银行安全评估自查报告最新.docx

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1、银行安全评估自查报告银行平安评估自查报告1XX分行：为加强支行平安保卫工作，刚好发觉和消退平安隐患，支行平安保卫工作领导小组对支行的平安保卫工作、平安保卫制度执行状况、安防设施基本状况、消防学问培训及演练、自助设备、自助银行平安措施、计算机平安管理等方面的工作开展了全面自查，现将自查状况汇报如下：一、高度重视，确保工作落实到位支行成立了平安保卫、案防工作、消防平安、计算机系统平安、突发事务应急工作领导小组等，以加强支行的安保工作领导。各领导小组由支行行长担当组长，副行长担当副组长，各部门负责人为小组成员，领导小组下设办公室（与综合管理部合署办公），行长为平安保卫工作的第一责任人，并明确了副行长

2、为分管行领导，综合部经理为兼职保卫干部。二、仔细开展自查工作1、签订目标责任书。为切实落实平安保卫工作的目标责任，支行逐级签订了案件防控、平安保卫、消防目标责任书，即行长与各部门负责人签订责任书，各部门负责人与本部门员工签订责任书，明确了工作中应当担当的详细责任和目标。支行严格执行“一票推翻制”，并将平安保卫工作纳入绩效考核。2、加强教化培训，强防范意识。支行每月组织全行员工、驻勤保安开展消防、平安、警示教化学习，并结合支行年初制定的平安学习安排进行平安防范、规章制度、职业道德等学问的培训，20xx年共开展了四次应急演练（一季度消防演练及应急预案学问问答；二季度自助设备区域防抢应急演练；三季度

3、营业部门前群众性骚乱应急演练；四季度防抢应急演练），20xx年一季度开展了消防逃命应急演练。从而让员工驾驭了相关的规章制度、基本防范技能、正确的操作规范和程序，以及发生紧急状况的应急处置措施分工、动作要领，各种防卫武器、报警监控装置的操作运用，并使员工较娴熟地驾驭了突发性事务及遇险的应急方法，有效地提高了全员平安防范的实力。3、严格遵守规章制度。营业网点坚持双人临柜，通往柜台的通勤门能够根据规定即开即锁；防卫器具放于顺手可取的隐藏处；现金出纳柜台按要求根据了防弹玻璃及防护板；无超负荷用电现象，UPS电源能自动切换供电；监控设备能24小时正常运行，且录像能保持90天以上；自助设备区域检查一日三查

4、制度，其监控设备能清楚的看到客户的面部及出钞口；员工能够娴熟运用消防设施、器材；能够坚持在下班前进行平安检查，下班时关闭营业厅电源；严格执行非临柜人员进出柜台的相关制度。在款箱交接、上门收款、早晚接送库、资金解缴均能坚持双人交接，款箱均置于监控下完成，交接登记完整、清晰；设立了独立的.网络设备间，并安装了防盗平安门，钥匙由支行综合管理部负责管理，进入机房均进行了登记。4、加大案件防控工作力度。支行依据总行和分行的部署，仔细开展案件防控工作。一是仔细开展案件风险滚动式排查，各部门定期对本部门的业务进行自查，将检查出的问题形成台账并落实责任人进行限期整改，并将自查状况形成报告交支行综合管理部。二是

5、主动参与分行组织的“学制度、强执行、查漏洞、除风险”的专项活动。专项活动从学习起先，实行平常自学、定期集中学习的方法进行学习、培训，并对各项业务进行了逐一排查，将自查的状况形成了报告上报XX分行，接受并通过了上级的专项检查。银行平安评估自查报告2为全面、客观地反映金融机构平安防范状况，依据关于银行业金融机构平安评估工作实施方案的通知的要求，我行刚好组建平安检查小组，根据通知要求的检查方法，结合实际状况，对网点平安设施及环境等各方面进行了全面的自查，现将自查状况汇报如下：平安检查小组：组长：XXX副组长：XXX成员：XXXXXXXXX平安检查办公室设在行长办，定期对营业场所、业务库、自助设备、运

