银行案件防控工作报告精品.docx

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1、银行案件防控工作报告银行案件防控工作报告1各位监事：依据银监局文件要求，我行进行了风险排查、问题整改及对整体案防工作进行了分析，并结合自身实际状况提出并建立了长效机制和工作措施，并将案件防控工作逐步常态化，有效地促进了各项业务的持续健康发展。现将案件防控工作开展状况汇报如下：一、加强领导，全力抓好案件防控工作我行将案件风险排查纳入常态化工作内容，年初支配部署全年案防工作，提出抓好“四个落实”的案防工作要求：一是根据监管部门案防工作要求，确定案防工作的年度目标，做到目标落实。二是制定全年案防工作方案和工作安排，做到安排落实。三是深刻领悟银监局文件精神，提高思想相识，高度相识案件防控工作的重要性，

2、紧密围绕案防十项重点工作，稳步扎实做好案件防控工作，确保完成各项工作任务，做到“重点工作落实”。四是我银行案防工作实行各层级一把手负总责制，并在不同层级 设立专兼职案防岗位，指定专人负责案件防控工作，实行定人、定岗、定责的“三定”管理，做到责任落实。目前， 我银行上下更加重视案防工作，工作的主动性、自觉性得到 提高，确保了案防工作的有效落实。二、强化教化，筑牢思想防线思想教化工作经常说起来重要，但事实上却最简单被忽视，在基层则更显薄弱。思想教化工作的缺失，也是引发道德风险和操作风险的一个重要因素，为此，我们着重抓了以下几方面工作：（一）持续开展制度培训，提高全员遵章守纪意识。 我银行以各项规章

3、制度的学习培训为重点，全面组织开展了各个条线规章制度的培训活动。使员工的综合业务素养得到提高，为我银行工作的顺当开展奠定了基础。（二）开展警示教化活动，增加员工防范意识。我银行注意将业务培训和法律学问培训有机结合，抓教化、抓引导，抓防范。20xx年全年开展多次各种警示教化，并要求员工撰写心得体会，深刻反思，吸取教训。通过大量的刑事犯罪案例，用鲜活的人和事以法说教、以案说教，使警示教化收到很好的效果。（三）定期分析案防工作状况。一是将案防工作常态化。通过晨会、例会等形式，讲案防、说平安，时刻提示员工合规操作。二是组织召开案件防控联席会，刚好传导监管部门案防工作精神，加强政策传导和风险提示，分析存

4、在的共性问题和特性问题，有针对性地制定措施，确保各项案防工作落到实处。三是注意案防阅历信息沟通。设立微信群，开展学习心得沟通、思想相识沟通，达到了总结提高的目的,保证了案防工作的整体效果。（四）主动开展读书学习活动。在全行范围内开展 “案防责任重于一切”主题读书活动。通过全员学习、快乐得沟通会等形式进行，进一步转变了员工的思维，营造了良好的平安氛围。三、强化制度建设，进一步提升内控执行力加强内控机制建设，堵塞管理漏洞是案件防控的关键。20xx年全行以强化规章制度和案防长效机制建设的有机融合为突破口，抓好健全制度和强化执行两个关键环节，不断提高制度的约束性，努力实现管理规范化、经营合规化、工作标

5、准化。（一）完善案防工作考核评价机制。20xx年全年，我银行以内控管理中案防要求为抓手，进一步强化考核评价工作，在业务流程管理和限制环节提出防范案件风险的要求，通过对案件防控工作的考核，努力实现违规违纪风险的提前消退，将案防要求与业务工作有机结合起来，努力解决制度建设和执行的“两张皮”问题。坚持每月自查，监事会每季度抽查，半年总行考核通报，切实督促各级领导班子、领导人员和重点管理岗位人员仔细履行案防工作职责，确保制度执行的肃穆性和规范性，并将责任落实到人，真正做到“谁主管、谁负责”。（二）强化员工违规行为的管理。在对基层机构负责人和各部门案防工作考核的基础上，根据监管部门的要求，强化员工违规行

