小企业自查报告精选.docx

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1、小企业自查报告小企业自查报告11、员工营销行为与中小企业准入状况：在营销中小企业当中坚持合法合规，未强制要求中小企业将肯定比例贷款返存我行，未要求搭售理财产品和保险等。对中小企业的准入，未设置不正值门槛。2、中小企业信贷资产定价与收费状况：对中小企业信贷资产定价严格执行人民银行利率政策规定，根据我行信贷政策要求，考虑企业自身资质。不存在对企业随意收取附加费用。3、信贷制度执行状况：严格根据转授权书的规定审查、审批中小企业授信业务；严格根据授信批复书的要求落实审查、审批看法；不存在违反分行信贷投向政策，将信贷资源投向不符合国家产业政策发展方向与我行规定禁止进入的中小企业的状况；根据我行贷后检查要

2、求，落实对中小企业的贷后检查工作，对发觉的风险因素刚好上报相关部门并实行防控措施。4、中小企业信贷资产管理状况：授信的中小企业信贷整体质量较好，个别短暂受市场等因素影响，如原材料价格上涨，盈利短暂受到肯定程度影响。对中小企业信贷资金能采纳受托支付的严格执行受托支付，限制资金流向，对自主支付的贷款资金严格监控其流向，企业供应具体的资金支付申请书，打印对账单备查等，不存在企业将银行信贷资金通过不同渠道干脆或转手进行民间借贷的；主动向中小企业推广贸易项下的融资产品，如银票、信用证。小企业自查报告2温岭市药品监督管理局：依据药品管理法、药品管理法实施条例及浙江省药品零售企业验收实施标准等相关资料。本企

3、业通过自查各项工作已基本符合gsp跟踪检查的要求，现将自查工作总结如下：一、 企业概况本企业名称温岭市大溪莹康药店，创建于1992年11月，变更 于20xx年9月29日，现企业负责人蒋秀珍，质量负责人蒋秀珍，注册地址：温岭市大溪镇潘郎路118号，仓库地址：本店5楼，营业面积45平方米，仓储面积40平方米，员工总数3人，3人全部药师，从事药品质量管理、验收及养护工作的有2名，占员工总数的60%。企业主要设施设备有空调、电冰箱、换气扇、温湿度计、电子秤等，保证陈设与储存的药品的质量。经营范围中药(饮片)(限品种供应)、中成药、化学药制剂、抗生素、化学药品、生物制品，经营西药品种约300种。上年12

4、个月销售额10万元，利税0.35万元。二、 质量管理体系自查状况(一) 人员本企业共有员工3名，企业负责人、质量负责人按药品管理法第76条、第83条规定的情形(其中担当质量管理人员1名，处方审核人员1名，验收、养护各1名，营业员3名)。3名全部药师上述人员均已参与当年的健康检查，并建立员工档案。本企业定期组织员工进行法律、法规、专业学问等培训学习，并建立档案。(二) 场所设施本企业营业面积45平方米，仓库面积40平方米，四周环境整齐无污染源，营业场所与仓库、办公、生活等区已分开。营业场所、营业用货架、柜台齐备，柜组标记醒目。处方药与非处方药分类陈设，有相应的指南性标记与警示语，设置抗菌药物专柜

5、、易串味药品专柜、拆零药品专柜。仓库地面和四壁平整、清洁，并配置保证药品正常储存的货架，与地面有肯定的衬垫物。配有空调、排风扇、电冰箱、温湿度计等。营业场所和仓库均已配置防尘、防潮、防虫、防鼠、防霉变等设备，衡量器具均已经过计量监督部门校验。(三) 质量管理制度与管理职责依据有关法律、法规及gsp跟踪检查的要求，本企业设置质量负责人1名兼专职质量管理员，详细负责企业质量管理工作，制定了各类人员岗位职责及各项质量管理制度，对药品购进、验收、陈设、储存、养护、保管、销售等环节作了详细规定，并对制度的执行状况定期进行检查考核，建立档案。(四) 进货与验收本企业在购进药品时严格执行药品管理法、药品经营

