内部审计年度工作计划精选.docx

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1、内部审计年度工作计划内部审计年度工作安排1依据嘉定区20xx年内审工作会议精神，根据新成路街道关于内部审计的工作方案要求，现对街道20xx年内部审计工作安排作如下支配。一、深化财政财务收支审计，严格规范预算管理与执行结合新预算法相关要求和财政改革新精神，开展对部门和基层单位财政财务收支真实性、规范性和效益性的审计。重点关注预算编制、执行的规范性和效益性，促进部门和基层单位预算管理水平进一步提高；重点加强对中心八项规定落实状况的审计，并延长审计与财政预算资金相关但监督较为薄弱的基层单位，关注“三公经费”、培训费、宣扬费支出状况和管理制度执行状况，确保上级政策执行到位。重点关注镇级财政性资金预算管

2、理的完整性、规范性和效益性，关注村集体“三资”等管理运用状况。依据街道实际状况，安排对街道千百人等11个组织进行预算执行状况和财务收支审计工作。二、打牢财务收支审计基础，促进内限制度健全与完善以财务收支审计为基础，延长到内部限制审计，重点审计会计核算、报销支出审批、合同签订的规范性及现金管理状况等方面，关注意点支出状况，如津补贴发放、公务卡运用状况等。主要了解企业单位、社区干部尽职、财政财务收支、内部管理与限制及资产管理状况，审查财务收支合法性状况。依据街道实际状况，安排对街道下属迎新保洁公司、练祁岛餐厅等9个镇级资产公司进行财务收支审计和专项费用审计工作。三、强化经济责任审计，加强内管干部管

3、理和监督进一步完善内管干部定期轮审安排管理，主动推行任中审计，建立经济责任轮审制度，根据“努力实现对重点部门、下一级重点单位主要负责人在其任期内至少审计一次的目标”要求，有效扩大经济责任审计覆盖面。结合党风廉政建设责任制考核工作，开展基层站所和居村主要负责人的经济责任审计，推动农村基层党风廉政建设。为进一步规范居村干部经济行为，促进加强村级财务管理，安排对全部居村三年轮审一遍，着力解决联系服务群众“最终一公里”问题，促进居村基层党组织建设和党风廉政建设，推动农村经济发展和社会和谐稳定。根据“主动稳妥、量力而行、提高质量、防范风险”的原则，主要围绕领导干部履职状况这一主线开展审计监督。将领导干部

4、在工程管理和资产管理等方面的权力行使作为监督的重点，防止暗箱操作、以权谋私等现象发生，把对领导干部的监督和对人、财物的管理运用状况结合起来，并把“三公”经费等作为审计重点。依据街道实际状况受社区党建办托付，安排对街道下属仓场社区、沧海社区及新成路街道社会福利院主要负责人开展经济责任审计工作。四、主动介入投资项目审计，拓展内部审计工作外延进一步加强投资项目审计，提高建设资金效益。重点关注建设项目立项审批、招投标、承发包、工程质量、合同管理、资金管理、投资限制、竣工验收等关键环节是否规范，内限制度是否健全、有效。加大审计力度，提高工作效率，保障政府投资效益最大化。五、关注专项资金审计调查，促进审计

5、工作管理水平结合街道工作，主动开展专项审计和审计调查，重点关注民生、资源环境爱护以及重要改革事项等领域，如中心八项规定执行状况、“三公经费”落实状况，分析探讨审计发觉的突出问题，为领导的决策和制度的建立完善提出有价值的审计建议。针对新常态下的产业结构调整、清理税收实惠政策等带来的新课题，以及居村治理、动迁补偿、河道治理等重点事项开展审计调查。六、强化审计整改督促，推动审计成果有效应用在完成全年审计工作安排之后，形成一份较全面的综合业务分析报告。各单位要抓好整改落实，被审计单位的主要负责人作为整改第一责任人，对审计中发觉的问题要亲自管、亲自抓，整改结果要刚好书面报告街道审计办公室。通过内审发觉的