6、为的管理。依据员工日常行为规范的要求，引导和督促各级部门和工作人员遵章守纪、依法合规经营。四、强化内控管理，把内控管理工作落到实处20xx年全年着重解决基础管理薄弱问题，努力构建案件防控长效机制。为此，我们重点抓了以下几方面工作。（一）高度重视轮岗、休假管理。在重要岗位人员轮岗轮调和强制性休假制度方面，我银行严格根据监管部门要求，进一步明确了岗位轮换、沟通范围、方式、条件及期限；完善了岗位轮换沟通流程，从而为岗位轮换、沟通的顺当实施奠定了基础。（二）高度重视对账工作的管理。严格根据人民银行结算账户管理方法和我银行银企对账制度进行银企、银银对账。银企对账包括与客户每季度存款对账，目前，我行对公存

7、款对账率达 100%。根据要求，各支行负责人每季度干脆与重要客户进行对账，对对账工作开展抽查，督促回收对账单等，保证了对账工作的顺当进行。（三）高度重视案防制度的落实工作。一、进一步规范案件查处流程。成立由行领导任组长的专案组，开展风险清查，妥当处置和化解案件风险。二、肃穆案件管理纪律。要求各机构增加对案件风险的快速反应实力，刚好报告；要求各机构高度重视案件查处工作，深化调查，肃穆问责，扎实整改，以有效的案件查处工作，促进内控案防工作实力的提升。（四）高度重视平安管理，做实安保工作。20xx年全年，我银行在安保方面主要抓了以下几方面的工作：一是加强全员安保意识和技能培训。组织安保人员针对营业场

8、所重点部位进行了防抢演练培训。二是加强防护设施建设。实行各支行负责人以物防、技防设施的管理负总责制，建立了双路报警系统，确保物防、技防设施的正常运行。三是加强规章制度建设。制定下发了平安保卫管理方法等规章制度。银行案件防控工作报告220xx年上半年，在市分行的大力支持和帮助下，我行紧紧围绕市分行案防安保工作总体思路，狠抓制度落实、力促问题整改，着力加强案件风险防控体系的建设，始终坚持把案件防控工作放在首位，案防工作取得阶段成效，实现“零案件”案防目标，各项业务呈现良好发展态势。下面，将详细工作状况汇报如下：一、加强领导，全力抓好案件防控工作年初，我行特地召集相关部门及人员专题探讨平安运营和案件

9、防控工作，并通过召开全行案防工作大会的形式，支配部署全年案防工作，提出抓好“四个落实”的案防工作要求：一是根据监管部门案防工作要求，确定案防工作的年度目标，做到目标落实。二是制定全年案防工作方案和工作安排，做到安排落实。三是深刻领悟我银监局和上级行文件精神，提高思想相识，高度相识案件防控工作的重要性，紧密围绕案防十项重点工作，稳步扎实做好案件防控工作，确保完成各项工作任务，做到“重点工作落实”。四是我行案防工作实行各层级一把手负总责制，并在不同层级设立专兼职案防岗位，指定专人负责案件防控工作，实行定人、定岗、定责的“三定”管理，做到责任落实。目前，我行上下更加重视案防工作，工作的主动性、自觉性

10、得到提高，确保了案防工作的有效落实。二、强化教化，筑牢思想防线思想教化工作经常说起来重要，但事实上却最简单被忽视，在基层则更显薄弱。思想教化工作的缺失，也是引发道德风险和操作风险的一个重要因素，为此，我们着重抓了以下几方面工作：（一）持续开展制度培训，提高全员遵章守纪意识。我行以各项规章制度的学习培训为重点，全面组织开展了各个条线规章制度的培训活动。截至我月底，全行已有10余人、参与了集中培训，使员工的综合业务素养得到提高，为我行工作的顺当开展奠定了基础。（二）开展警示教化活动，增加员工防范意识。我行注意将业务培训和法律学问培训有机结合，抓教化、抓引导，抓防范。今年以来，我行开展各种警示教化我