6、质量管理规范等有关要求，对首营企业的合法性进行严格审核，签订明确质量条款的购货合同或质量协议书。对购进的药品，由验收员按有关规定对药品的外观质量、包装、标识等项目仔细检查逐批验收，并做好各种质量记录。(五) 陈设与储存店堂陈设药品实行分类存放，药品与非药品、处方药与非处 方药、内服药与外用药分柜陈设;易串味药品、拆零药品、抗菌药物设专柜陈设。对仓库储存药品按类别摆放，药品堆垛与墙面间距30cm，与地面间距不少于10cm。药品出库执行“先产先出，近期先出”的原则。药品养护检查仓库每季一次，营业场所每月一次，对近效期药品、易霉变、易潮解的药品缩短检查周期。(六) 销售与售后服务本企业在药品经营活动

7、中坚持“顾客至上、质量第一”的方 针，在店堂悬挂设立服务公约，设立询问服务台，由驻店药师挂牌询问服务，全部处方经驻店药师审核，严格把关，每张处方由审核、调配人员签字，店堂公布监督电话。随时接受顾客的指责和质量投诉，改进和提高本企业的经营服务质量。三、 存在问题和整改措施(一) 温岭市药监局gsp认证现场检查缺陷项目，本企业gsp 认证于20xx年9月11日通过现场检查发觉5项缺陷项目。整改措施：a、 整改时间：20xx年日开9月11日起先b、 整改责任人：蒋秀珍c、 整改结果1、(6006)企业未建立包含药品质量标准的质量档案。设立专职质量管理人员负责建立企业所经营药品并包含质量标准等内容的质

8、量档案。2、(6011)企业管理人员收集了药品信息但未进行分析。支配专人对药品信息进行建立档案并且加以分析。3、(6806)企业药品仓库缺少捕鼠板、纱门。马上购买捕鼠板、安装纱门。4、(7201)企业在浙江春天医药有限公司签订的质量保证协议书注明有效期。刚好联系浙江春天医药有限公司的联系人，重新签订质量保证协议书，并注明有效期。5、(7802)企业对易霉变、近效期的药品未酌情缩短养护周期。设立专职人员对易霉变、近效期的药品进行重新养护，并酌情缩短养护周期。(二)温岭市药监局于20xx年8月2日日常监管中发觉以下3项缺陷项目。整改措施：a、 整改时间：20xx年8月2日起先b、 整改责任人：蒋秀

9、珍c、 整改结果1、(2、3、8)今年企业未开展接着教化，未建立培训档案。马上开展接着教化，并刚好建立档案。2、(2、10、7)现场未发觉该企业有处方登记，该组不能供应。设立专职人员对处方进行刚好登记。3、(2、4、8)金银花露属非药品未放于非药品区。刚好把金银花露放置于非药品区，以后对于药品和非药品进行严格摆放。四、 gsp跟踪检查状况自查结果通过gsp跟踪检查自查，比照药品零售企业gsp认证现场检查评定标准109项，本企业涉及到的项目有99项(本店无经营特别管理的药品或不经营中药饮片)，因此合理缺项为(不经营特别管理药品合理缺项5项：6801、7007、7402、7703、8301;不经营

10、中药饮片合理缺项5项：6807、7508、7707、7708、8111)，经过自查我们认为基本符合换证评定标准，现特向温岭市药监局提出gsp跟踪检查申请。小企业自查报告3从最初组织生产起先，厂里始终严格遵照食品卫生法的要求，步步为营，坚实走好发展的每一步，企业自查报告。在厂子的组建和发展过程中，得到了济南长清质检分局大量的无私帮助，厂子始终有着明确的方向和正确的道路。本厂的产品质量始终很有保障，没有出现过什么质量事故。厂里所用的主要原料有味精、食盐、淀粉、白糖、糊精等，这些原料必需都是经过正规的渠道，从取得生产许可证的厂家购进，并附有出厂检验报告，质量要求很严格，必需符合国家对该食品的卫生要求

