证券委托交易协议书优质.docx

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1、证券委托交易协议书证券托付交易协议书1甲方（投资者）：_乙方（证券营业部）：_依据中华人民共和国证券法、中华人民共和国合同法和其他有关法律、法规、规章以及证券交易所交易规则的规定，甲乙双方就甲方托付乙方代理证券交易及其他相关事宜达成如下协议，供双方共同遵守。第一章 双方声明第一条 甲方向乙方作如下声明：1甲方具有相应合法的证券投资资格，不存在法律、法规、规章和证券交易所交易规则限制其投资证券市场的情形。2甲方保证在其与乙方托付代理关系存续期内其向乙方供应的全部证件、资料均真实、有效、合法，甲方保证其资金来源合法。3甲方已阅读并充分理解乙方向其供应的风险揭示书，清晰相识并情愿担当证券市场风险。4

2、甲方同意遵守有关证券市场的法律、法规、规章及证券交易所交易规则。5甲方已具体阅读本协议全部条款，并精确理解其含义，特殊是其中有关乙方的免责条款。其次条 乙方向甲方作如下声明：1乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格。2乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易供应相应的服务。3乙方确认其向甲方供应的托付方式以双方约定的托付方式为准。4乙方遵守有关证券市场的法律、法规、规章及证券交易所交易规则。其次章 开设资金帐户第三条 甲方应亲自开设资金帐户。 甲方在开设资金帐户时提交本人身份证或其他有效证件、同名证券帐户卡，并按乙方要求填写开户资料。第四条 甲方的证券交易结算

3、资金存入其资金帐户。第五条 甲方开设资金帐户时，应同时自行设置交易密码和资金密码（以下统称密码）。 甲方可以随时修改密码。第三章 交易代理第六条 甲方可以通过其次条第三项约定的托付方式下达托付。第七条 乙方为甲方供应以下服务：1接受并忠实执行甲方下达的托付；2代理甲方进行资金、证券的清算、交收；3代理保管甲方买入或存入的有价证券；4代理甲方领取分红派息；5应甲方要求供应其帐户资金和证券改变状况的清单；6双方依法约定的其他事项；7证券监督管理机关规定供应的其他服务。第八条 甲方进行柜台托付时，必需供应有权人（指甲方本人或其授权代理人，下同）身份证、甲方证券帐户卡和资金帐户卡。 甲方进行自助托付，

4、必需输入正确的密码。第九条 当甲方托付未成交或未全部成交时，甲方可以变更其未成交的托付。第十条 甲方应在托付下达后三个交易日内向乙方查询该托付结果，当甲方对该结果有异议时，须在查询当日以书面形式向乙方质询。 甲方逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向乙方办理质询的，视同甲方已确认该结果。第十一条 当甲方需选择乙方作为其在上海证券交易所挂牌交易的指定交易证券代理机构时，双方需另行签定有关协议。第四章 资金存取第十二条 甲方依法享有资金存取自由。 甲方从乙方提取资金时，除非甲乙双方另有约定或甲方另有指令，乙方必需刚好办理。第十三条 甲方可以通过乙方柜台存取资金。 甲方也可以通过其他方式存

5、取资金，但应根据乙方的要求办理有关手续。 其他方式由乙方依法供应，其含义由乙方负责说明。第十四条 通过乙方柜台提取资金的，应供应取款人身份证、证券帐户卡、资金帐户卡，并输入正确的资金密码。 乙方根据国务院证券监管机关的有关规定为甲方办理取款手续。第十五条 甲方提取资金每笔数额、每天存取次数参照国家有关规定执行。第十六条 当第十三条其次款所指的其他资金存取方式无法进行时，甲方应在乙方柜台办理资金存取手续。第五章 变更和撤销第十七条 当甲方重要资料变更时，应刚好书面通知乙方，并按乙方要求签署相关文件。第十八条 甲方撤销指定交易，需另行签署有关文件。第十九条 除非甲方有未履行交易交收义务等违约情形，

