银行审计工作计划最新.docx

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1、银行审计工作计划银行审计工作安排范文13月30日至31日，20xx年人民银行内审工作会议在南京召开。会议对人民银行内审部门设立十年来的工作进行了全面总结，充分确定了内审工作取得的成果，深化阐述了当前形势下做好内审工作的重要意义，明确了今后一个时期加强内审工作的思路和重点，并提出了详细要求。会议对人民银行内审工作先进集体和先进个人进行了表彰，宣布了20xx年度优秀内审项目。人民银行党委委员、行长助理郭庆平出席会议并讲话。郭庆平在讲话中指出，自从1998年人民银行设立特地的内审部门以来，为人民银行职能的依法有效履行做出了重要贡献。近年来，在加强队伍建设、履行审计职能、创新工作管理、促进内控机制建设

2、等方面开展了卓有成效的工作，促进内审工作的质量和水平迈上了新的台阶。干部队伍建设不断加强，内审工作基础得到进一步巩固。各级内审部门根据“监督同级、下查一级”这一基本工作模式，实行全面性审计和专项审计相结合的方式，扎实开展了大量的审计工作，充分发挥了内审工作查处违规、健全限制、服务管理、支持决策的职能作用。在开展全面性审计的同时，各级内审部门还围绕人民银行中心工作和有关重点领域，扎实开展各类专项审计，并加强对有关重点领域、重要事项的综合性、持续性审计。依据审计发觉的问题，各级分支机构和总行有关部门进一步完善了管理制度、强化了限制措施，审计的建设性作用得到充分发挥。同时，各级内审部门主动探究创新内

3、审工作组织管理，切实提高工作水平;大力促进人民银行内部限制机制建设，主动开展内部限制审计。郭庆平强调，20xx年，随着国际金融危机的进一步扩散，我国经济发展面临着严峻困难的局面，这对人民银行履行金融调控、金融稳定、金融服务职责提出了严峻的考验。新的形势和任务，对维护人民银行声誉和形象、提高人民银行社会公信力提出了新的、更高的要求。以科学、高效的内部审计工作，促进人民银行职能的正确履行和人民银行事业的健康发展，是人民银行内审工作的根本任务，是内审部门最重要的科学发展实践。对此，郭庆平强调指出，一是要巩固基础，接着加强和深化合规性审计，通过审计肃穆查处违规，有效防范风险。要将抓住关键、突出重点作为

4、制定审计安排、配置审计资源的根本依据，通过对以往审计成果的仔细梳理和综合分析，确定合规性审计的重点领域和关键环节;要把查深查透、保证质量作为内审工作管理的核心内容，同时作为内审人员的基本职业道德规范，坚持内部审计的职业审慎性，在审计过程中擅长发觉线索，并且抓住疑点一查究竟;要坚持立足监督、着眼服务的工作理念，提高审计看法和建议的质量;要通过落实整改责任、加强后续审计等方法，确保审计整改措施的实行。二是主动拓展，全面履行内审工作职责，确保内部审计不留死角、不留空白。内部审计要紧密围绕组织机构目标来开展工作，凡是可能影响组织目标充分实现的领域，都应纳入审计关注的视野。三是加大力度，进一步推动人民银

5、行内控体系建设。首先，要在原来的分支行内部限制指引的基础上，制定一个适用于人民银行全系统的内控机制建设指南，以进一步全面推动内部限制建设工作。其次，要进一步加强对审计发觉的重要问题和有关典型案例的内控缺陷分析工作，为各级行领导和有关部门加强管理、完善限制供应有价值的参考。再次，要接着完善并大力开展内部限制审计工作，将内部限制审计确立为一种特地的审计类型。最终，内审部门要加强内部限制、风险管理的理论探讨和宣扬工作，努力使风险和内控理念在全行系统深化人心，探究组织开展内部限制自我评估等工作。四是探究创新，切实推动人民银行内审工作转型。要擅长总结自己的阅历，擅长学习别人的阅历，擅长消化汲取再创新。最

6、终，郭庆平希望人民银行内审人员要进一步发扬诚恳守信、坚持原则、严格自律、开拓创新精神，讲大局、讲团结、讲协作，成为一支作风过硬、业务过硬、政治过硬的队伍。银行审计工作安排范文2一、20xx年工作安排中的重点仍以客户为中心，做好结算服务工作。客户是我们的生存之源，作为营业部又是对外的窗口，服务的好坏干脆影响到我行的信誉1、我行始终提倡的“首问责任制”、“满时点服务”、“站立服务”、“三声服务”我们将接着执行，并做到每个员工能耐性对待每个顾客，让客户满足。2、随着金融业之间的竞争加剧，客户对银行的服务要求越来越高，不单单在临柜服务中更体现在我行的服务品种上，除了接着做好公用事业费、税款、财政性收费

7、、交通罚没款、BSP航空代理等代理结算外，更要做好明年开通的高速马路联网收费业务、开放式基金收购业务、证券业务等多种服务品种，提高我行的竞争实力。3、主动加强与个人业务的联系，参加个人业务、熟识个人业务以更好为客户服务。虽然已经上了综合业务系统，但因为各种各样的缘由还没有能做到真正的综合，是我营业部工作的一个欠缺。4、以银行为课堂，明年我们将举办更多的银行结算方法讲座，增加人们的金融学问，让客户多了解银行，贴近银行从而融入到我行业务中。5、接着做好电话银行、自助银行和网上银行的工作，并向优质客户推广运用网上银行业务。二、 强内限制度管理，防范风险，保证工作质量。随着近年来金融犯罪案件的增多，促

8、使我们对操作的规范、制度的执行有了更高的要求1、督促科技部门对我营业部的电脑接口尽快更换，然后严格根据综合业务系统的要求实行事权划分，一岗一卡，一人一卡，增加制度执行的钢性，提高约束力。2、进一步强化重要环节和重要岗位的内控外防，着重加强帐户管理(确保我行开户单位的质量)和上门服务。3、制定出财务人员工作安排，进一步加强会计出纳制度，严格会计出纳制度的执行与检查，规范会计印章和空白重要凭证的运用和保管。4、重点推行支付密码器的出售工作，保证银企结算资金的平安，进一步提高我行防范外来结算风险的手段。5、规范业务操作流程，强化总会计日常检查制度以刚好发觉隐患，削减差错杜绝结算事故。6、切实履行对分

9、理处的业务指导与检查。7、做好会计核算质量的定期考核工作。三、以人为本提高员工的全面素养。员工的素养如何是银行能否发展的根本，在目前人员流淌常见的状况下我营业部急须要有一支高素养的队伍1、把好进人用人关。银行业听着很美，其实充溢竞争和风险，所以到我营业部须要有肯定的心理素养和文化修养。在用人上以员工的实力且要能发挥员工潜能来确定适合的岗位，从而提高员工的主动性。2、加强业务培训，这也是明年最紧迫的，现已将培训安排上报人事部门，打算对出纳制度、支付结算方法、综合业务系统会计制度、新会计科目等基础学问以及各种新兴业务进行培训。3、在人员惊慌的状况下仍要加强岗位练兵，除了参与明年的技术比武更为了提高员工的业务水平。4、勤做员工的思想工作，关切激励员工，强化员工的心理素养。5、有安排、有目的地进行岗位轮换，培育每一个员工从单一的操作向混合多能转变。