6、共性问题，要在党工委会议上集中通报，并由各分管领导督促整改。此外，结合党风廉政建设责任制任务分工，主动参加各项党风廉政建设工作任务。同时，在年度工作中，街道党工委、办事处及上级审计部门有新的工作要求，街道社区发展办公室将刚好调整工作，确保完成各项交办任务。内部审计年度工作安排2xx年在院领导的支持下，在上级主管部门的指导帮助下，我们审计科全体同志一如既往地贯彻和落实审计法、审计署关于内部审计工作的规定和国家相关法律法规。以医院工作为中心，结合内审工作实际，紧紧围绕我院的热点、重点、难点问题开展审计工作，充分发挥内审的监督和服务职能，为医院领导刚好供应决策依据。共开展各项审计10余项，为医院节约

7、了资金。在深化医疗体制改革，促进廉政建设，加强财务管理，提高经济效益等方面，真正起到了经济卫士和参谋助手的作用。一、基础建设xx年是我院快速发展的一年，医疗、科研、管理工作有条不紊的开展，为我们搞好工作供应了有力保证。我们审计科仔细实行卫生局、审计局等上级部门的指示精神，结合我院实际，在做好审计工作的同时，主动协作其它各项工作的开展。坚持完善自我，提高相识的原则，努力完善审计制度，健全审计机构，调整人员结构。1、规范了审计工作流程，根据xx年审计工作安排，进一步加强了对院内各经济项目的监管。2、参加制定了医院物资选购、设备管理及相关规章制度若干项。规范了经济行为，使审计工作进一步走向法制化、制

8、度化和规范化。3、在审计部门单独成立时，进一步明确了审计工作人员的职责和权限。使内审工作的内部监督职能进一步得到体现，可以更好的为领导供应决策依据。4、调整人员的学问和年龄结构，新增专业审计人员1名（应届本科毕业生），加强了审计队伍建设。二、学习及培训强化措施，进一步提高审计人员的业务素养和政治素养，使我院每个内审人员都真正成为思想领先、业务过硬、技能娴熟、务实高效的工作高手。1、参与审计厅、市审计局、市卫生局规财处召开的培训班，获得了大量审计工作信息及先进工作阅历。2、与XX市第九医院、江西省精神病医院等审计人员相互沟通，共同探讨审计工作新思路。3、加强自身业务素养的学习，主动进行学术探讨和

9、探讨。三、详细审计工作1、参加后勤修理审计随着医院业务不断的扩大，后勤管理部门所涵盖的内容也越来越丰富，这就要求我们须建立健全管理制度。我们参加制定了一系列后勤管理的规章和措施，对零星修理每月审计一次，对基建修理的每个项目都进行审计，截止到6月底，共为医院节约开支1000余元。为推动医院的后勤发展起到了应有的作用。2、参加财务收支审计做好医院财务账面审计工作，为保证医院财务账面的合法性、合理性、精确性，我科室协作审计局对医院xxx年财务收支状况进行审计，对存在的问题进行了刚好有效的整改，进一步规范了财务制度，为领导供应了决策依据，为医院的改革和发展做出了贡献。3、参加各项招投标工作审计随着医院

10、业务的快速发展，加强内部管理，强化内部监督机制就显得尤为重要。医院工程建设和物资选购是与市场紧密相联的，要实现对工程建设和物资选购工作的有效限制，就必需用各项规章制度来规范和约束。我们参加制定招投标程序的相关规定并监督实施。在招投标工作中真正坚持公开、公正、公允的原则。依据政府选购管理方法要求，我科室切实加强了对单位选购活动的监督，尤其是对药品、医疗器械等招标选购，进一步预防了商业贿赂的发生。在这半年工作中，单位六个项目的招标工作，我科室全程监督，肃穆招投标纪律，较好地保证了招标过程严格根据程序和要求，公开、公允、公正地顺当进行。为单位节约资金万余元4、参加物价审计为了加大医疗收费的监督，我科

11、室每个月定期对出院病历、运行病历及药房处方批价的状况进行检查，截止到6月底，发觉20多份出院病历，30多份运行病历存在“三单不符”的现象，并刚好做出了整改。5、参加专项支出审计科研工作是医院发展的一项至关重要的工作，我们集中力气加强对科研专项资金的审计监督，使这些资金充分发挥作用和效益。半年来我们开展科研经费审签10项，促进了科研工作的发展。四、工作体会1、领导的重视与支持是搞好内审工作的关键。领导的重视程度越高，内审工作就越有依靠，发挥的作用也就越大。我们在仔细做好工作的同时，注意同上级领导的沟通，不定期汇报工作状况，争取领导的信任，取得了领导对内审工作的高度重视和大力支持。2、健全的审计机