6、甲方可随时撤销其在乙方的资金帐户。其次十条 有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期订正，甲方不能按期订正或拒不订正的，乙方可撤销其与甲方的托付代理关系：1乙方发觉甲方向其供应的资料、证件严峻失实的；2乙方发觉甲方的资金来源不合法；3甲方有严峻损害乙方合法权益、影响其正常经营秩序的行为。其次十一条 乙方撤销其与甲方的托付代理关系，需书面通知甲方，并说明理由。其次十二条 甲方在收到乙方撤销托付代理关系通知后应到乙方办理销户手续。 在甲方收到乙方撤销托付代理关系通知至甲方销户手续期间，乙方不接受甲方的买入托付指令。第六章 甲方授权代理人托付其次十三条 甲方开设资金帐户后，可以授权代理人代为办理证券交易

7、托付及相关事项。其次十四条 甲方授权他人代为办理前条所述事项时，应当签署有关授权托付书，并向乙方提交代理人的有效证件。 授权托付书至少应载明下列内容：代理人姓名及身份证号码、授权权限、有关代理人合法的证券市场投资资格及乙方要求明示的其他事项。其次十五条 甲方授权托付书的签署地应当在乙方，但经国家公证机关公证的授权托付书可除外。 甲方签署的授权托付书应当交乙方备案。其次十六条 甲方在授权托付有效期内变更授权事项或中止授权时，应当刚好书面通知乙方，并到乙方办理有关手续。 乙方在收到甲方书面通知前，仍执行原授权托付书。其次十七条 乙方明知或应知甲方代理人超越授权权限而受理其代理行为的，对因此给甲方造

8、成的损失，乙方与甲方代理人担当连带赔偿责任。第七章 责任、乙方免责条款其次十八条 乙方慎重提示甲方留意密码的保密。 任何运用甲方密码进行的托付均视为有效的甲方托付。 甲方自行担当由于其密码失密给其造成的损失。其次十九条 乙方对甲方的开户资料、托付事项、交易记录等资料负有保密义务，非经法定有权机关或甲方指示，不得向第三人透露。 乙方担当因其擅自泄露甲方资料给甲方造成的损失。第三十条 当甲方遗失证券帐户卡、身份证、资金帐户卡时，应刚好向乙方办理挂失，在挂失生效前已经发生的损失由甲方担当。第三十一条 因地震、台风、水灾、火灾、斗争及其他不行抗力因素导致的甲方损失，乙方不担当任何赔偿责任。第三十二条

9、因乙方不行预料或无法限制的系统故障、设备故障、通讯故障、停电等突发事故，给甲方造成的损失，乙方不担当任何赔偿责任。第三十三条 第三十一、三十二条所述事务发生后，乙方应当刚好实行措施防止甲方损失可能的进一步扩大。第三十四条 乙方向甲方供应的各种信息及资料，仅作为投资参考，甲方据此进行投资所产生的风险，乙方不担当任何责任。第八章 争议的解决第三十五条 当双方出现争议时，可选择如下方式解决：1协商；2提请中国证券业协会调解；3向证券监督管理机关投诉；4向有管辖权的法院起诉；5其他合法的方式。第九章 机构户甲方第三十六条 当甲方是机构户时，开设资金帐户，按如下程序办理：1依法指定合法的代理人，并由法定

10、代表人签署授权托付书；2提交甲方法人身份证明文件副本及其复印件，或加盖发证机关确认章的复印件、证券帐户卡、代理人身份证、法定代表人证明书。3预留印鉴和密码。第三十七条 甲方不能通过乙方柜台存取现金，也不能以自助方式存取资金。第十章 附则第三十八条 乙方根据有关法律法规及证券交易所的交易规则的规定收取佣金、代扣代缴甲方有关税费。第三十九条 甲方的托付凭证是指其柜台托付所填写的单据、非柜台托付所形成的乙方电脑记录资料。第四十条 乙方必需依据法律法规规定的方式和期限保存甲方的托付凭证等资料。第四十一条 本协议签署后，若有关法律法规、规章制度及行业规章修订，相关内容及条款按新修订的法律法规、规章制度及