6、钞、消防、计算机一、营业场所：（一）物防设施1、二层以下窗户已安装金属防护栏或相应防护措施。2、网点与外界相通的出入口均已安装防护门或防盗平安门，且符合相关的平安标准。3、网点现金业务出入口均已安装金属防护门，且能正常运用。4、营业场所外有围墙且有防止攀爬的障碍物。5、现金业务区出入口安装了防跟随缓冲式电控联动门，能正常运用。6、现金出纳柜台已采纳砖石或钢筋混凝土结构，柜台高度=800mm、宽度=500mm。7、现金出纳柜台上方安装了透亮防护板。8、现金出纳柜台上方安装的透亮防护板有检测合格报告，安装形式符号标准，且长、宽、高、面积及其上部封顶符合标准。9、现金业务柜台的台面设置和收银槽长宽高

7、符合要求。10、网点营业场所均已配备卫生设施。11、营业场所已配备应急照明设备且安好可用。12、网点已配备防卫器材。（二）技防设施1、监控设备(1)营业场所与外界相通的出入口安装了视频监控装置。（2）营业场所现金业务区、非现金业务区等均已安装视频监控装置，且实时监控各区域人员活动状况及现金区域的现金支付交易全过程。（3）营业场所出入口视频监控系统的回放录像能清楚辨别出入大门人员体貌特征。(4)网点录像资料保存期均在30天以上。2、报警及其他技防设施网点具备与公安110报警服务台报警联网条件且安装了与公安机关110联网的紧急报警装置。二、业务库平安（一）实体防范1、库区照明系统总闸装置有爱护措施

8、且置于有效监控范围。2、出入库房门的通道为单一设置。3、库房结构墙体已达到相应级别建筑标准。4、金库门和库门锁具符合标准。5、三类以上库房通往金库门的唯一通道已设置防控隔离门，且防护等级符合要求。（二）技术防范1、入侵报警系统能精确探测报警区域内门、窗、通道等重点部位入侵事务。2、报警限制主机和线路未袒露，具有防破坏报警功能。3、营业场所已采纳2种以上向外报警传输方式。4、报警装置有备用电源，能保证在断电后系统供电时间5、报警系统布防、撤防、报警、故障等信息的存储时间均在30天以上。6、库房内视频安防监控系统回放录像能清楚显示人员在库内活动的全过程及库内所存放物品。7、库房外的回放录像能清楚显

9、示出入库人员活动状况及面部特征。8、启动紧急警报装置时能同时启动现场声、光报警装置。9、守库室的回放录像能清楚显示守库人员活动状况。10、清分整点场地在每个清分台安装了摄像机进行独立监控和录像，回放录像能清楚显示交接、清点、打捆等操作全过程。11、装卸区及出入库交接场地的回放录像能清楚显示运钞车停放、护卫及提款箱交接等进出库区全过程。12、视频监控资料保存时间均在30天以上。13、实行远程监控的业务库房隔离门出入口限制装置具有接受远程限制和实时授权功能。14、声音资料保存时间均在30天以上。15、实行异地值守的业务库具备全方位防护，且将入侵报警、视频安防监控及出入口限制、广播对讲等各子系统接入

10、业务库报警监控联网中心，能实施远程管理、限制。16、业务库报警监控联网中心功能较为齐备。（三）本地守库室防范1、本地守库室设置有卫生设施。2、守库室外安装有照明灯，配备应急照明设备及防卫器材。3、守库室配备有对外联络的通讯设备，已安装紧急报警按钮。三、自助设备平安（一）自助设备平安1、已安装报警装置，且能对撬盗和破坏事务进行探测报警。2、视频监控装置能对交易时客户的正面图像、进/出钞过程、现金装填过程的图像进行实时录像。3、回放录像能清楚辨别客户的面部特征、进/出钞过程、现金装填过程操作人员活动状况。4、已加装具有防窥视功能装置，已设置相对独立的用户操作区域。5、能通过显示屏显示必要地平安提示

