银行安全大检查自查报告精选.docx

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1、银行安全大检查自查报告银行平安大检查自查报告1为整体提升自助设备平安防护实力，结合村镇银行实际状况，依据村镇银行自助设备平安防范制度，开展了自助设备专项平安自查工作，现将有关状况汇报如下：一、基本状况截止目前，村镇银行安装自助设备共计3台，其中，穿墙式在行ATM自助取款机3台，安装位置分别在总行营业部、青云支行、齐埠支行。无离行ATM。二、自查工作状况（一）ATM日常巡查登记簿填写规范，做到一日三查，村镇银行自助设备现金差错登记簿正确填写，村镇银行自助设备日常运行、维护登记簿填写出现个别柜员漏盖私章，已刚好现场整改。（二）村镇银行自助设备均安装了24小时视频监控装置，对交易时的客户正面图像、进

2、出钞期间的图像、现金装填过程录像，回放图像清楚，无客户密码及保险柜密码操作图像，图像信息包括日期时间。（三）设备管理人员变更按规定更换密码并记录，定期更换密码，备份密码按要求保管。（四）钥匙运用完毕后，按要求入库保管；备用钥匙要求封存、保管；交接按要求进行记录。（五）现金申领经会计主管确认后按现金领取流程操作、设备打印的加钞凭证及运行前测试凭证均由专人保管。（六）加钞过程按要求做到全程监控，双人加钞，录像记录清楚，外置监控数据至少保存1个月，内置监控数据保存时间至少3个月。（七）外来人员进出按要求进行了登记簿、运行日志备注栏注明修理状况；修理设备时，有我行员工全程陪伴。（八）按会计要求妥当保管

3、流水日志纸。（九）机具清洁、周边无可疑装置和张贴物。按要求安装客户操作提示、平安用卡提示，做到规范整齐。（十）加钞时做到停机加钞、双人操作，密码钥匙分管；现金清分做到在封闭环境中进行；按要求将废钞箱、回收箱、存款箱、取款箱内现金进行分别清点，加钞完毕后做取款测试。三、自查中存在的问题及整改状况（一）在检查各项登记簿中出现个别柜员漏盖私章，已刚好现场整改。（二）在检查中发觉总行营业部在行穿墙式取款机内出现稍微渗水，已马上查明缘由进行了整改。（三）在检查中发觉总行营业部在行穿墙式取款机因运行时间较长存在防爆灯损坏，已通知办公室购买安装。以上是村镇银行自助设备专项平安自查工作状况。今后，村镇银行还将

4、加大力度开展自助设备专项平安自查工作，建立起切实有效的自助设备管理机制，确保自助设备平安、稳定地运行。银行平安大检查自查报告2依据中国银监会办公厅印发的中国银监会办公厅关于开展银行业金融机构自助设备专项检查的通知我社区支行特别重视此项工作，于当日日终后组织职工学习了该通知精神，并在会后比照自身工作状况进行了探讨及自查，现将自查整改状况报告如下：一、自查对象和范围我社区支行自助设备为在行穿墙式设备。二、自查内容（一）基础管理状况：1、我社区支行坚持每天早晚2次检查自助设备运行状况，保证自助设备全天24小时正常运行。2、已做到机具每天清洁卫生、定期保养维护自助设备，按要求安装客户操作提示、平安用卡

5、提示，做到规范整齐。3、加钞时做到停机加钞、双人操作，密码钥匙分管；现金清分做到在封闭环境中进行；按要求将废钞箱、存款箱、取款箱内现金进行分别清点加钞完毕后做取款测试。4、加钞过程按要求做到全程监控，双人加钞，录像记录清楚，已做到每月3次查看监控录像。5、自助设备管理人员按规定更换密码并记录，按月更换密码，备份密码及钥匙按要求分别保管。钥匙运用完毕后，按要求入库（柜）保管；备用钥匙按要求封存保管；交接按要求进行记录。6、更换自助设备管理员、加钞员严格根据总部要求进行备案，按要求进行记录。7、我社区支行严格执行总部统一制定的自助设备业务管理制度和操作规程，保证自助设备正常运行。8、严格执行总部统