11、行业规章办理。但本协议其他内容及条款接着有效。第四十二条 本协议有效期自双方签署至其次十二、二十三条所指情形发生。甲方（盖章）：_乙方（盖章）：_法定代表人（签字）：_法定代表人（签字）：_年_月_日 _年_月_日签订地点：_签订地点：_附件办理自助托付协议书（电话托付、刷卡托付、热自助托付、远程托付）甲方：_乙方：_为爱护甲乙双方的合法权益，甲乙双方就甲方利用乙方供应的自助托付（电话托付、刷卡托付、热自助托付、远程托付）系统买卖有价证券业务签署如下协议：一、甲方在办理自助托付（电话托付、刷卡托付、热自助托付、远程托付）开户时需按规定向乙方供应有关资料，确保所供应资料的真实、精确、完整和有效，

12、并愿对所供应资料产生的结果负责。当有关资料发生改变时，甲方承诺办理变更手续。如未刚好变更而导致的责任由甲方自行担当。二、甲方必要时可不定期通过自助托付系统变更交易密码（以下简称密码），因密码遗忘甲方应通过书面形式向乙方申请重新设置密码。运用密码进行的一切交易均示为甲方亲自处理，由此造成的一切后果（包括密码泄密造成证券被盗买盗卖）由甲方担当责任。三、甲方在操作时务必依据电脑屏幕或电话语言提示谨慎操作，因操作失误而产生一切后果由甲方自行担当。四、乙方对甲方在证券交易中可能遇到的不行预料或不行抗拒的因素造成的损失不负任何责任，包括但不仅限于停电、通信故障、机器设备故障等。五、自助托付（电话托付、刷卡

13、托付、热自助托付）买卖证券的一切数据一律以乙方电脑资料为准。六、甲方的证券帐户卡和交易磁卡须妥当保管，如有遗失，须向乙方申请挂失，挂失受理生效前产生的一切后果由甲方负责。七、甲方应参照乙方规定选择下列自助托付方式（请填写“是”或“否”）1电话托付（ ）2刷卡托付（ ）3热自助托付（ ）4远程托付（ ）八、本协议为证券交易托付代理协议书的有效组成部分。未尽事宜，按国家相关法律、法规和上海、深圳证券交易所的有关业务规则执行。九、本协议自甲乙双方签定之日起生效。十、本协议一式两份，甲乙双方各执一份。甲方（签字）：_乙方（盖章）：_经办人（签字）：_年_月_日_年_月_日证券托付交易协议书2甲方（投资

14、者）姓名：_ 身份证号码：_上海股票帐号：_深圳证券帐号：_乙方： 证券股份有限公司_证券营业部依据中华人民共和国证券法，中华人民共和国合同法和其他有关法律，法规，规章以及证券交易所交易规则的规定，甲乙双方就甲方托付乙方代理证券交易及其他相关事宜达成如下协议，供双方共同遵守。第一章 双方声明第一条 甲方向乙方作如下声明：1， 甲方具有相应合法的证券投资资格，不存在法律，法规，规章和证券交易所交易规则禁止或限制其投资证券市场的情形。2， 甲方保证在其与乙方托付代理关系存续期内向乙方供应的全部证件，资料均真实，有效，合法，甲方保证其资金来源合法。3， 甲方已阅读并充分理解乙方向其供应的风险提示书，

15、清晰相识并情愿担当证券市场投资风险。4， 甲方同意遵守有关证券市场的法律，法规，规章及证券交易所交易规则。5， 甲方已具体阅读本协议全部条款，并精确理解其含义，特殊是其中有关乙方的免责条款。其次条 乙方向甲方作如下声明：1， 乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格。2， 乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易供应相应的服务。3， 乙方确认其向甲方供应的托付方式以双方约定的托付方式为准。4， 乙方遵守有关证券市场的法律，法规，规章及证券交易所交易规则。其次章 开设资金帐户第三条 甲方开设资金帐户应提交本人身份证或其他证明本人身份的有效证件，同名证券帐户卡，并按

16、乙方要求填写开户资料。由于甲方供应的前款所述资料引起的法律后果和法律责任由甲方担当。第四条 甲方的证券交易结算资金存入其资金帐户。第五条 甲方开设资金帐户时，应同时自行设置交易密码和资金密码（以下统称密码）。甲方在正常的交易时间内可以随时修改密码。第三章 交易代理第六条 甲方可以通过其次条第三项约定的托付方式下达托付。第七条 乙方为甲方供应以下服务：1， 接受并忠实执行甲方下达的托付；2， 代理甲方进行资金，证券的清算，交收；3， 代理保管甲方买入或存入的有价证券；4， 代理甲方领取红利股息；5， 接受甲方对其托付，成交及帐户资金和证券改变状况的查询，并应甲方的要求供应相应的清单；6， 双方依