12、构，合理的人员结构及学问结构是做好审计工作的基础条件。在院领导的高度重视和帮助下，审计机构不断得到完善，工作效率明显提高。合理的人员配置和人员结构便于工作的顺当开展，为我院审计工作的长远发展奠定了坚实基础。3、内审要树立服务意识。内审工作的性质确定了审计工作必需坚持监督与服务并重，寓监督与服务之中。内部审计归根究竟是一种内部管理行为，它的目标是为了加强内部管理，为管理者服务。结合学校实际，内审工作的监督、评价、限制职能都必需着眼于为学校经济发展服务，把服务意识融于整个审计过程中，在做好监督的同时为领导供应牢靠的决策依据。企划部工作恒久已离不开经营，企划以必需建立在医院长期战略基础上的，三者之间

13、不能脱节，目前依据医院的现状和宣扬渠道，xx年企划部的工作重点主要放在整合和找寻新的宣扬渠道上面，如何把现有的宣扬渠道做精做细、如何翻新是我们企划部年初的主要任务。就清蒙的实际状况市场来说，在抓好自身内部改革的同时，搞好医院的公关营销，以逐个深化的方式建立与企业的互信、互惠的良好关系，以一套切实可行的方式和企业建立合作关系，企划在协作实际状况进行全方位包装策划，我想只有这样才能建立起医院的一个长期的战略方向。内部审计年度工作安排3为进一步规范财务管理，提高经费运用效益，防止国有资产流失，依据上级主管部门的要求和学院实际，从今年起先将开展内部审计工作。现制定我院年内部审计工作安排。一、年度审计工

14、作目标年的内部审计工作，以三个代表重要思想为指导，以国家财经法规、财务管理制度为依据，以财务收支行为的真实性、合法性、效益性为重点，结合我院年工作要点、学院党风廉政建设和反腐败工作的主要任务，把促进管理，防范资金风险，提高资金运用效益，增进服务，作为审计工作的动身点，针对合理科学利用教化资源，防止铺张奢侈等内容开展审计。对被审单位的财务收支行为做出客观评价，并针对审计发觉的问题提出审计看法和建议，帮助和督促被审计单位刚好整改。二、审计的内容1、依据内部审计的规定要求，有安排地对教学系的老师津贴发放，学生奖学金、助学金发放，班费、实习费等运用状况进行内审；2、依据内部审计的规定要求，有安排地对电

15、大工作部的学费、教材费等收缴状况进行内审；3、依据内部审计的规定要求，有安排地对附属中学的学费、教材费等财务收支状况进行内审；4、依据内部审计的规定要求，有安排地对成人教化部的学费、教材费等收缴状况进行内审；5、依据内部审计的规定要求，有安排地后勤集团的财务收支进行审计；6、依据内部审计的规定要求，有安排地对学院款待费运用状况进行内审；通过开展财务周期审计，使审计工作规范化、制度化，刚好评价部门财经管理状况，加强事前防范，促进部门管理自律。三、审计的方法及范围审计的方法是：首先各单位自查，并形成自查报告；其次内审人员实行审查资料、个别访谈、审计调查等方法进行。审计的范围是：教学系及相关单位07

16、年以来的财务收支状况，其中教学系学生奖学金等项抽查一个年级。四、时间支配1、上半年对教学系进行内审；2、下半年对电大工作部、附属中学、成人教化部、后勤集团(育苑公司)等部门进行审计。五、有关资料的供应1、学生奖学金、助学金发放，评定方法、评定程序、评定结果；班费、实习费的运用状况等资料。2、院、系两级老师津贴发放及津贴安排与二次安排方法。3、电大工作部、附属中学、成人教化部各类生源的收费依据；后勤集团(育苑公司)各类收费的依据4、学院有关接待、款待的文件、审批表、月汇总表等六、其它相关工作学院内部审计工作，由院监察审计室牵头，抽调相关人员，组成年学院内部审计工作组，工作组依据国家、省、市相关文