11、，比如味精要符合GBxx的要求，白糖要符合GBxx的要求，等等。厂里所用的食品添加剂主要是呈味核苷酸二钠、鸡肉香精、柠檬黄等，这些添加剂的购进和运用都是严格根据GBxx的要求做的。春节过后，根据济南市质量技术监督局长清分局，关于加强食品生产加工企业落实质量平安主体责任的要求，我厂成立了质量平安管理小组，由法人葛金河任组长，组员由质量负责人和质量检验人员、生产加工人员担当，根据各自分工，比照食品生产企业落实质量平安主体责任状况自查表，从企业资质改变状况，选购进货查验落实状况、生产过程限制状况、食品出厂检验状况、不合格产品管理状况、食品标注标识状况、食品销售台账记录状况等xx个方面，逐条进行自查。

12、依据企业自查状况，企业自身感觉各方面做得尚可，基本符合质检部门的要求。对于稍有差次的，刚好做了整改。现阶段，企业基本能做到系统管理，按标准要求组织进货、生产和销售。现将企业目前能达到的状况汇报如下：一、企业资质改变状况企业名称为济南市长清区众惠食品厂，厂址是济南市长清区归德镇开发区，检验方式为自行检验，固态调味料的生产许可证编号为QSxx，新证正在办理中。本厂证照齐全，经营范围是味精、鸡精调味料和固态调味料。二、选购进货查验落实状况本厂主要选购的原料为鸡肉精膏、麦芽糊精、柠檬黄、呈味核苷酸二钠、食盐、谷氨酸钠、淀粉、白砂糖、包装袋、纸箱等。全部物品均从具有合法资格的企业够仅仅，购进时索取了企业

13、相关资质证明。我厂生产的味精没有食品添加剂。鸡精调味料和固态调味料的生产过程中运用的食品添加剂，严格遵照了GBxx的要求，并做了具体的相应记录。食品添加剂还备有单独的进货台账。三、生产过程限制状况我厂每天支配专人对厂区卫生进行打扫，保持厂区内环境整齐干净，整改报告企业自查报告。定期对生产场所、设备、库房、进行打扫、消毒。保持在加工过程中与产品接触的一切设施、设备、环境的卫生，杜绝一切污染的可能。定期养护设备设施，每批产品生产前和生产结束后，均对相关设施、设备进行清洗、消毒。生产人员的个人卫生，工作服帽的整齐状况，班班检查。工作人员洗刷、更换专用工作服后，经人员专用通道进入生产车间。验收合格的原

14、料从原料专用通道进入生产设备。从原料到成品及成品库均保持独立空间，没有交叉污染。四、食品出厂检验落实状况我厂配备了架盘天平、分析天平、电热干燥箱、水浴锅、旋光仪、分光光度计、PH计、超净工作台、台式培育箱、显微镜、蒸汽压力灭菌器等检验设备，具有检验协助设备和化学试剂，试验室测量比对状况均符合相关规定。检验人员经过山东省质量技术监督局培训，具有山东省职业技能鉴定中心发放的检验资格证书。根据国家标准，对生产出的每个单元的每批产品进行检验，将检验的原始记录和产品出厂检验报告留存备查，对出厂的每批产品留样，并进行登记。五、不合格品的管理状况和担心全食品召回记录状况我厂生产须要的各种原料均从合法、正规渠

15、道购进，并索取相关的证件。严格根据产品生产工艺及食品卫生法的要求组织生产，未遇到购买不合格原料和出现生产担心全食品的状况。六、食品标识标注状况我厂生产的各个单元产品的包装上根据相关规定印出名称、规格、净含量、生产日期、产品标准代号，以及生产者的名称、地址、联系方式、生产许可证编号和QS标识以及运用的食品添加剂的名称和产品的贮藏方式和保质期等相关信息。七、食品销售台账记录状况我厂建立了食品的销售台账，记录了产品名称、数量、生产日期、销售日期、检验合格证号、生产批号以及购货者的相关信息，包括购货者的名字，地址、销货场所等。八、产品标准执行状况企业主动并严格执行各个产品的国家标准和企业标准。味精执行