11、场次，组织全行员工观看警示教化短片，并要求员工撰写心得体会，深刻反思，吸取教训。通过大量的刑事犯罪案例，用鲜活的人和事以法说教、以案说教，使警示教化收到很好的效果。（三）定期分析案防工作状况。一是将案防工作常态化。通过晨会、周会、行务会等形式，讲案防、说平安，时刻提示员工合规操作。二是组织召开案件防控联席会，刚好传导监管部门案防工作精神，加强政策传导和风险提示，分析存在的共性问题和特性问题，有针对性地制定措施，确保各项案防工作落到实处。三是注意案防阅历信息沟通。开展学习心得沟通、思想相识沟通，达到了总结提高的目的,保证了案防工作的整体效果。（四）主动开展读书学习活动。在全行范围内开展 “我”主

12、题读书活动。通过全员学习、快乐得沟通会等形式进行，进一步转变了员工的思维，营造了良好的平安氛围。三、强化制度建设，进一步提升内控执行力加强内控机制建设，堵塞管理漏洞是案件防控的关键。今年以来，我行以强化规章制度和案防长效机制建设的有机融合为突破口，抓好健全制度和强化执行两个关键环节，不断提高制度的约束性，努力实现管理规范化、经营合规化、工作标准化。（一）完善案防工作考核评价机制。今年以来，我行以内控管理中案防要求为抓手，进一步强化考核评价工作，在业务流程管理和限制环节提出防范案件风险的要求，通过对案件防控工作的考核，努力实现违规违纪风险的提前消退，将案防要求与业务工作有机结合起来，努力解决制度

13、建设和执行的“两张皮”问题。坚持每月自查，监事会每季度抽查，半年总行考核通报，切实督促各级领导班子、领导人员和重点管理岗位人员仔细履行案防工作职责，确保制度执行的肃穆性和规范性，并将责任落实到人，真正做到“谁主管、谁负责”。（二）强化员工违规行为的管理。在对各部门案防工作考核的基础上，根据监管部门的要求，实施对员工进行违规行为积分，强化员工违规行为的管理，并制定出员工违规行为积分实施细则。引导和督促各级部门和工作人员遵章守纪、依法合规经营。员工违规行为积分细则的实施，使违规违纪行为得到有效遏制，收到良好效果。四、强化内控管理，把内控管理工作落到实处今年，我行根据工作思路，着重解决基础管理薄弱问

14、题，努力构建案件防控长效机制。为此，我们重点抓了以下几方面工作。（一）高度重视轮岗、休假管理。在重要岗位人员轮岗轮调和强制性休假制度方面，我行严格根据监管部门“三个百分百”要求，修订完善了岗位轮换、沟通管理方法，进一步明确了岗位轮换、沟通范围、方式、条件及期限；完善了岗位轮换沟通流程，从而为岗位轮换、沟通的顺当实施奠定了基础。（二）高度重视对账工作的管理。严格根据人民银行结算账户管理方法和我行银企对账制度进行银企、银银对账。银企对账包括与客户每季度存款对账，目前，我行我万元以上对账率达100%。根据要求，各支行负责人每季度干脆与重要客户进行对账，对对账工作开展抽查，督促回收对账单等，保证了对账

15、工作的顺当进行。（三）高度重视案防三项制度的落实工作。一是根据银监会关于案件(风险)的最新口径，全面清理辖内机构自我年以来的案件风险状况，加强案件监管、严格案件报告。二是进一步规范案件查处流程。成立由行领导任组长的专案组，开展风险清查，妥当处置和化解案件风险。三是肃穆案件管理纪律。要求各机构增加对案件风险的快速反应实力，刚好报告；对发觉符合监管部门或总行规定的案件或案件风险情形的，不报告或未在规定期限内报告，将肃穆处理；要求各机构高度重视案件查处工作，深化调查，肃穆问责，扎实整改，以有效的案件查处工作，促进内控案防工作实力的提升。 截至6月末，我行未发觉案件（风险）信息，报送数为零。（四）高度