17、件和教化部教化系统内部审计工作规定开展工作，院属各单位要主动协作，搞好内部审计，使我院的各项事业又好又快地发展。内部审计年度工作安排4xx年全市审计信息宣扬工作的指导思想是：以中国特色社会主义理论体系为指导，深化学习贯彻党的精神，紧紧围绕审计工作中心，突出重点，有安排、有步骤地加大审计信息宣扬力度，不断提升审计成果，扩大审计影响，为在更高层面发挥审计的监督作用营造良好的舆论环境。一、围绕中心，突出重点，明确审计信息宣扬的内容（一）围绕党和国家的路途、方针、政策和重大部署，大力宣扬全市审计机关在学习贯彻党的精神，仔细履行审计监督职责等方面实行的措施和取得的成效。1、主动宣扬全市审计机关围绕经济社

18、会发展大局，开展各项审计工作动态，以及在维护经济平安、推动民主法治、维护民生、推动改革、促进发展等方面发挥的建设性作用。2、刚好反映审计在揭露体制性障碍、制度性缺陷和重大管理漏洞基础上提出的审计建议及效果，并结合被审计单位对审计发觉问题的整改状况，以适当方式加以宣扬。3、适时报道已审查结案的通过审计查处的重大违法违规问题的典型案件，推动反腐倡廉建设。（二）围绕审计署、省、市审计工作会议、重要活动、重大专题及社会关注的审计工作热点焦点问题，适时开展有针对性的信息宣扬工作。1、大力宣扬全市各级领导、有关部门和社会各界对审计工作的重视和支持，营造良好的审计工作环境。2、重点做好各级审计工作会议、座谈

19、会、向人大会作审计工作报告、“审计机关成立30周年”相关活动的信息宣扬工作。3、依据全年审计任务，着力做好财政资金安排和运用管理、权力运行、国有资产保值增值、重大投资项目建设进展、重点民生项目建设进度及资金运用、资源环境爱护等方面审计状况的反映。4、刚好总结审计工作中的创新成果和珍贵阅历，推动转变理念和创新方式，促进提高审计工作的质量和水平。（三）围绕审计机关加强内部管理和自身建设，大力宣扬在推动审计权能改革，加强队伍专业化建设、廉政建设、信息化建设和文化建设等方面的新举措和新成果。1、主动宣扬审计机制改革的主要做法和取得的主要成效，以及审计机关自身建设状况。2、大力宣扬全市审计机关先进集体和

20、先进个人，弘扬正气，展示风采，树立良好的审计队伍形象。3、结合详细审计项目，有重点地宣扬审计机关在创新审计技术和方法、推动信息化建设及管理规范化方面实行的措施和取得的成效。二、丰富形式，拓宽途径，增加审计信息宣扬效应。（一）利用多种渠道扩大审计影响。充分利用审计行业报刊、党报党刊、电视台、广播电台、网站等各种平台，多管齐下，大力宣扬审计工作的新思路、新方法和新成果，推动审计工作的深化开展。（二）主动组织主题宣扬报道。今年重点做好“审计机关成立30周年”活动的系列宣扬报道，发挥各类新闻媒体的特点优势，充分展示审计机关成立30周年以来取得的成果。（三）提炼信息挖掘成果服务宏观决策。加大对审计状况的

21、全面把握、总体评价和综合分析力度，刚好提炼审计工作中发觉的问题，形成有价值的审计建议，为领导宏观决策供应参考依据。三、注意质量，严格考核，提高信息宣扬工作水平。为切实提升工作水平，xx年的信息宣扬工作考核将着重从质量入手，严格考核机制。市局办公室制定详细的考核指标，将工作任务量化分解到各县市区审计局。同时，为进一步加大考核力度，对未完成采纳任务的县市区审计局将取消年度目标管理考核评比资格。内部审计年度工作安排5一、坚持政治定位，加强思想政治建设。一是始终坚持正确的政治方向，坚决不移地做中国特色社会主义法律工作者。巩固“叫响我是中国特色社会主义法律工作”主题教化实践活动成果，接着搭建捐资助学、参