6、一制定的自助设备平安防范制度和操作规程。9、客户操作区有隔断挡板及一米线，使广阔储户能够平安用卡、放心用卡。10、管理员、加钞员已完全娴熟驾驭了加钞、操作机具、修改密码、调阅监控等操作技能。11、每天4次巡察，以确保周边无可疑装置和粘贴物及虚假广告。(二)平安防范设施建设状况：1、已安装视频监控装置，可以清楚的看到客户正面图像及进、出钞口现金装填过程的实时录像；回放录像客户面部特征及进、出钞口现金装填过程图像清楚。2、已安装防窥罩，全部摄像机都不能看到客户密码操作。3、图像数据记录采纳数字录像设备。4、视频图像叠加时间和日期信息，数据储存时间大于30天。5、已有总部统一安装的平安提示和24小时

7、服务电话。6、视频监控系统时间与自助设备时间保持同步。7、有独立的用户操作区域，已设置一米线、防窥罩、防窥挡板。8、自助设备采纳实体砖。今后，我社区支行将进一步组织员工学习银行自助设备、自助银行平安防范规定。严格执行总部统一制定的自助设备平安防范制度和操作规程。提高员工思想相识，增加防范风险防控实力，严格根据总部要求及相关制度规范操作，确保我社区支行自助设备业务平安运行，稳健发展。银行平安大检查自查报告3依据总行关于马上开展平安生产大检查的通知文件精神，XXX支行依据自查内容逐一进行了仔细的自查，现将自查状况汇报如下：1.检查我支行消防设施、灭火器的配置均符合标准并定期组织检验、修理，消防平安

8、标记保存完好有效；无损坏、挪用消防设施、器材或擅自停用、拆除消防设施、器材的行为；无压埋、圈占、遮挡消防栓或占用、堵塞、封闭疏散通道、平安出口、消防车通道和防火间距的行为；防火分区未擅自变更；支行配备的消防设施配置符合规定，未运用不合格、国家吩咐淘汰的消防产品，未设置影响逃命、灭火救援的障碍物；2.支行电器产品用具的安装、运用及其线路、管路的设计、敷设、维护保养、检测均符合消防技术标准和管理规定，无乱拉电线，运用大功率明火取暖的行为，我行联系了物业专职的水电工对支行的线路等设施进行了全面的检测和维护，确保支行的线路平安；3.支行对外的现金柜台、自动机具、自助银行的平安防范设施建设均经过相关部分

9、的验收检验，视频监控、联网报警等安防设备有效运转；4.应急预案制定详实，预案所定人员与现有支行人员一一对应，平安档案建立完善，平安重点防护部位确定到位；5.我支行例行检查平安到位，并刚好组织员工进行平安演练，做到由预案演练现实突发状况。银行平安大检查自查报告4为仔细贯彻关于州银监局转发的开展银行业金融机构网络平安自查工作的通知精神，我行特地召开了以网络平安为主题的会议，并草拟了网络平安责任制和有关规章制度，由我行科技部统一管理，各科室负责各自的网络平安工作。严格落实有关网络平安方面的各项规定，实行了多种措施防范平安有关事务的发生，总体上看，我行网络平安工作做得比较扎实，效果也比较好，近年来未发

10、觉泄密问题。一、计算机涉密信息管理状况今年以来，我行加强组织领导，强化宣扬教化，落实工作责任，加强日常监督检查，将涉密计算机管理抓在手上。对于计算机磁介质(软盘、U盘、移动硬盘等)的管理，实行专人保管、涉密文件单独存放，严禁携带存在涉密内容的磁介质到上网的计算机上加工、贮存、传递处理文件，形成了良好的平安保密环境。对涉密计算机实行了与国际互联网及其他公共信息网物理隔离，并根据有关规定落实了平安措施，到目前为止，未发生一起计算机失密、泄密事故。二、计算机和网络平安状况一是网络平安方面。我行配备了防病毒软件、网络隔离卡，采纳了强口令密码、数据库存储备份、移动存储设备管理、数据加密等平安防护措施，明

11、确了网络平安责任，强化了网络平安工作。二是日常管理方面切实抓好内网、外网和应用软件“五层管理”，确保“涉密计算机不上网，上网计算机不涉密”，严格根据要求处理光盘、硬盘、优盘、移动硬盘等管理、修理和销毁工作。重点抓好“三大平安”排查:一是硬件平安，包括防雷、防火、防盗和电源连接等;二是网络平安，包括网络结构、平安日志管理、密码管理、IP管理、互联网行为管理等;三是应用平安，包括邮件系统、资源库管理、软件管理等。三、硬件设备运用合理，软件设置规范，设备运行状况良好。我行每台终端机都安装了防病毒软件，系统相关设备的应用始终实行规范化管理，硬件设备的运用符合国家相关产品质量平安规定，单位硬件的运行环境