11、和24小时服务电话。（二）自助银行平安1、独立的装填现金区安装了入侵报警探测装置，具备入侵报警联动功能。2、安装了视频监控装置对进入自助银行的人员进行监视、记录，回放图像能清楚显示进出人员体貌特征。四、运钞平安1、运用专用运钞车运钞及双人以上武装押运。2、已制定押运途中突发事务处置预案。3、押运员熟识突发事务押运处置预案、责任分工明确。4、押运员押运操作行为规范，警惕性较高。5、运钞登记手续齐全。6、押运员押运过程中穿防弹衣、戴头盔。7、押运员站位能全方位警戒。8、运钞车交接款停靠位置合理。9、运钞停靠及交接款过程能够全程录像。10、运钞车内有通讯、报警、消防设备。11、押运过程中不曾有司机下

12、车及车辆熄火现象。五、消防平安1、建立了领导负责的逐级防火责任制。2、已明确逐级防火负责人职责、已明确岗位防火责任人。3、已为本单位的消防平安供应必要的经费和组织保障。4、职工知道岗位责任区和岗位消防平安职责。5、设立兼职的防火平安人员。6、建立健全了各项消防平安制度。7、根据国家有关消防法律法规及消防技术标准设置消防设施。8、能保证消防设施、灭火器材完好有效。9、能保证消防疏散通道畅通。10、有消防平安检查、巡查，和消防平安就碍于培训记录。11、对火灾能刚好发觉且发觉后刚好消退。12、一年内组织开展消防平安宣扬教化和培训在2次以上。13、制定了灭火和应急疏散预案并定期组织演练。14、建立健全

13、了消防档案。15、对建筑消防设施进行定期的消防检测。六、计算机平安（一）营业场所计算机平安1、营业场所计算机室安装了防盗平安门并且与110报警服务台相连的紧急报警装置及入侵报警装置，能精确探测报警区域内门、窗、通道等重点部位的入侵事务。（二）数据交换中心和数据处理中心平安1、数据交换和处理中心计算机机房在建筑物内设置为独立区域。2、独立设置的计算机中心进行封闭式管理且设置周界报警探测装置。3、有专人值守、记录出入人员状况。4、防水、防盗、监控、报警设施健全。5、有备用电源且处于良好安好可用状态。6、设立兼职计算机信息系统平安管理人员。7、机房工作人员熟识灭火、防水等相关操作。8、有特地的设备档

14、案备查资料。9、能刚好更换计算机的口令或密钥。10、有防雷接地等必要防护。11、机房有专用灭火设施。12、成立了计算机信息系统平安爱护领导小组切制定了计算机信息系统突发事务处置预案。七、八、案件防范1、一年内对员工进行法律法规教化以及业务规范学习在2次以上。2、两年内我行无内部人员违法犯罪。3、两年内发生的我行无盗抢案件。4、两年内我行无重特大盗抢案件。5、两年内我行无因渎职或违规操作等引发诈骗案件。6、我行严格执行身份证联网核查制度。7、我行有防范案件预案。8、我行严格执行相关案件报告制度规定。9、我行刚好向员工开展案例警示教化。10、我行严格执行有关业务操作平安的各项规章制度，严格执行各项

15、业务操作程序。九、平安保卫基础工作1、单位负责人定期召开会议探讨平安保卫工作，查找平安防范工作隐患并探讨解决问题；保卫工作有领导班子成员分管。2、我行设立了专职保卫机构。3、营业场所配置了专职保卫人员。4、我行平安防范设施建设资金不存在重大缺口。5、我行建立了保卫工作考核、评比和奖惩机制。6、我行开展了平安检查、考核、评比工作，且奖惩分明。7、对公安机关、银监部门和上级单位平安检查中发觉的问题，我行作出刚好整改。8、我行不断完善和健全平安防范规章制度，及处置突发事务预案。9、我行按时签订各级治安保卫责任书。10、营业场全部日常平安检查记录。11、业务库门钥匙和密码执行单线交换、分别保管。12、我行员工能够娴熟操作本岗位所需驾驭的防卫器材和消防器材，了解平安防范制度，熟识本岗位应急预案处置方法。通过此次平安评估自查，使我行员工进一步提高了相关的平安防范意识，从而将安保工作责任到人、落实到位。今后我行将加大对平安教化的学习力度，做到警钟长鸣、防患于未然，为我行的健康发展供应有力的平安保障，确保我行各项生产经营持续、平安的运行。