16、的是GB/Txx、鸡精调味料执行的是SB/Txx、复合调味料执行的是本企业标准Q/xx、鸡味调味料执行的是本企业标准Q/xx。全部标准的状态都是现行有效。九、企业人员培训、体检状况我厂全部和生产相关的人员均参与了体检，取得食品从业许可证书（健康证），并定期参与企业组织的食品法律法规、食品平安学问、食品技术学问培训。十、企业售后服务和产品平安预警和风险评估我厂主要消费者都是回头客，目前为止，还没有接到过消费者投诉。我厂已经设立消费者投诉登记本，并制定相应的.处理制度、应对机制，确保一旦出现消费者投诉状况，能刚好做出反应，力保消费者权益。经过此次自查，我厂基本符合食品生产企业落实质量平安主体责任的

17、要求，提高了质量平安意识，杜绝了质量平安隐患。在此基础上，我厂建立了质量平安保证长效机制，为长期、持续地生产优质产品，打下了坚实基础。小企业自查报告4市国资委：为做好本公司清理拖欠民营企业中小企业账款工作，依据国省关于清理拖欠民营企业中小企业账款工作的决策部署以及中华人民共和国国务院令第728号保障中小企业款项支付条例文件精神，紧紧围绕中心、省、市、区关于清理拖欠民营中小企业账款工作既定目标，增加措施、明确任务、细化方案、强化落实，目前各项工作稳中推动，现将工作开展状况自查如下：一、工作开展状况加强领导，完善组织，我司各建设单位严格根据合同比例按时支付建设工程款给各中小企业。二、SPV公司督促

18、施工单位项目部依据劳动保障法律、法规和规章制度，依法与分包单位签订了施工合同，按时足额支付进度款，不存在拖欠分包单位款项的状况。三、对于保障农夫工工资支付的预案和处理讨薪事务的应急措施：（1）派人对现场农夫工进行人数清点，依据现场农夫工供应的身份证对其进行动态台账管理，并对现场农夫工开展思想教化工作，提高农夫工的自我爱护意识，预防包工头以变相手段无故拖欠农夫工工资的状况；（2）我司定期支配人员到农夫工中进行回访、调查并支配投票选举民工代表定期向我司相关人员进行汇报，杜绝包工头变相克扣、拖欠、套取农夫工工资的状况；四、我司多次组织相关部门及各子公司集体学习相关文件、传达会议精神，严格根据上级文件

19、要求，对所建项目逐一排查，特殊是对中小企业款项支付的到位状况进行广泛沟通。建立了关于支付状况的动态反馈机制，各级责任均落实到位，做好了信访及舆情预案。为确保项目的平安稳定和文明施工，我司将对在建项目进行持续监管，杜绝出现拖欠中小企业款项的现象发生，从源头上防止在建和新建项目发生拖欠款项的现象，切实保障广阔中小企业的合法权益，有效地维护社会和谐稳定和项目的顺当建设。小企业自查报告5依据中国人民银行关于进一步加强信贷管理扎实做好中小企业金融服务工作的通知（银发20xx184号）的要求，我行对小企业金融服务状况开展了自查，详细状况如下：一、小企业贷款总体状况截至xx年xx月末，我行小企业贷款余额xx

20、万元，占全行贷款余额的xx。从贷款投放看，小企业贷款较年初增长xx，比全部贷款增速高xx个百分点。同时，小企业贷款较年初增加xx万元，比上年同期多增xx万元。实现了小企业信贷两个不低于的目标，即小企业信贷增速不低于全部贷款平均增速，小企业贷款增量不低于上年增量。从贷款形态看，按信贷资产风险分类划分：正常类贷款占xx%，不良贷款为xx。我行小企业金融服务工作得到了当地政府的认可，连续xx年荣获xx“支持企业发展先进金融单位”称号。二、小企业金融服务主要措施（一）优化信贷资源配臵，持续加大小企业信贷投放。上半年，央行连续上调存款打算金率，导致银行信贷规模紧缩，我行仔细实行国务院和银监会有关支持小企

21、业发展的政策精神，特殊是人民银行、银监会关于加强和改善小企业金融服务的工作部署，在行内下发了关于全面做好农村金融服务工作的指导看法，主动拓展并满意县域农村小企业资金需求，截至xx年xx月，信贷支持小企业xx户，累计投放贷款xx万元。一是精确定位目标客户，优先扶持产品技术含量高、有市场、有效益、机制敏捷、经营规范、资产负债率符合规定要求的小企业。二是亲密银政、银地关系，主动构建银政企合作平台，举办xx银政企对接会、以一个地方金融机构的责任，主动融入县域经济建设，与一家小企业签订亿元的战略合作意向协议书，目前已落实家小企业的授信条件，发放贷款万元。（二）强化组合金融服务，拓宽小企业融资渠道。为构建

