证券交易合同最新.docx

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1、证券交易合同证券交易合同 篇1甲方：深圳证券交易所法定代表人：法定地址：联系电话：乙方：法定代表人：法定地址：联系电话：第一条为规范中小企业板块公司证券上市行为，依据公司法、证券法和证券交易所管理暂行方法，签订本协议。其次条甲方依据有关规定，对乙方提交的全部上市申请文件进行审查，认为符合上市条件的，接受其证券上市。本协议所称证券包括股票、可转换公司债券及其他衍生品种。第三条乙方及其董事、监事、高级管理人员理解并同意遵守甲方时常修订的任何上市规则，包括但不限于深圳证券交易所股票上市规则、深圳证券交易所可转换公司债券上市规则、深圳证券交易所中小企业板块上市公司特殊规定，并交纳任何到期的上市费用。第

2、四条乙方同意以下有关涉及终止上市的支配，承诺将其载入公司章程并遵守：（一）乙方股票被终止上市后，将进入代办股份转让系统接着交易。（二）乙方股东大会如对上述内容作出修改，应当得到乙方全部流通股股东所持表决权三分之二以上同意。第五条乙方承诺在其股票上市后六个月内，与具有从事代办股份转让主办券商业务资格的证券公司签订托付代办股份转让协议，约定一旦乙方股票终止上市，该证券公司马上成为其代办股份转让的主办券商。上述协议于乙方终止上市之日起生效。第六条乙方承诺在其股票上市后六个月内建立内部审计制度，监督、核查公司财务制度的执行状况和财务状况。第七条乙方应当遵守对其适用的任何法律、法规、规章和甲方有关规则、

3、方法和通知等规定，包括但不限于上述第三条中的规则。乙方及其董事、监事和高级管理人员在上市时和上市后作出的各种承诺，作为本协议不行分割的一部分，应当遵守。第八条甲方依据有关法律、法规、规章及深圳证券交易所股票上市规则、深圳证券交易所可转换公司债券上市规则、深圳证券交易所中小企业板块上市公司特殊规定的规定，对乙方实施日常监管。第九条乙方应当向甲方交纳上市费。上市费分为上市初费和上市月费。股票上市初费为30，000元。上市月费的收取以总股本为收费依据，总股本不超过5，000万的，每月交纳500元；超过5，000万的，每增加1，000万，月费增加100元，最高不超过2，500元。可转换债券上市初费按可

4、转换债券总额的0。01%缴纳，最高不超过30，000元。上市月费的收取以可转换债券总额为收费依据，可转换债券总额不超过1亿元的，每月交纳500元；超过1亿元的，每增加2，000万元，月费增加100元，最高不超过2，000元。其他衍生品种的收费标准由甲方经有关主管机关批准后予以实施。经有关主管机关批准，甲方可以对上述收费标准进行调整。第十条上市初费应当在上市日前三个工作日交纳。上市月费自上市后其次个月至终止上市的当月止，在每月五日前交纳，也可以按季度和年度预交。逾期交纳上市费用，甲方每日按应交纳金额的0。03%收取滞纳金。第十一条乙方证券暂停上市后复原上市，不再交纳上市初费；乙方证券被终止上市后

5、，已经交纳的上市费不予返还。第十二条乙方同意以书面形式刚好通知甲方任何导致乙方不再符合上市要求的公司行为或其他事务。第十三条本协议的执行与说明适用中华人民共和国法律。第十四条与本协议有关或因执行本协议所发生的一切争议及纠纷，甲乙双方应首先通过友好协商解决。若自争议或者纠纷发生日之后的三十天内未能通过协商解决，任何一方均可将该项争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会（深圳分会）根据当时适用的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决为最终裁决，对双方均具有法律约束力。第十五条本协议自双方签字盖章之日起生效。双方可以以书面方式对本协议作出修改和补充，经双方签字盖章的有关本协议的修改协议和补充协议是本协议的组成部分，与

6、本协议具有同等法律效力。第十六条本协议一式四份，双方各执二份。甲方：乙方：法定代表人：法定代表人：年月日年月日证券交易合同 篇2托付人：证券公司：托付人利用证券公司在因特网(internet)上的网上证券交易站点(网站地址为： )以网上交易的形式托付证券公司代理有价证券买卖和银行保证金转帐业务时，就甲乙双方应留意的问题达成以下协议，以资共同信守。第一条 托付人申请运用证券公司网上托付方式进行交易，必需亲自到证券公司或证券公司授权的代理处办理因特网证券买卖托付和银行保证金转帐开户手续。其次条 托付人承诺其用于网上证券托付的电脑系统是平安牢靠的，对于因托付人电脑系统性能、质量或各种故障，感染病毒，