17、法约定的其他事项；7， 证券监督管理机关规定供应的其他服务。第八条 甲方进行柜台托付时，必需供应托付人（指甲方本人或其授权代理人，下同）身份证，甲方证券帐户卡和资金帐户卡。甲方进行自助托付，必需输入正确的密码。第九条 当甲方托付未成交或未全部成交时，甲方可以变更其未成交的托付。第十条 甲方应在托付下达后三个交易日内向乙方查询该托付结果，当甲方对该结果有异议时，须在查询当日以书面形式向乙方质询。甲方逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向乙方办理质询的，视同甲方已确认该结果。第十一条 当甲方需选择乙方作为其在上海证券交易所挂牌交易证券的指定交易代理机构时，双方需另行签定有关协议。证券托付

18、交易协议书3甲、乙双方依据公允、自愿、同等的原则，经友好协商，就甲方运用_证券交易卡（以下简称_卡）签订如下协议，以共同遵守：一、甲方需是自然人，并承诺对与本协议有关的国家法律、法规、交易所的通告、规定和交易品种及其风险、交易规则有充分的相识。二、_卡是甲方用于通过乙方与指定银行（详细可以询问开户营业部柜员或参见有关告示）的连通网络在指定银行的储蓄柜台临柜对甲方在乙方的资金帐户进行存取业务，在乙方营业部的磁卡自助托付等系统上（包括柜台托付）进行证券买卖，交割及成交回报，股票余额询问、资金查询等业务所申领的专用卡。这些项目皆以甲方持有_卡及输入正确的证券交易密码为准。三、甲方正常运用_卡的详细时

19、间以相关银行和乙方详细规定为准。四、甲方在签订本协议时，必需具体填写相关资料，并确保所供应资料信息的真实、精确、完整和有效，并且，当有关资料发生改变时，甲方必需刚好通知乙方，否则，因所供应资料不实或不详或未刚好将己经改变的资料信息通知乙方而造成的任何损失，由甲方自行担当。五、甲方可凭_卡和银行供应的密码（以下简称_卡密码）在相关银行的联网储蓄网点办理甲方在乙方的资金帐户存取款，以及办理资金余额杏询业务。五万元以上的大额兑现需到相关银行规定的特定营业网点办理或提前1日向相关银行储蓄柜台预约办理。_卡密码是特地应用于在相关银行的联网储蓄网点办理资金存取和查询的密码。甲方可凭原始密码及身份证在相关银

20、行指定的柜台网点修改_卡密码。甲方若遗忘_卡密码可凭_卡及本人身份证到相关银行信用卡部重新设置。六、甲方取款不得透支，存款需足额存入，甲方随时可通过乙方的托付电话进行存取款查询确认。若由于交易所休市、电脑故障、自然灾难、电力中断、通讯故障等乙方不行预料或不行限制事务造成甲方实际存取资金数与乙方帐面数不符时，甲乙双方应相互协作发觉并解决问题，乙方对不行预料或不行限制事务对甲方造成的损害，不担当任何责任。乙方与相关银行可帮助甲方查明缘由并依据实际状况予以妥当解决。甲方在转帐过程当中如遇问题可通过乙方电话进行询问。七、甲方通过相关银行的储蓄柜台下达的存取款指令，以电脑记录和相关凭证为准，并授权乙方与

21、相关银行依据甲方指令进行操作，甲方对其下达的全部存取款指令所产生的后果担当全部责任。八、甲方在划转资金时，必需通过密码进行。甲方务必留意其专用密码的运用、保密及常常更换。凡运用甲方_卡密码从在乙方的资金帐户中进行的取款业务视为由甲方亲自办理，因此而产生的法律后果亦由甲方担当。对甲方的误操作或被他人窃取密码后进行的操作，乙方与相关银行不担当任何责任。九、因乙方过错致使甲方的资金被盗提的，由乙方负责归还甲方被盗资金及其按同期中国人民银行规定的活期存款利率计算出的利息，除此之外，乙方不再担当其他责任。因相关银行的原团致使甲方的资金被盗提，并给甲方造成损失的，由相关银行负责赔偿甲方的损失，乙方不负责补