22、高效的小企业金融服务机制，我行在业务流程、机构设臵、服务渠道等方面做了主动探究。一是对内设机构进行了调整，坚持以“客户为中心”，建立授信、风险、科技等各业务条线为支撑，各相关部门紧密协作的管理体系，增进业务联动发展，优化授信业务审批流程，缩短业务审批环节，刚好满意小企业贷款“短、频、快”需求。二是对营销团队进行了调整，在xx支行的基础上，对“只存不贷”的xx营业部功能定位进行了调整，并在xx营业部设小企业金融服务中心，配备与小企业金融业务特点相适应的人力资源。三是对信贷产品进行了梳理，现已形成小企业联保贷、循环贷等系列产品，同时，针对企业融资过程中担保难问题，主动探讨有效的抵押替代产品，设计林

23、权抵押贷款。四是扩大与担保机构的合作，xx年在与xx7家合作担保机构的基础上，又引入了xx2家专业担保公司。截至xx年xx月末，通过担保机构担保的小企业贷款余额xx万元，占总贷款余额的xx%，为小企业打开了融资渠道。五是完善小企业信用等级评定，下发了小企业信用等级评定管理暂行方法，规范了小企业评定标准，综合考虑财务指标外,还将小企业的经营动态、企业资信记录、主要领导人状况以及发展潜力等因素纳入评级范围，通过信用打分法等敏捷措施，客观上疏通小企业贷款准入瓶颈，主动帮助企业解决资金周转困难。（三）合理确定风险定价，减轻小企业融资负担。我行制定了人民币贷款利率定价管理暂行方法，通过科学定价，既有效覆

24、盖风险，又对小企业贷款利率在风险定价的基础上合理浮动，尽可能减轻小企业的利息负担。在提高自身效益的同时履行好社会责任，不借发放贷款之机搭销保险、基金等产品，不附加不合理的贷款条件，不变相收取不合理的费用。（四）严格落实贷款新规，亲密监控信贷资金流向。在小企业金融服务中，我行注意加强对客户信贷资金流向及用途的全流程审核监测。一是严格实行贷款新规，对采纳受托支付方式的贷款，出账审查人员严格依据约定的贷款用途，审核商务合同等证明材料，将贷款资金通过借款人账户支付给借款人的交易对象。对采纳自主支付方式的贷款，要求客户定期报送资金运用状况说明。截至xx年xx月末，我行累放贷款xx万元。根据贷款新规要求，

25、采纳受托支付方式走款金额xx万元。通过内部自查，我行发放的小企业贷款均符合信贷资金用途。二是注意加强政策宣扬，召开贷款新规业务推动会，邀请企事业单位代表参会，宣扬“三个方法一个指引”精神实质和核心要义，在推动我行风险限制和稳健发展的同时，也帮助企业降低融资成本和提升财务精细化管理水平，为全面做好小企业金融服务工作营造良好的氛围环境。三、小企业金融服务存在的问题在小企业金融业务快速发展的同时，自查中也发觉一些不容忽视的在问题和不足：（一）专营机构专业化工作水平不够。我行虽成立了小企业金融服务中心，尚未建立独立核算机制和激励约束机制，制约了信贷人员开展小企业贷款业务的主动性，“六项机制”建设还需在实践中进一步完善，专营机构还要在发展中逐步成型。（二）银企信息不对称。目前，大多小企业没有建立起现代企业制度，财务管理水平不高，信息不透亮和失真的状况普遍存在。我行很难从公开市场上获悉反映小企业真实经营状况的专有信息，对小企业的真实经营状况评估困难，增加了我行贷款的审查监督成本和信息成本。（三）信贷产品创新力度不够。目前，我行虽建立了一系列小企业融资产品，但产品敏捷度还不够，不能完全适应小企业多元化的融资需求。