7、以及被非法入侵等缘由而给托付人造成的损失，证券公司不担当任何责任。第三条 托付人开户以及因特网交易功能确认后，证券公司供应密钥盘一只。如密钥盘损坏，托付人必需本人到开户营业部更换新盘，对于托付人因密钥盘丢失引起的一切后果，由托付人自己负责。证券交易托付合同范文节选!第四条证券公司慎重提示托付人务必留意交易密码和资金密码的保密以及密钥盘的保管，并建议托付人定期变更密码，不要运用与个人数据有关的密码。凡是运用托付人密码和密钥盘在托付人资金帐户进行的一切网上证券交易和银行转帐服务，均视为托付人亲自办理之有效托付，证券公司对此不负任何责任。第五条 证券公司慎重提示托付人在网上交易结束后应同时关闭交易程

8、序。对于因托付人缘由而导致他人冒用托付人名义进行的一切操作，均视为托付人亲自进行之操作，证券公司对此不负任何责任。第六条 托付人通过因特网下达的证券交易托付和银行转帐服务，以证券公司的电脑记录为准。托付人对其托付的各项交易活动的结果担当全部责任。第七条 证券公司网站供应的资讯仅供参考，托付人据此而作出的投资决策而招致的任何实际或潜在的损失，证券公司不负任何责任。 第八条 本协议项下证券买卖和银行保证金转帐均采纳电脑无纸化交易。托付人可以利用广东证券股份有限公司网上托付查询经托付人确认的托付和清算交割结果以及银行转帐对帐单，也可亲自到证券公司处索取书面的交割对帐清单。第九条托付人通过因特网证券交

9、易托付方式所下达的买卖托付均以电脑记录资料为准，因此产生的法律后果由托付人担当。第十条 对于托付人有下列有意行为之一的，证券公司有权中止其网上交易的资格，并无需做出任何补偿：1、 可能造成证券公司网站、营业部全部或局部的服务受影响，或危害证券公司网站的运行;2、 在证券公司网站内从事非法的商业行为，发布涉及政治、宗教、色情或其他违反国家有关法律和政府法规的文字、图片等内容。3、 对证券公司网站内的任一数据库中数据进行恶意下载。第十一条 托付人应清晰任何交易方式均有肯定风险。例如电话托付有可能给人偷听和证券盗买盗卖，因特网证券交易托付同样有类似的风险。当发生以上状况或类似状况时，证券公司将不负任

10、何法律责任和经济责任。第十二条 本协议一经签署，托付人即被视作对证券主管机关制定的有关法规及对本协议内容有充分的理解和认可。证券交易托付合同范文节选!第十三条 证券公司有权随业务发展而修改或增补本协议内容，并以书面形式公布或干脆通知托付人，托付人如不同意证券公司修改或增补的内容，必需在证券公司公布或通知之日起一周内到证券公司办理中止本协议手续，否则视托付人同意新协议内容。第十四条 一切涉及本协议所指因特网证券交易托付的争议，双方应友好协商解决，未能达成一样的，任何一方均可将提交苏州仲裁委员会采纳仲裁程序解决争议。 第十五条 对托付人采纳因特网证券交易托付方式的权利和义务、责任，均以甲、乙双方签

11、署的代理证券买卖协议书为准，本协议为代理证券买卖协议书的附件。第十六条 本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。本协议以双方签字之日起生效，至本协议所指证券帐户销户时为止。托付人(签名)：_(或授权代理人)：_身份证号码：_ _邮编及通讯地址：_ _联系电话：_ _证券帐户卡：证券公司：(盖章)经办人：_年 月 日证券交易合同 篇3甲、乙双方依据公允、自愿、同等的原则，经友好协商，就甲方运用_证券交易卡(以下简称_卡)签订如下协议，以共同遵守：一、甲方需是自然人，并承诺对与本协议有关的国家法律、法规、交易所的通告、规定和交易品种及其风险、交易规则有充分的相识。二、_卡是甲方用于通过

12、乙方与指定银行(详细可以询问开户营业部柜员或参见有关告示)的连通网络在指定银行的储蓄柜台临柜对甲方在乙方的资金帐户进行存取业务，在乙方营业部的磁卡自助托付等系统上(包括柜台托付)进行证券买卖，交割及成交回报，股票余额询问、资金查询等业务所申领的专用卡。这些项目皆以甲方持有_卡及输入正确的证券交易密码为准。三、甲方正常运用_卡的详细时间以相关银行和乙方详细规定为准。四、甲方在签订本协议时，必需具体填写相关资料，并确保所供应资料信息的真实、精确、完整和有效，并且，当有关资料发生改变时，甲方必需刚好通知乙方，否则，因所供应资料不实或不详或未刚好将己经改变的资料信息通知乙方而造成的任何损失，由甲方自行