22、偿甲方损失。十、甲方可凭_卡及证券交易密码在乙方及与乙方漫游联网的营业部磁卡自助托付等系统上进行证券买卖，交割及成交回报，股票余额查询、资金查询业务。证券交易密码是甲方进行证券托付买卖的重要凭证。乙方慎重提示甲方务必留意证券交易密码的运用和保密并保持常常更换，甲方若遗忘证券交易密码可凭_卡、本人身份证、股东帐户卡、资金帐户卡到乙方重新办理。凡运用甲方证券交易密码所进行的一切交易，均视为甲方亲自办理之有效托付，因此而产生的一切后果均由甲方担当。甲方自行担当由于其密码失密给其造成的损失。十一、甲方通过磁卡自助等托付方式下达的托付买卖指令，均以电脑记录资料为准，甲方对其托付的各顼交易活动的结果担当全

23、部责任。甲方应在托付指令下达后三个交易日内向乙方查询该托付结果，当甲方对该结果有异议时，须在查询当日以书面形式向乙方质询。甲方逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向乙方办理质询的，视同甲方已确认该结果。十二、甲方若不慎丢失_卡，应凭本人身份证、证券交易密码尽快在乙方办理挂失手续，乙方对甲方正式申请挂失_卡前可能遭遇的损失不担当责任。若由于甲方运用不当造成_卡损坏，甲方应凭原卡、本人身份证、证券交易密码向乙方申请办理换卡，乙方收取工本费_元。十三、本协议执行过程当中发生的纠纷，双方协商解决。经协商后仍不能解决的，由当事人依据国家有关法律法规实行诉讼方式解决。十四、乙方有权依据有关法规政

24、策的要求或者认为必要时对本协议书进行修改，有关修改以书面形式在乙方的营业场所公布。公布后一个月内，甲方未提出书面反对看法的，视为甲方同意该修改。假如甲方在一个月之内提出书面反对看法的，则甲乙双方可以就此进行协商，假如通过协商不能达成共识，一方通知另一方后可以确定终止本协议书。十五、本协议书在双方签字盖章后生效，至甲方提出销户或乙方依据情势变更原则终止本协议时失效。十六、本协议一式两份，双方各执壹份，每一份具有同等法律效力。甲方（盖章）：_ 乙方（盖章）：_代表（签字）：_ 代表（签字）：_年_月_日 _年_月_日证券托付交易协议书4甲方：_姓名：_身份证号码：_证券帐号：_资金帐号：_股票帐号

25、：_电子信箱：_联系电话：_邮编：_地址：_乙方：_甲乙双方依据国家有关法律、法规、规章、证券交易所交易规则以及双方签署的证券交易托付代理协议书，经友好协商，就网上托付的有关事项达成如下协议：第一章 网上托付风险揭示书第一条 甲方已具体阅读本章，相识到由于互联网是开放性的公众网络，网上托付除具有其他托付方式全部的风险外，还充分了解和相识到其具有以下风险：1由于互联网数据传输等缘由，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等状况；2投资者密码泄露或投资者身份可能被仿冒；3由于互联网上存在黑客恶意攻击的可能性，互联网服务器可能会出现故障及其他不行预料的因素，行情信息及其他证券信息可能会出现错误

26、或延迟；4投资者的.电脑设备及软件系统与所供应的网上交易系统不相匹配，无法下达托付或托付失败；5如投资者不具备肯定网上交易阅历，可能因操作不当造成托付失败或托付失误；上述风险可能会导致投资者（甲方）发生损失。其次章 网上托付其次条 本协议所表述的“网上托付”是指乙方通过互联网，向甲方供应用于下达证券交易指令、获得成交结果的一种服务方式。第三条 甲方为在证券交易合法场所开户的投资者，乙方为经证券监督管理机关核准开展网上托付业务的证券公司之所属营业部。第四条 甲方可以通过网上托付获得乙方供应的其他托付方式所能够获得的相应服务。第五条 甲方为进行网上托付所运用的软件必需是乙方指定站点下载的。甲方运用

