行政事业单位项目管理手册.doc

《行政事业单位项目管理手册.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《行政事业单位项目管理手册.doc（12页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、行政事业单位项目管理手册一、项目管理综述本手册旨在规范项目管理中的各项具体工作，促进单位加强项目管理，以规避法律风险的发生，确保建设项目活动合法合规地开展。本手册所称的“项目管理”是本单位自行或者委托其他单位进行的建造、安装活动，包括建造房屋及建筑物、基础设施建设、大型设备安装和大修等。（对于不存在建设项目的行政事业单位，可以删除本节内容。）1.适用范围适用于W局及下属行政事业单位。2.主要职责分工（1）基建办公室负责全局及下属单位建设项目一体化规划统筹、设计统筹，建设项目设计一体化审查；负责所有设计审查，统筹初步设计和施工图设计审查工作。组织全局项目的前期工作和立项申报；拟定全局年度发展计划

2、，组织拟定全局基建项目相关计划并监督实施。负责全局建设项目年度计划完成情况的统计、汇总、分析、评估、上报、反馈等工作；负责建设项目合同的谈判、签署和管理工作；统筹初步设计和施工图设计。负责全局基础设施建设的监督管理工作。指导监督工程施工质量，安全生产和施工现场的管理工作。承担全局工程项目招投标审查委员会日常工作。负责工程质量监督、施工安全监督及造价管理工作以及全局建设的后期维护工作。（2）财务处负责全局建设资金的预算、监管等相关职责。（3）纪检监察审计处负责全局建设项目的纪检、监察等职责。二、建设项目控制流程1.项目立项建议书子流程（示例）（1）立项建议书流程图（2）立项建议书流程节点简要说明

3、节点涉及岗位 流程简要说明输出文件A1需求部门需求部门根据有关规定与要求，提出项目申报需求项目申报需求C1财务处财务处对需求部门提出的项目申报需求进行审核，审核重点主要是对项目建设的必要性、主要建设内容、 拟建地点、拟建规模、投资匡算、资金筹措以及社会效益和经济效益等进行初步分析估算。项目申报需求D1局长办公会财务处审核通过的项目申报需求提交局长办公会讨论。讨论的重点主要是项目的发展方向、前途、项目的重要性与可行性、合规性等决议书C2财务处项目申报需求局长办公会决议通过后，由财务处负责启动立项，并组织成立基建办公室成立文件B2基建办公室基建办公室负责组织有资质的工程咨询机构编制项目建议书项目建

4、议书C2财务处项目建议书编制完成后，由财务处审核，重点是投资估算、投资方式、资金来源、经济效益等进行初步估算，项目建议书D2局长办公会局长办公会讨论项目建议书E2省发改委政府发改部门对项目建议书进行审批批复文件（3）关键流程节点详细说明控制活动名称：项目建议书1）项目建议书是根据单位中长期规划、产业政策、所在地的内外部条件等，提出的某一具体项目的建议文件，是对拟建项目提出的框架性的总体设想。2）项目建议书主要从宏观上论述项目设立的必要性和可能性，把项目投资的设想变为概略的投资建议。项目建议书的呈报可以供项目审批机关作出初步决策。它可以减少项目选择的盲目性，为下一步可行性研究打下基础。3）编制项

5、目建议书的目的机会研究或规划设想的效益前途是否可信，是否可以在此阶段阐明的资料基础上伸出投资建议的决策；建设项目是否需要和值得进行可行性研究的详尽分析；项目研究中有哪些关键问题，是否需要作专题研究；所有可能的项目方案是否均已审查甄选过；在已获资料基础上，是否可以决定项目有无足够吸引力和可行度。流程节点：A1、C1、D1控制活动名称：项目申请说明1）全局各需求部门在提出项目申请需求前，必须是通过系统的调研，全面了解项目建设情况下，确保投资项目定位准确，项目建成后取得更好的经济效益。杜绝无谓投资的发生，提高项目建设的成功率。2）项目申报需求由财务处审核，审核重点主要是对项目建设的必要性建设内容地点

6、、规模、投资匡算、资金筹措以及社会效益和经济效益等进行初步分析估算。3）项目申报需求由财务处审核通过后，提交局长办公会讨论。重点对项目建设的必要性和可行性进行讨论。 流程节点：B2、C2、D2、E2控制活动名称：项目建议书编制与审批说明1）基建办公室负责选定有资质的工程咨询机构作为编制项目建议书的编制机构。应选择有甲级资质的工程咨询机构负责编制。2）项目建议书内容包括项目初步设想方案，对项目建设的必要性和可行性进行研究、项目建设内容、投资估算、投资方式、资金来源等进行初步估算。3）项目建议书编制完成后，由财务处审核，重点是投资估算、投资方式、资金来源、经济效益等进行初步估算。4）财务处审核通过

7、后，由局长办公会讨论。局长办公会讨论通过后，上报省发改委审批。省发改委批准项目建议书后，基建办公室根据批复文件，组织开展可行性研究。2.项目管理其他流程（从略）可行性研究子流程；初步设计与概算子流程；招标管理子流程；施工管理子流程；工程签证管理子流程；竣工验收子流程；财务决算子流程。三、建设项目风险控制矩阵本模板以立项建议书流程进行示例编号子流程流程节点 控制目标 风险与影响 控制措施控制活动负责人岗位控制实施证据控制文件依据6.1.1项目建议书流程项目申请项目属于必须、可行、合理。投资会产生一定的社会效益和经济效益建设项目选择不当，会导致投资失误，资金流失财务处对需求部门提出的项目申报需求进

8、行审核，审核重点主要是对项目建设的必要性、主要建设内容、拟建地点、拟建规模、投资匡算、资金筹措以及社会效益和经济效益等进行初步分析估算。财务处审核通过的项目申报需求提交局长办公会讨论。讨论的重点主要是项目的发展方向、前途、项目的重要性与可行性、合规性等。需求部门财务处局长办公会项目需求申请发改委相关文件6.1.2项目建议书流程项目建议书编制对项目建议书编制单位的选择科学、合理项目建议书编制单位选择不当，可能导致项目建议书编制不规范基建办通过招标或直接委托方式确定项目建议书编制单位。项目建议书要对项目建设的必要性、主要建设内容、拟建地点、拟建规模、投资匡算、资金筹措以及社会效益和经济效益等进行初

9、步分析，并附相关文件资料。项目建议书的编制格式、内容和深度应当达到规定要求。由国家发展改革委负责审批的项目，其项目建议书应当由具备相应资质的甲级工程咨询机构编制。基建办公室工程咨询院项目建议书发改委相关文件6.1.2项目建议书流程项目建议书审查对项目建议书的完整性、客观性进行技术经济分析和审查。确保立项的科学性、合理性，符合政府要求立项缺乏审查或者审查不严格，决策不当，可能导致难以实现预期效益或项目失败财务处对项目建设的必要性、建设内容、规模及主要技术标准、投资匡算等进行审查审核，检查项目建议书内容是否符合政府投资项目要求，文件资料形式是否满足上报要求等，并报局长办公会决议通过基建办公室财务处局长办公会项目建议书相关审查记录发改委相关文件6.1.2项目建议书流程项目建议书审批按照政府规定应当报批的项目建议书必须及时报批并取得有效批文未按照规定及时办理项目建议书的报批工作，影响工程施工进度，或导致工程建设不合规风险内部审核通过的项目建议书，并附上相关材料，报送省发改部门审批省发改部门项目建议书及相关材料发改委相关文件