13、担当。五、甲方可凭_卡和银行供应的密码(以下简称_卡密码)在相关银行的联网储蓄网点办理甲方在乙方的资金帐户存取款，以及办理资金余额杏询业务。五万元以上的大额兑现需到相关银行规定的特定营业网点办理或提前1日向相关银行储蓄柜台预约办理。_卡密码是特地应用于在相关银行的联网储蓄网点办理资金存取和查询的密码。甲方可凭原始密码及身份证在相关银行指定的柜台网点修改_卡密码。甲方若遗忘_卡密码可凭_卡及本人身份证到相关银行信用卡部重新设置。六、甲方取款不得透支，存款需足额存入，甲方随时可通过乙方的托付电话进行存取款查询确认。若由于交易所休市、电脑故障、自然灾难、电力中断、通讯故障等乙方不行预料或不行限制事务

14、造成甲方实际存取资金数与乙方帐面数不符时，甲乙双方应相互协作发觉并解决问题，乙方对不行预料或不行限制事务对甲方造成的损害，不担当任何责任。乙方与相关银行可帮助甲方查明缘由并依据实际状况予以妥当解决。甲方在转帐过程中如遇问题可通过乙方电话进行询问。七、甲方通过相关银行的储蓄柜台下达的存取款指令，以电脑记录和相关凭证为准，并授权乙方与相关银行依据甲方指令进行操作，甲方对其下达的全部存取款指令所产生的后果担当全部责任。八、甲方在划转资金时，必需通过密码进行。甲方务必留意其专用密码的运用、保密及常常更换。凡运用甲方_卡密码从在乙方的资金帐户中进行的取款业务视为由甲方亲自办理，因此而产生的法律后果亦由甲

15、方担当。对甲方的误操作或被他人窃取密码后进行的操作，乙方与相关银行不担当任何责任。九、因乙方过错致使甲方的资金被盗提的，由乙方负责归还甲方被盗资金及其按同期中国人民银行规定的活期存款利率计算出的利息，除此之外，乙方不再担当其他责任。因相关银行的原团致使甲方的资金被盗提，并给甲方造成损失的，由相关银行负责赔偿甲方的损失，乙方不负责补偿甲方损失。十、甲方可凭_卡及证券交易密码在乙方及与乙方漫游联网的营业部磁卡自助托付等系统上进行行证券买卖，交割及成交回报，股票余额查询、资金查询业务。证券交易密码是甲方进行证券托付买卖的重要凭证。乙方慎重提示甲方务必留意证券交易密码的运用和保密并保持常常更换，甲方若

16、遗忘证券交易密码可凭_卡、本人身份证、股东帐户卡、资金帐户卡到乙方重新办理。凡运用甲方证券交易密码所进行的一切交易，均视为甲方亲自办理之有效托付，因此而产生的一切后果均由甲方担当。甲方自行担当由于其密码失密给其造成的损失。十一、甲方通过磁卡自助等托付方式下达的托付买卖指令，均以电脑记录资料为准，甲方对其托付的各顼交易活动的结果担当全部责任。甲方应在托付指令下达后三个交易日内向乙方查询该托付结果，当甲方对该结果有异议时，须在查询当日以书面形式向乙方质询。甲方逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向乙方办理质询的，视同甲方已确认该结果。十二、甲方若不慎丢失_卡，应凭本人身份证、证券交易密码

17、尽快在乙方办理挂失手续，乙方对甲方正式申请挂失_卡前可能遭遇的损失不担当责任。若由于甲方运用不当造成_卡损坏，甲方应凭原卡、本人身份证、证券交易密码向乙方申请办理换卡，乙方收取工本费_元。十三、本协议执行过程中发生的纠纷，双方协商解决。经协商后仍不能解决的，由当事人依据国家有关法律法规实行诉讼方式解决。十四、乙方有权依据有关法规政策的要求或者认为必要时对本协议书进行修改，有关修改以书面形式在乙方的营业场所公布。公布后一个月内，甲方未提出书面反对看法的，视为甲方同意该修改。假如甲方在一个月之内提出书面反对看法的，则甲乙双方可以就此进行协商，假如通过协商不能达成共识，一方通知另一方后可以确定终止本协议书。十五、本协议书在双方签字盖章后生效，至甲方提出销户或乙方依据情势变更原则终止本协议时失效。十六、本协议一式两份，双方各执壹份，每一份具有同等法律效力。甲方(盖章)：_ 乙方(盖章)：_代表(签字)：_ 代表(签字)：_年_月_日 _年_月_日