27、其他途径获得的软件，由此产生的后果由甲方自行担当。第六条 甲方应持本人身份证、股东帐户卡原件及其复印件以书面方式向乙方提出开通网上托付的申请，乙方应于受理当日或次日为甲方开通网上托付。第七条 甲方开户以及互联网交易功能确认后，乙方为其发放网上交易证书。第八条 凡运用甲方的网上交易证书、资金帐号、交易密码进行的网上托付均视为甲方亲自办理，由此所产生的一切后果由甲方担当。第九条 乙方建议甲方办理网上托付前，开通柜台托付、电话托付、自助托付等其他托付方式，当网络中断、高峰拥挤或网上托付被冻结时，甲方可采纳上述托付手段下达托付。第十条 乙方不向甲方供应干脆通过互联网进行的资金转帐服务，也不向甲方供应网

28、上证券转托管服务。第十一条 甲方通过网上托付的单笔托付及单个交易日最大成交金额按证券监督管理机关的有关规定执行。第十二条 甲方确认在运用网上托付系统时，假如连续五次输错密码，乙方冻结甲方的网上托付交易方式。连续输错密码的次数以乙方的电脑记录为准。甲方的网上托付被冻结后，甲方应以书面方式向乙方申请解冻。第十三条 甲方不得扩散通过乙方网上托付系统获得的乙方供应的相关证券信息参考资料。第十四条 甲方应单独运用网上托付系统，不得与他人共享。甲方不得利用该网上托付系统从事证券代理买卖业务，并从中收取任何费用。第十五条 当甲方有违反本协议第十三、十四条约定的情形时，乙方有权实行适当的形式追究甲方的法律责任

29、。第十六条 当本协议第一条列举的网上托付系统所蕴涵的风险所指的事项发生时，由此导致的甲方损失，乙方不担当任何赔偿责任。第十七条 本协议自甲乙双方签署之日起生效。发生下列情形之一，本协议终止：1甲乙双方的证券交易托付代理关系终止；2一方违反本协议，另一方要求终止；3甲乙双方协商同意终止。第十八条 本协议一式两份，双方各执一份。甲方（签章）：_乙方（盖章）：_法定代表人（签字）：_年_月_日_年_月_日签订地点：_签订地点：_证券托付交易协议书5甲方：_法定代表人：_住址：_邮编：_联系电话：_乙方：_银行_分行证券部法定代表人：_住址：_邮编：_联系电话：_本银行证券指定交易协议由上列各方于_年

30、_月_日在_市订立。鉴于依据_证券交易所关于实行可选择性指定交易制度的通知，甲、乙双方同意，甲方选择乙方作为指定交易地点。为明确双方责任，恪守信用，双方经协商一样，达成银行证券指定交易协议，协议如下：第一条 甲方指定交易的股票帐户号码为：_，身份证号码为：_。其次条 甲、乙双方指定交易的范围，以在证券交易所上市交易的无纸化证券品种为限。第三条 在指定交易期间，甲方的交易均通过乙方办理，并保证按规定履行清算交割义务，乙方为甲方供应对帐业务，保证甲方的权益不受侵扰。假如甲方指定在乙方的证券和保证金发生产权争议，乙方按国家颁布的有关法律和规定进行裁决和处理。第四条 在履行清算交割义务后，甲方有权撤销

31、或变更指定交易地点，乙方保证刚好为甲方办理撤销或变更指定交易地点的登记手续。第五条 变更或撤销指定交易，须由甲方亲自到乙方营业柜台填写“指定交易撤销登记表”，同时出示本人的股票帐号及身份证原件方可办理。第六条 撤销或变更指定交易，为当日申报，隔日生效。第七条 甲、乙双方指定交易的行为遵守国家相关法律、法令和_证卷交易所业务规则的规定。第八条 依据国家政策和证券交易全部关规定，乙方有修改本协议书条款的权力。此类修改乙方将在营业场地以公告形式告知投资者。第九条 在签署本协议前，甲方已具体阅读并充分理解乙方各项交易规定和本协议各条款的内容。第十条 陈述和保证101 甲方的陈述和保证（1）其有权进行本