22、观学习、政治教化等工作平台，将活动引向深化，教化和引导律师自觉担当社会责任，不断提高执业素养，始终恪守职业道德。二是始终坚持推动律师行业党的建设。通过丰富多彩的党员活动载体，提高党的建设科学化水平；在实现市内五区律师所党员全覆盖的基础上向四郊四县推广和延长；全面总结我市律师行业创先争优活动取得的成果，向党代会献礼。二、坚持“四化”标准，加强律所基础建设。一是规模化。引导律师所通过联合、加盟、合并等方式开展合作，促进律师所的规模化发展，提高律师所的整体竞争力。引导律师所突破治理结构过于单一的局面，主动引导律师事务所对有限合伙、有限责任公司等治理结构进行有益尝试，建立新型律师事务所。二是规范化。健

23、全规章制度，细化业务工作流程，完善服务监管体系，实现律师所管理规范化、业务工作规范化和服务规范化。三是专业化。完善律师专业结构，促进律师服务专业化分工，树立专业品牌，提高服务质量，打造专业化律师所。四是品牌化。通过行政引导、行业推介、评先评优等方式，推出一批有特色、有影响力的律师事务所，打造沈阳律师所的知名品牌。三、坚持理念创新，加强律师队伍建设。一是完善律师实力结构，举办各类教化培训，全面提高律师政治思想素养、职业道德素养和业务素养，促使广阔律师依法履行职责使命，提高律师行业的诚信度和公信力。二是完善律师专业结构，适应目标要求，引导律师主动拓展新的服务领域和服务方式，实现律师服务在经济社会发

24、展各个领域的广泛、有效参加。三是提升律师服务层次和水平，依据经济社会发展须要推动律师业务转型升级。推出一批高层次、高技能、复合型律师领军人物，造就一批门类齐全、分布合理的律师业务骨干，培育一批讲诚信、钻业务的青年律师人才，为律师行业健康发展供应队伍保障。四、坚持体制创新，加强律师行业监管。强化服务意识，从管理和服务精细化入手，完善司法行政机关行政管理、律师协会自律管理的两结合管理体系。一是规范行业准入。严格执行新所、新实习、执业律师的准入制度，做好职前培训，把好入口关。二是注意行业引导。做好法律文书标准化、律师业务流程规范化工作，提高法律服务水平；做好新一批aa诚信律师所、诚信律师标兵评比工作

25、，树立正确执业导向。三是加强行业监管。严格执行重大疑难敏感案件请示报告制度，律师及律师事务所投诉查处工作有关规定，加强对律师行业的有效监管。四是做好行业保障。接着投保律师执业保险。建立健全律师工作配套政策和保障机制，进一步改善律师执业环境。五、坚持服务创新，加强律师职能发挥。一是以政府法律顾问团为载体，服务政府依法行政。组织引导律师为政府管理社会公共事务供应法律询问、法律论证等法律服务，特殊是做好公共突发事务的法律服务工作，推动顾问团工作制度化、规范化、常态化。二是“双千”工作为载体，服务企业依法经营。不断提升律师服务层次和水平，从事后诉讼到事前预防，实现律师从企业“党员”向“高级智库”的角色

26、转变，推动律师业务转型升级，提升企业经济效益，促进经济社会发展。三是以“双联”工作为载体，服务保障改善民生。充分发挥司法所和律师所两个方面的工作主动性，开展形式多样的对接活动，维护群众合法权益。四是以信访值班工作为载体，维护社会和谐稳定，推动社会冲突化解。内部审计年度工作安排6xx年是学校“十二五”规划的其次年，审计工作要在校党委、行政和上级主管部门的领导下，围绕学校中心工作和主要任务，求真务实，开拓创新，切实履行审计监督和服务职能，为促进依法治校，维护校内经济秩序，推动党风廉政建设，保障学校事业又好又快发展主动工作。一、主动推动审计工作转型主动适应新形势，转变审计观念，增加服务意识，提高审计

27、工作水平。逐步推行部分审计项目网上公告制度，使审计工作由封闭型走向开放型，实现阳光审计。二、仔细开展建设工程竣工决算审计严格执行基建（修缮）工程竣工决算报审制度。精选资质高、信誉好的社会审计机构，仔细做好西区试验楼、田径运动场、体育馆等基建工程托付审计工作；加大修缮工程自审力度。在实施审计过程中，维护学校合法权益，节约建设资金。三、切实抓好经济实体财务收支审计根据学校统一支配，主动组织审计力气，做好后勤服务总公司XX年度和教学基地管理中心XX年度财务收支审计，提出完善内部限制制度、提高效益等方面的审计看法和建议。依据动物科学学院的托付，切实做好兽医院年度财务收支审计工作，形成较高质量的审计报告