16、重视平安管理，做实安保工作。今年以来，我行在安保方面主要抓了以下几方面的工作：一是加强全员安保意识和技能培训。组织安保人员针对营业场所重点部位进行了防抢演练培训。二是加强防护设施建设。实行各支行负责人以物防、技防设施的管理负总责制，建立了双路报警系统，确保物防、技防设施的正常运行。三是加强规章制度建设。制定下发了平安保卫管理方法等规章制度。五、强化监督措施，完善案件防范的约束激励机制从严治行是加强内控管理的基本要求，为此，我们坚持做到三个到位：（一）监督措施要到位。我行提出，防范案件不能总当“事后诸葛亮”，要通过加强对业务经营和操作风险的监督检查工作，防患于未然。我年，为了保障各项制度的实行，

17、督促员工依规操作，根据方案的要求，通过开展“三查一审”工作来落实完善检查监督机制。加大对基层机构的检查监督力度，突出重点，紧紧围绕案件防控的重点环节，对高风险业务、易发案件部位，增加了督查深度、广度和频率。（二）惩戒措施要到位。我年，我行对违规和案件的责任追究提出了更为严厉的措施。同时制定了相关柜台业务禁止性规定，这些禁止性规定是柜台业务操作中的高压线，触犯一条即解除劳动合同，具有极强的威慑力，在全行上下引起了较大振动。（三）激励措施要到位。为有效防范操作风险和各类案件、事故的发生，在肃穆问责的同时，制定了相应的激励措施。对严格执行规章制度，有效避开资金财产损失的一线员工赐予通报表扬和嘉奖。六

18、、案防工作安排（一）加强思想教化，重视案防工作培训，进一步提高案防意识，使员工防范风险意识由被动灌输转变为主动形式。（二）加强内限制度建设，进一步完善案防长效机制。刚好修订完善各项内限制度，建立严密的制度防范体系。（三）强化对操作风险的管控，接着加强贷款“三查”、轮岗、对账和强制休假等制度执行的检查；突出对“高风险点”的监督检查，不断拓宽检查范围，力争使检查覆盖面达到100%。（四）案件防控工作任重道远，决不能掉以轻心，我行将接着保持对案件的高压态势，接着强化员工的合规意识，从管住人就管住风险的高度，扎实做好员工行为动态管理，确保实现零案件工作目标。银行案件防控工作报告3一、基本状况（一）、成

19、立组织，加强领导。总行成立由行长任组长、分管行长为副组长，各条线部门负责人为成员的排查领导小组，领导小组下设办公室，设在合规管理部，主要负责制订案件防控工作方案，牵头检查、督促全辖各支行（部）实行案件防控工作措施。（二）、责任明确，任务到位。依据相关工作要求，结合实际状况，制订了*年度案件防控工作实施方案，明确了工作目标、工作任务、工作措施、工作要求。（三）、上下联动，扎实落实。各分支机构重视案件防控工作，均成立以机构负责人为组长的案件防控实施小组，有序推动案防工作。二、主要的排查方法和步骤。（一）把握重点，切实提高案件防控工作实力。1、抓方案制定，着力长期深化推动。仔细分析当前案件防控面临的

20、新状况、新问题，并以案件防控工作逐步迈向制度化、规范化、常态化和科技化的方向，建立健全长效治理机制。2、抓制度建设，着力从源头防堵案件。在抓“制度建设”方面将主要做好以下几点：一是根据“内控优先、制度先行”和“开办一项业务、出台一项制度、建立一项流程”的原则，增加制度的平安性、适用性、规范性、可操作性。二是对失效的制度刚好废止。三是加大制度执行力建设。3、抓风险排查，着力清除案防盲点。根据“抓分类治理、抓高发部位、抓跟踪整改、抓内部限制、抓案件问责”的要求，开展案件风险排查。4、抓惩罚整治，着力保持高压态势。对发觉的问题和风险，刚好进行分析评价，找出存在问题的根源，有的放矢、对症下药，并在必要