32、协议规定的行为，并已实行全部必要的行为授权签订和履行本协议；（2）本协议自签定之日起对其构成有约束力的义务。102 乙方的陈述和保证（1）其是一家依法设立并有效存续的银行；（2）其有权进行本协议规定的行为，并已实行全部必要的行为授权签订和履行本协议；（3）本协议自签定之日起对其构成有约束力的义务。第十一条 违约责任在指定交易期间，如发生违约纠纷而导致对方的损失，由责任方担当责任。假如一方未按本协议履行义务，则应担当罚款_元给另一方。假如一方违反其在本协议中所作的陈述、保证或其他义务，而使另一方遭遇损失，则受损方有权要求予以赔偿。第十二条 保密一方对因本银行证券指定交易协议而获知的另一方的商业机

33、密负有保密义务，不得向有关其他第三方泄露，但中国现行法律、法规另有规定的或经另一方书面同意的除外。第十三条 补充与变更本协议可依据各方看法进行书面修改或补充，由此形成的补充协议，与协议具有相同法律效力。第十四条 协议附件141 本协议附件包括但不限于：（1）各方签署的与履行本协议有关的修改、补充、变更协议；（2）各方的营业执照复印件、及相关的各种法律文件。142 任何一方违反本协议附件的有关规定，应根据本协议的违约责任条款担当法律责任。第十五条 不行抗力如因乙方不行预料或不行抗力造成的甲方损失，乙方不担当责任。任何一方因有不行抗力致使全部或部分不能履行本协议或拖延履行本协议，应自不行抗力事务发

34、生之日起_日内，将事务状况以书面形式通知另一方，并自事务发生之日起_日内，向另一方提交导致其全部或部分不能履行或拖延履行的证明。第十六条 争议的解决本协议适用中华人民共和国有关法律，受中华人民共和国法律管辖。本协议各方当事人对本协议有关条款的说明或履行发生争议时，应通过友好协商的方式予以解决。假如经协商未达成书面协议，则任何一方当事人均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。第十七条 权利的保留任何一方没有行使其权利或没有就对方的违约行为实行任何行动，不应被视为对权利的放弃或对追究违约责任的放弃。任何一方放弃针对对方的任何权利或放弃追究对方的任何责任，不应视为放弃对对方任何其他权利或任何其他责任的追

35、究。全部放弃应书面做出。第十八条 后继立法除法律本身有明确规定外，后继立法（本协议生效后的立法）或法律变更对本协议不应构成影响。各方应依据后继立法或法律变更，经协商一样对本协议进行修改或补充，但应实行书面形式。第十九条 通知191 本协议要求或允许的通知或通讯，不论以何种方式传递均自被通知一方实际收到时生效。192 前款中的“实际收到”是指通知或通讯内容到达被通讯人（在本协议中列明的居处）的法定地址或居处或指定的通讯地址范围。193 一方变更通知或通讯地址，应自变更之日起_日内，将变更后的地址通知另一方，否则变更方应对此造成的一切后果担当法律责任。其次十条 协议的说明本协议各条款的标题仅为便利

36、而设，不影响标题所属条款的意思。其次十一条 生效条件本协议自双方的法定代表人或其授权代理人在本协议上签字并加盖公章之日起生效。各方应在协议正本上加盖骑缝章。本协议于双方签字盖章的第_个营业日生效，于甲方撤销指定交易后终止。本协议一式_份，具有相同法律效力。各方当事人各执_份，其他用于履行相关法律手续。甲方（盖章）：_ 乙方（盖章）：_法定代表人（签字）：_ 法定代表人（签字）：_年_月_日 _年_月_日签订地点：_ 签订地点：_证券交易托付代理协议书三甲方：_乙方：_经甲、乙双方友好协商，就乙方托付甲方管理资产达成以下协议：一、乙方同意将其_元（大写）现金托付甲方进行合法的市场挂牌证券买卖。托