28、，促进兽医院规范管理。四、稳步推动科研经费审计试点在调研的基础上，出台安徽科技学院科研经费审计方法（试行）。结合我校实际，会同科研处、财务处有安排、有重点地开展科研经费项目审计试点，逐步积累阅历，扩大审计范围，不断提高科研经费管理水平和运用效益。五、主动参加有关经济管理活动参加基建工程和物资选购招投标、签证、验收等工作，将审计关口前移，注意事前、事中监督，发挥审计在重大建设项目和大额经费运用全过程的监督作用，促进经济活动的正常开展。六、不断加强自身建设仔细学习贯彻审计法律法规和规章制度，结合实际，加强专项审计调查和理论探讨，全面提升审计队伍的思想素养、业务技能和职业道德。注意加强审计机关作风建

29、设，努力形成客观公正、文明规范、清正廉洁的工作作风。内部审计年度工作安排7为严格实行中心八项规定精神，深化群众路途教化实践活动成果，厉行勤俭节约，推动党风廉政建设，依据国家统计局内部审计工作的规定，根据xx年省统计局内部审计工作安排的要求，进一步加强中心事业费财务管理和监督，规范预算管理，结合我市统计系统财务工作实际，特制订xx年市统计局内部审计工作安排。一、指导思想xx年市统计系统内部审计工作，坚持以国家财经政策法规、财务管理制度为准绳和依据，以规范财务收支的真实性、合规性、效益性为前提，以转变工作作风、创新工作思路为理念，以促进财务管理、加强财务监督、防范资金风险为目的，切实做好全市统计系

30、统的内部审计工作。同时要根据国家统计局提出的“充溢审计力气，改进审计方式，增加审计频率，提高审计质量”的总体要求，实行切实措施，努力推动全市统计部门内审工作的健康持续发展。二、xx年内部审计工作主要任务（一）接着深化经济责任审计。仔细执行县级以下党政领导干部任期经济责任审计暂行规定，做到凡“离”必审。同时加强任期内经济责任审计，使审计关口前移，变审计发觉型为预防型。进一步规范经济责任审计行为，尝试实行经济责任审计预报制、工作联系制、状况报告制、跟踪落实制、结果公告制等。（二）接着深化开展财务收支审计。根据市统计局内部审计工作暂行方法规定，xx年，要接着做好局机关及下属事业单位上一年度财务收支内

31、部审计工作，主要是审计和检查预算执行、财务收支、内限制度及资产管理等相关状况。在内审中，着重以财务收支和内限制度为基础，重点关注财务收支的真实性、合法性、规范性等问题。（三）强化对县区统计部门中心级统计事业费收支运用状况的内部审计工作。xx年，省统计局将对四县统计部门中心级统计事业经费收支运用状况进行内部审计，主要审计内容为：一是xx年中心级统计事业费收支运用状况；二是中心级第三次全国经济普查专项经费收支运用状况；三是有关内部限制制度的建立健全及执行状况；四是纳入中心级统计事业费管理的国有资产管理状况。（四）仔细抓好跟踪审计。以审计看法、建议的落实和审计成果的运用为重点，实行跟踪审计回访制度。

32、督促检查单位自觉执行审计看法和建议，促进单位财务管理工作进一步规范化、制度化、法制化。（五）进一步加强统计系统审计队伍建设。依据国家统计局统计部门内部审计工作规范、省统计系统内部审计工作实施方法、市统计局内部审计工作暂行方法等文件精神，各级统计部门在配备和明确内部审计人员或兼职人员的基础上，刚好充溢、补齐因工作须要而变动的上述岗位工作人员。建立健全内部审计制度，充分发挥审计人员的职能作用，要加强对内部审计人员的职业道德教化和业务学问培训，提升内部审计人员的职业素养，已适应新形势下内部审计工作的须要。三、组织实施依据我市统计系统的实际状况和市局整体工作部署，全市统计系统内部审计工作拟于六月份起先，全部审计任务在当年11月底前完成，内部审计工作详细时间另行通知。各有关单位应充分做好迎接内部审计的各项打算工作。