21、时延长排查到其他机构、其他业务，抓好同质同类问题和风险的整改，达到检查一点、整改一片的效果，提高案件防控工作效率。（二）强化监督，有效提升案件防控精细化水平。1、发挥业务条线的垂直化管控作用。一是着力深化各条线业务部门之间的合作与沟通。二是增加业务管理实力，提高业务条线垂直化管控力度。三是强化业务部门对自身风险全部者和风险回报的相识。四是充分发挥业务部门与风险管理部门在各自业务办理和风险管理方面的专业优势，提高风险防控的前瞻性和针对性。银行案件防控工作报告4年，在银监分局的大力支持和帮助下，行紧紧围绕省局和分局案防安保工作总体思路，狠抓制度落实、力促问题整改，着力加强案件风险防控体系的建设，始

22、终坚持把案件防控工作放在首位，案防工作取得阶段成效，实现“零案件”案防目标，各项业务呈现良好发展态势。下面，将行的详细工作状况汇报如下：一、加强领导，全力抓好案件防控工作年初，行特地召集相关部门及人员专题探讨平安运营和案件防控工作，并通过召开全行案防工作大会的形式，支配部署全年案防工作，提出抓好“四个落实”的案防工作要求：一是根据监管部门案防工作要求，确定案防工作的年度目标，做到目标落实。二是制定全年案防工作方案和工作安排，做到安排落实。三是深刻领悟银监局和分局文件精神，提高思想相识，高度相识案件防控工作的重要性，紧密围绕案防十项重点工作，稳步扎实做好案件防控工作，确保完成各项工作任务，做到“

23、重点工作落实”。四是行案防工作实行各层级一把手负总责制，并在不同层级设立专兼职案防岗位，指定专人负责案件防控工作，实行定人、定岗、定责的“三定”管理，做到责任落实。目前，行上下更加重视案防工作，工作的主动性、自觉性得到提高，确保了案防工作的有效落实。二、强化教化，筑牢思想防线1.思想教化工作经常说起来重要，但事实上却最简单被忽视，在基层则更显薄弱。思想教化工作的缺失，也是引发道德风险和操作风险的一个重要因素，为此，我们着重抓了以下几方面工作：(一)持续开展制度培训，提高全员遵章守纪意识。行以各项规章制度的学习培训为重点，全面组织开展了各个条线规章制度的培训活动。截至月底，全行已有余人、参与了集

24、中培训，使员工的综合业务素养得到提高，为行工作的顺当开展奠定了基础。(二)开展警示教化活动，增加员工防范意识。行注意将业务培训和法律学问培训有机结合，抓教化、抓引导，抓防范。今年以来，行开展各种警示教化场次，组织全行员工观看警示教化短片，并要求员工撰写心得体会，深刻反思，吸取教训。通过大量的刑事犯罪案例，用鲜活的人和事以法说教、以案说教，使警示教化收到很好的效果。(三)定期分析案防工作状况。一是将案防工作常态化。通过晨会、周会、行务会等形式，讲案防、说平安，时刻提示员工合规操作。二是组织召开案件防控联席会，刚好传导监管部门案防工作精神，加强政策传导和风险提示，分析存在的共性问题和特性问题，有针

25、对性地制定措施，确保各项案防工作落到实处。三是注意案防阅历信息沟通。在内网上2.特地设立学习沟通专栏，开展学习心得沟通、思想相识沟通，达到了总结提高的目的,保证了案防工作的整体效果。(四)主动开展读书学习活动。在全行范围内开展 “”主题读书活动。通过全员学习、快乐得沟通会等形式进行，进一步转变了员工的思维，营造了良好的平安氛围。三、强化制度建设，进一步提升内控执行力加强内控机制建设，堵塞管理漏洞是案件防控的关键。今年以来，行以强化规章制度和案防长效机制建设的有机融合为突破口，抓好健全制度和强化执行两个关键环节，不断提高制度的约束性，努力实现管理规范化、经营合规化、工作标准化。(一)完善案防工作

