整改落实，巩固了审计监督成效。1、领导重视，强化整改意识。布置支配对XX年度以来审计发觉问题和整改状况进行检查事宜。要求有关部门进一步落实责任，制定切实可行的措施；强化整改意识，主动查找风险隐患，坚决杜绝同类问题的再次发生。2、细心组织，确保整改实效。支配专人对全部审计项目进行逐一梳理，仔细排查问题整改状况；并要求各部门将自查状况、未整改缘由及下一步详细整改措施报内审部门。内审在各部门自查的基础上，组织人员进行了再检查。3、强化责

5、任，落实整改措施。制定了瑞安支行内审整改责任追究制度，对检查发觉的问题经过干脆责任人、部门负责人认定后，依据问题的缘由、性质和情节等实行相应的责任追究措施，并赐予经济惩罚。4、严格督促，实现整改目标。针对个别未整改到位的问题，督促，制定下一步详细整改措施。通过开展审计发觉问题整改状况的“回头看”活动，真正实现了“整改促完善、整改促提高、整改促进步”的目标。（三）主动参与市中支内审项目检查依据中支内审科的统一支配，今年主要参与了对泰顺县支行的行政执法检查、对乐清支行行长履职审计、对温州中心支局外汇依法行政审计，对参加的每一个项目检查都能仔细尽职地对待，保质保量完成任务。银行内部审计年终工作总结

6、220xx年公司在董事长的领导下，以科学发展观为指导，按政府“深化改善作风提高效率”要求，不断强化大局意识、服务意识、创新意识，进一步解放思想，促进公司审计工作创新转型，全面履行审计监督职能，围绕加强管理、提高效益、发展经济这一目标，开展了一些卓有成效的工作，总结如下：（一）狠抓内审项目落实，项目工作有序推动20xx年，公司能过各种途径，运用多种方式，主动支持、推动各区域的内审业务工作，在区各级部门、单位内审人员主动努力下，20xx年内审项目此项工作和有序推动，并取得了较快地发展，至11月中旬已累计完成审计项目1870个，查出损失奢侈8100万元，增加效益39880万元，提出审计提议被接受12

7、50条。同时集团公司下属各区域公司和内审人员主动争先创优，取得了新佳绩，同时各区域公司还充分调动审计人员主动性，科学严密按排审计项目，取得了项目数量和质量的双优。（二）充分发挥公司职能作用，提升公司社会效益和经济效益今年公司注意发挥内审的职能作用，用各种形式促进各区域的信息沟通，提升内审理念和实务水平，从而提高内审工作效率，公司内审重点从以前的强制性审计监督到自发审查和评价单位内部的各种潜在风险，从被动地发觉和评价单位存在的.高风险限制区域，到主动地预防和限制高风险的出现，并建立各种风险限制机制，加上充分运用现代科学技术手段进行舞弊预料，公司内部审计还在XX方面发挥出越来越明显的作用。公司还针

8、对全集团区域公司众多，但各区域管理水平参差不齐，内部治理结构“土洋结合”这一特点，利用这些公司现代企业治理机制较完备，内部限制制度较完善的特长，充分发挥重点企业公司的引领作用，召集各区域公司如开研讨会互动沟通形式，针对本年通胀高企、信货紧缩、银根收紧宏观条件下遇到的原材料价格波动对企业成本风险的不行控因素，经过成本审计、内部指导方式寻求对策，成效比较显著，取得了较好的经济效益，并将这些阅历以信息沟通方式发布内审信息平台，得到了各企业内审人员的好评。（三）努力提高内审人员素养，主动组织并激励内审人员参与各类培训和考试今年集团根据河北省内审协会的要求，对已取得内审资格证书的人员，组织了后续教化培训

9、，对未取得岗位资料证书的人员，则激励他们主动参与市会组织的考前培训和资格考试，全年共有三十几人次参与了各类内审培训。分会同时还激励广阔内审人员参与CIA资格考试，由于宣扬到位，广阔内审人员对CIA资格考试有了深化地了解，刚好到市内审协会报名，五人参与CIA报名。（四）注意内审理论沟通，能过开展项目评比考核，论文课题撰写促进内审项目质量提高为进一步提高内部审计工作质量，上半年我们组织了集团年度度内审项目评比，同时还组织了各单位撰写内审课题论文，经过上述活动，一批程序规范、工作严谨、成效突出的优秀内审项目受到了表彰。此外，公司有关人员从工作实践中，主动采集各种素材，撰写内审信息。（五）加强对审计成