12、符合要求，打印机配件、色带架等基本运用设备原装产品;防雷地线正常，对于有问题的防雷插座已进行更换，防雷设备运行基本稳定，没有出现雷击事故;UPS基本运转正常。网站系统平安有效，无任何平安隐患。四、通讯设备运转正常我行网络系统的组成结构及其配置合理，并符合有关的平安规定;网络运用的各种硬件设备、软件和网络接口是也过平安检验、鉴定合格后才投入运用的，自安装以来运转基本正常。五、严格管理、规范设备维护我行对电脑及其设备实行“谁运用、谁管理、谁负责”的管理制度。在管理方面我们一是坚持“制度管人”。二是强化信息平安教化、提高员工计算机技能。同时在行内开展网络平安学问宣扬，使全体人员意识到了，计算机平安爱

13、护是“三防一保”工作的有机组成部分。而且在新形势下，计算机犯罪还将成为平安保卫工作的重要内容。在设备维护方面，特地设置了网络设备故障登记簿、计算机维护及修理表对于设备故障和维护状况属实登记，并刚好处理。对外来维护人员，要求有相关人员陪伴，并对其身份和处理状况进行登记，规范设备的维护和管理。六、平安教化为保证我行网络平安有效地运行，削减病毒侵入，我行就网络平安及系统平安的有关学问进行了培训。期间，大家对实际工作中遇到的计算机方面的有关问题进行了具体的询问，并得到了满足的答复。自查存在的问题及整改看法：我们在管理过程中发觉了一些管理方面存在的薄弱环节，今后我们还要在以下几个方面进行改进。(一)对于

14、线路不整齐、暴露的，马上对线路进行限期整改，并做好防鼠、防火平安工作。(二)加强设备维护，刚好更换和维护好故障设备。(三)自查中发觉个别人员计算机平安意识不强。在以后的工作中，我们将接着加强计算机平安意识教化和防范技能训练，让员工充分相识到计算机案件的严峻性。人防与技防结合，的确做好单位的网络平安工作。银行平安大检查自查报告5一、健全组织，强化领导为确保此次自查工作顺当进行，我局成立了以纪检书记为组长的自查自纠清查小组，主动开展自查自纠工作。二、严格清查，不走过场成立清查小组，局领导要求仔细学习文件精神，比照自查内容进行自查。做到不走过场不留死角，刚好发觉和解决存在的问题。三、仔细自查，刚好自

15、纠根据绵竹市财政局关于开展全市财政资金平安检查工作的通知的要求，我局对本单位内部限制制度、财务管理制度和财政资金的管理状况进行了自查。1、建立健全行政事业单位内部限制制度。我局严格根据收支“两条线”原则，全部的业务收入都全额缴入财政国库，并按时间、单位、票据票号、金额做好每笔收入台账，每月末按时与财政国库科对账;每一笔业务支出都严格根据经办人部门负责人财务审核分管领导审核领导审批的审批程序执行财务报销制度。2、财政票据指派专人专管，建立了票据领用、核销台账，年底按财政票据管理要求进行清零并注销。3、我局财务印章管理原则是:分开存放保管，监督审批运用。财务专用章由会计负责保管，法人印章由出纳保管

16、。财务印章保存在平安地方，并且常常检查，非保管人员不得运用，非经单位负责人同意，不得携章外出。禁止非财务事项加盖财务印章，严禁财务印章外借。4、财务科的职能职责明确，下设会计和出纳两个岗位，各自职责分工明确，会计与出纳之间，相互协调协作，并相互制约。月末出纳的现金、银行日记账与会计的账务相核对，会计的账务必需与银行和财政的相核对，确认无误后方可结账。会计并定期与不定期的对出纳的库存现金进行抽查。5、我局财务核算基本根据行政事业单位会计制度进行核算与管理，但还不够完善，下步应根据要求进一步完善会计核算。6、无违规开设银行账户，现有账户根据要求管理运用，对账制度每月末仔细落实。7、财政资金按相关规定进行管理与运用，财政资金拨付流程科学规范，财政资金审核刚好到位，无财政资金未纳入国库集中支付。这次自查自纠，是促使我局财务工作自我完善的一次切实可行的行动，使我们刚好发觉问题，并针对存在的问题刚好加以整改，从而使我局财务工作更加完善有效。