26、考核评价机制。今年以来，行以内控管理中案防要求为抓手，进一步强化考核评价工作，在业务流程管理和限制环节提出防范案件风险的要求，通过对案件防控工作的考核，努力实现违规违纪风险的提前消退，将案防要求与业务工作有机结合起来，努力解决制度建设和执行的“两张皮”问题。坚持每月自查，监事会每季度抽查，半年总行考核通报，切实督促各级领导班子、领导人员和重点管理岗位人员仔细履行案防工作职责，确保制度执行的肃穆性和规范性，并将责任落实到人，真正做到“谁主管、谁负责”。(二)强化员工违规行为的管理。在对基层机构负责人和各部门案防工作考核的基础上，根据监管部门的要求，实施对员工进行违规行为积分，强化员工违规行为的管

27、理，并制定出员工违规行为积分实施细则。引导和督促各级部门和工作人员遵章守纪、依法合规经营。员工违规行为积分细则的实施，使违规违纪行为得到有效遏制，收到良好效果。四、强化内控管理，把内控管理工作落到实处今年，行提出“”的工作思路，着重解决基础管理薄弱问题，努力构建案件防控长效机制。为此，我们重点抓了以下几方面工作。(一)高度重视轮岗、休假管理。在重要岗位人员轮岗轮调和强制性休假制度方面，行严格根据监管部门“三个百分百”要求，修订完善了岗位轮换、沟通管理方法，进一步明确了岗位轮换、沟通范围、方式、条件及期限;完善了岗位轮换沟通流程，从而为岗位轮换、沟通的顺当实施奠定了基础。(二)高度重视对对账工作

28、的管理。严格根据人民银行结算账户管理方法和行银企对账制度进行银企、银银对账。银企对账包括与客户每季度存款对账，目前，我行万元以上对账率达100%。根据要求，各支行负责人每季度干脆与重要客户进行对账，对对账工作开展抽查，督促回收对账单等，保证了对账工作的顺当进行。(三)高度重视案防三项制度的落实工作。一是根据银监会关于案件(风险)的最新口径，全面清理辖内机构自年以来的案件风险状况，加强案件监管、严格案件报告。二是进一步规范案件查处流程。成立由行领导任组长的专案组，开展风险清查，妥当处置和化解案件风险。三是肃穆案件管理纪律。要求各机构增加对案件风险的快速反应实力，刚好报告;对发觉符合监管部门或总行

29、规定的案件或案件风险情形的，不报告或未在规定期限内报告，将肃穆处理;要求各机构高度重视案件查处工作，深化调查，肃穆问责，扎实整改，以有效的案件查处工作，促进内控案防工作实力的提升。 截至月末，我行未发觉案件(风险)信息，报送数为零。(四)高度重视平安管理，做实安保工作。今年以来，行在安保方面主要抓了以下几方面的工作：一是加强全员安保意识和技能培训。组织安保人员针对营业场所重点部位进行了防抢演练培训。二是加强防护设施建设。实行各支行负责人以物防、技防设施的管理负总责制，建立了双路报警系统，确保物防、技防设施的正常运行。三是加强规章制度建设。制定下发了平安保卫管理方法等规章制度。五、强化监督措施，

30、完善案件防范的约束激励机制 从严治行是加强内控管理的基本要求，为此，我们坚持做到三个到位：(一)监督措施要到位。行提出，防范案件不能总当“事后诸葛亮”，要通过加强对业务经营和操作风险的监督检查工作，防患于未然。年，为了保障各项制度的实行，督促员工依规操作，根据方案的要求，通过开展“三查一审”工作来落实完善检查监督机制。加大对基层机构的检查监督力度，突出重点，紧紧围绕案件防控的重点环节，对高风险业务、易发案件部位，增加了督查深度、广度和频率。(二)惩戒措施要到位。年，行对违规和案件的责任追究提出了更为严厉的措施。同时制定了相关柜台业务禁止性规定，这些禁止性规定是柜台业务操作中的高压线，触犯一条即