37、付期限为_年_月_日至_年_月_日。二、乙方应在甲方指定的证券营业部开设乙方个人所属的合法证券帐户，并将上述托付资金全数转入该帐户。（资金帐号：_，股东帐号：_）三、在托付期间，甲方有权对该帐户的资金进行买卖，但资金存取权仍属于乙方。四、甲方在每次买卖完毕后，应于_个工作日内将交易状况告知乙方，买卖理由可以不作说明。五、利润安排：1所得利润为托付资金_以下的，该部分全属乙方全部。2所得利润为托付资金_以上的，甲方收取超出部分的_。3资产管理期满后结算利润，如产生可安排利润，乙方应以结算后一周内将该利润款项划拨至甲方指定银行帐号。（帐号：_；开户行：_）4若乙方在托付期限内终止该协议，须提前通知

38、甲方，甲方有权不履行本合同所作承诺，并在收到乙方通知后_个交易日内将托付帐户的证券完全沽出后，进行结算工作。届时，假如乙方托付资金有损失，由乙方自行担当；如有利润，则乙方最高只能按利润的_提取利润，剩余利润归甲方享有。5若甲方在托付期限内终止该协议，即使乙方同意，甲方亦应向乙方支付托付资金和利润。届时，假如乙方托付资金有损失，由甲方自行担当；如有利润，全部归乙方享有。六、本协议一式两份，未尽事宜以双方协商达成的补充文件为准。甲方（盖章）：_ 乙方（盖章）：_代表（签字）：_ 代表（签字）：_年_月_日 _年_月_日证券托付交易协议书6风险揭示一、证券市场是高风险市场，投资者既可能通过证券投资而

39、获得收益，亦可能因证券投资而遭遇损失；二、本协议含有_证券股份有限公司_营业部免责条款，凡因免责条款约定的事由给投资者造成损失的，_证券股份有限公司_营业部不担当任何责任；三、建议投资者在充分了解证券市场风险及本协议免责条款含义后再谨慎考虑，确定是否投资证券市场并与_证券股份有限公司_营业部签定本协议。免责条款一、您无条件同意以下免责条款，同时本公司不担当任何经济和法律责任：二、投资者申请证券交易托付代理业务，因供应的资料不实造成的损失；三、投资者因证券帐户丢失、密码泄密、操作不当所造成的损失；四、本公司电脑网络系统发生故障，公司负责刚好修复，但因网络系统发生故障造成投资者的经济损失；五、因地

40、震、火灾、台风、洪水、斗争、政府行为及其他各种不行抗力、不行预料因素引起停电、网络系统故障、电信故障等缘由而造成的投资者的经济损失；六、行情数据来自专业的证券机构，本公司力求但不保证数据的精确性、即时性和稳定性；本公司供应的资讯仅供参考，投资者据此进行的投资活动所招致的损失；七、超出本公司限制范围的事务所造成投资者的损失；八、投资者因违反国家有关法律法规而造成的一切后果自负。甲方（托付人）：_（或授权代理人）：_乙方：_证券股份有限公司_证券营业部甲、乙双方依证券法有关规定，就甲方托付乙方代理有价证券买卖及相关业务达成以下协议，以资共同信守。第一条开户1、甲方在托付乙方进行证券买卖活动前，必需

41、填写具体的开户资料，同时还必需出示身份证、证券帐户卡原件和复印件。甲方可选择预留一至两个银行提款帐号，以备日后提款时专户出款。甲方开户时须预留交易和保证金存取两个密码为将来交易、提款等活动之用；如甲方为机构，则还须另行预留印鉴（工商营业执照、印鉴）。2、在乙方开户的投资者必需办理沪市全面指定交易手续。办理指定交易手续时，投资者必需供应本人身份证、上海股东卡，并签定“上海指定交易协议书”一式两份。其次条代理甲方如授权他人代理证券开户、买卖、交割、转托管、提款等行为，则必需开具授权托付书，写明代理人姓名和身份证号码、代理事项、权限，并由双方签名盖章。同时必需带齐代理人与授权人的身份证及授权人的证券帐户卡。第三条买卖托付甲方在乙方开户后，自动享有柜台托付、电话自动托付、小键盘自助托付、PDA、手机短信息、WAP方式等托付方式。随着乙方新业务品种的开展，乙方供应的新托付方式视同甲方当然采纳，如甲方需解除乙方供应的托付方式中的任何一种，应进行特殊声明。甲方进行当面柜台托付时，必需供应有权人（指甲方本人或其授权代理人，下