10、果的综合利用20xx年集团切实提高服务水平。要立足微观审计，着眼宏观服务，加强综合分析，在深化挖掘审计成果、提升审计工作层次上下功夫，搞好分类探讨，强化对共性问题的系统分析，引导各区域内审人员经过各种审计实例，要数据有数据，要事例有事例，经过综合分析，把审计成果、资源挖掘出来，从制度和体制上查找缘由，加以综合利用，给各区域主要领导提出一些宏观层面的提议和对策，为领导决策供应参考，加以综合利用，提高了内审工作层次，提升了内审工作的地位，切实发挥内审工作的建设性作用。银行内部审计年终工作总结 3一、突出重点，提高内审的质量和效率20xx年，依据xx市内部审计协会20xx年工作要点更加关注内管干部经

11、济职责审计，推动经济职责审计全覆盖；主动探究、推动以风险管理和平安生产为导向的管理审计。我局接着把内部审计作为审计工作的重要组成部分，抓好内审工作，以促进审计工作整体水平、审计的地位和形象的提高，尤其是在当前审计对象多、审计任务重的情景下，经过服务内审机构，沟通内审情景，宣扬内审阅历，指导内审工作，对于促进全市经济快速健康发展有着非常重要的战略意义。突出重点，确保质量，加强对内审工作的组织领导，目前已基本完成全年任务。（统计数据依据xx要求15日前报送）截至20xx年11月，我市内审机构已完成项目508个，其中：财务收支审计131个，经济职责审计45个，效益审计7个，内部限制4个，基本建设审计

12、121个，其他231个。审计总金额40.29亿元，增收节支3012.61万元，被接受的审计提议看法805，审计移送案件线索54起，受到党纪政纪处理的人数45人。二、加强和完善制度，促进内审管理规范化我局制定了xx市20xx年内部审计工作安排，修订了镇区街道审计工作考核细则交由两办统一下发，在对镇区考核中占有2分，由对全市的内审工作进行制度化管理。结合各单位实际情景，对各单位内审机构下达了项目指导性看法，每个镇不少于4个项目，并将对镇区审计整改情景列入考核资料。实行季度例会制度，刚好听取内审工作情景汇报，指导内审工作开展。三、明确审计重点，政府审计与内审统筹协调今年年初支配农业支持补贴及村级债务

13、专项审计由市局和镇区共同开展，之后市领导交办的畜禽专项整治效益审计也打算由镇审计助理参与。镇级审计在自身支配的审计项目上也要把农业支持补贴作为重点。之后操作方式上作了调整，审计局也能利用镇审计的成果。四、做好季度例会、内审培训、理论研讨、项目评比等日常工作1.每季末召开内审机构例会。每季度召开一次全市内审机构负责人会议，各单位沟通汇报工作开展情景、特色亮点及存在的问题，工作中遇到的困难，我局通报相关情景，局领导提出工作要求，工作做到有布置、有落实，有检查、有监督。2.主动组织内审培训，提高内审人员素养和技能今年组织的内审培训有：在浙江高校实行的内审骨干培训、镇审计助理与局机关人员一齐参与革命传

14、统教化。3.仔细组织理论研讨、信息宣扬，提高理论水平、扩大审计影响4.主动开展项目评比，促进争先创优。五、20xx年完成市局和我市专项活动情景今年主要完成了镇内审调研等活动、内审学问竞赛，内管干部经济职责审计调查等工作。六、加强业务考核，促进内审发展今年xx市委、市政府接着把内部审计工作列入全年表彰工作资料，从制度建设、目标任务、审计质量、审计成果和基础工作等5个方面确定了详细考核评比细则，年终由审计局担当“裁判”，组织评比。依据市两办的要求，今年对镇区审计考核方法进行了修订，分值提高到2分。当然，我市的内审工作还存在审计素养和本领、审计的项目质量和效果等方面还须要进一步提升，各单位还存在不平衡的情景，内审管理方法还须要创新，进一步服务全市内审。今年在内审管理中存在的不足，主要是没有大规模的培训，年初支配的市、镇两级审计联动的项目在详细实施中方式发生了改变，以审代训没有能实施。内审稽核科本身项目任务较重，还负责全局的法制工作，精力有限。