31、解除劳动合同，具有极强的威慑力，在全行上下引起了较大振动。(三)激励措施要到位。为有效防范操作风险和各类案件、事故的发生，在肃穆问责的同时，制定了相应的激励措施。对严格执行规章制度，有效避开资金财产损失的一线员工赐予通报表扬和嘉奖。六、案防工作安排(一)加强思想教化，重视案防工作培训，进一步提高案防意识，使员工防范风险意识由被动灌输转变为主动形式。(二)加强内限制度建设，进一步完善案防长效机制。刚好修订完善各项内限制度，建立严密的制度防范体系。(三)强化对操作风险的管控，接着加强贷款“三查”、轮岗、对账和强制休假等制度执行的检查;突出对“高风险点”的监督检查，不断拓宽检查范围，力争使检查覆盖面

32、达到100%。(四)案件防控工作任重道远，决不能掉以轻心，行将接着保持对案件的高压态势，接着强化员工的合规意识，从管住人就管住风险的高度，扎实做好员工行为动态管理，确保实现零案件工作目标。银行案件防控工作报告3一、案防工作组织状况(一)组织状况根据省、市行案件防控领导小组的要求，为适应支行内设机构职责调整，主动发挥各部门职能，进一步做好我行案件防控工作，支行探讨确定，成立支行案件防控工作领导小组，详细如下。支行案件防控工作领导小组组长：副组长：成员：支行案件防控工作领导小组下设办公室主任：副主任：成员：支行案件防控工作责任部门为综合管理部、公司业务部、三农金融部、中心大街支行、支行营业部。(二

33、)将案件状况纳入对下级机构的绩效考核状况根据上级行制定的绩效考核方法制定我行详细实施方案，将案件考核纳入实施方案，明确绩效考核的操作流程、主要事项及评分要求，同时加强对各部门负责人绩效管理思维方面的培训，转变观念，正确理解绩效考核的目的和评分偏差所造成的后果，真正督促各部门在绩效评分过程中严格根据评分考核标准执行。二、案防制度体系建设状况(一)转发总省行及监管部门下发的各项案件防控的相关文件状况我行各部门能够仔细、刚好的转发总行、省行、市行及监管部门下发的各项案件防控的相关文件，并仔细执行相关工作。确保各条线在案件防控工作上做到万无一失，保证我行的资金、人员等安防工作的正常开展。(二)关键岗位

34、人员岗位轮换和强制休假制度执行状况严格根据上级行的相关要求对关键岗位人员执行岗位轮换和强制休假制度，具有较强的操作性。(三)本行员工行为排查工作执行状况严格根据员工行为排查工作有关制度对每名员工实行排查，排查率100%，截止目前未发觉异样。(四)处理突发事务及制定应急预案状况为了刚好有效上报和应对突发事务，我行制定了防抢劫、防地震危害、防挤兑、(五)组织开展案件防控培训状况为主动推动案件防控长效机制建设，切实提高广阔员工法制观念和依法合规经营意识，固安联社组织一线员工及相关部室开展了上半年案防教化培训活动。此次活动采纳了观看案防教化视频的形式,观看了典型案例教化视频，向大家生动的展示了一个个典

35、型案例。通过从发案机构、发案人员、作案岗位、作案手段以及受到的相关惩罚等多角度、多方面进行分析，促使广阔员工以案为鉴，充分相识到银行从业人员职务犯罪的严峻危害性。通过此次培训，有效订正了员工“重业务、轻案防”的错误思想，进一步提高了合规操作意识和风险防范意识，对我联社完善案件防控机制建设和提升内控管理工作水平具有重要意义。(六)向监管机构、省行报送员工惩罚信息截止目前，未向监管机构、省市行报送员工惩罚信息。(七)信用卡伪冒进件欺诈状况我行严格根据信用卡进件相关要求办理信用卡进件，无伪冒进件欺诈状况发生。(八)案件信息报送及登记制度为贯彻国家有关法规和中国银监会案件专项治理工作精神，规范案件(风险)信息报送及登记程序，刚好驾驭案件(风险)信息，依据银行业金融机构案件信息统计制度、银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记方法等有关规定，制定*市支行案件(风险)信息报送及登记方法。我们坚持刚好、真实的原则，严禁迟报、瞒报。由各级机构负责案件(风险)信息报送及登记工作的组织、管理和协调，指定专人全程负责案件(风险)信息的收集、整理、报送和登记工作。