投资委员会议事规则概要.docx

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1、博正资本投资有限公司投资决策委员会议事规则第一章总则第一条为保障投资决策的科学化、制度化,提高投资的质量,降低投资风险,依据有关规定,制定本规则。其次条公司设立投资决策委员会。投资决策委员会依据董事会的授权履行以下职责:对单笔投资额不超过公司资产总额的30%,或者单一投资股权不超过被投资公司总股本的40%的股权投资项目的投资和退出作出决策。第三条公司股权投资业务的项目投资和项目退出必需经投资决策委员会通过。单笔投资额超过公司资产总额30%,或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的项目,应当经过投资决策委员会审议通过后,提交董事会审议,并依据公司章程规定提交股东审议。第四条投资决策委员会由3

2、-15名委员组成,详细人选由董事会确定。投资决策委员会成员中,公司的人员数量不得低于二分之一,证券公司(即渤海证券股份有限公司的人员数量不得超过三分之一。投资决策委员会成员由证券公司人员或者外聘专家兼任的,应当符合法律法规和公司制度的相关规定。第五条投资决策委员会成员应当熟识股权投资与企业上市的业务流程和相关法规,熟识公司的内部管理和运作程序,勤勉尽责、公正廉洁、忠于职守、遵纪遵守法律,并依据独立性原则就项目投资或退出作出实质推断,并在会议上审慎发表看法。第六条投资决策委员会设主任一人,负责召集和主持投资决策委员会会议。第七条投资决策委员会成员通过会议履行职责。参与投资决策委员会会议的人员包括

3、:全体委员、风险限制部主审人员、项目组主要成员。投资决策委员会认为有必要时,可以聘请询问专家进行询问,费用由公司支付。询问专家可以列席投资决策委员会会议。非经主任同意,其他人不得列席会议。第八条风险限制部指派专人担当会议秘书,负责投资决策委员会的会议筹备等日常工作,详细包括会议的组织协调、会议材料的发送、会议记录、决议文件的起草、会议资料的保管等。其次章议事流程第九条业务部门拟将项目提交投资决策委员会审议的,应当将项目资料发送风险限制部初审。第十条风险限制部在受理上述材料后七日内提出初审看法,项目人员应当依据初审看法的要求进行整改。第十一条经风险限制部初审合格的,项目组可以提出召开投资决策委员

4、会会议的申请,并将相关材料送会议秘书。第十二条会议秘书报请投资决策委员会主任确定召开会议的时间、地点和方式。会议秘书应当在会议召开三日前,通过书面、电子邮件、通讯等方式向全体委员以及列席会议的相关人员发出会议通知,并向全体委员发送拟审核项目的相关材料。第十三条会议通知应包括以下内容:(一会议时间、地点和召开方式;(二会议期限;(三事由及议题;(四发出通知的日期;(五表决方式。第十四条委员应于会议召开以前告知公司是否参与会议。第十五条在保障委员充分表达看法的前提下,投资决策委员会的会议可以实行现场会议、电话会议、视频会议等方式召开。第十六条为保证投资决策委员的会议质量,每次会议最多审核两个项目。

5、第十七条投资决策委员会会议应当由三分之二以上委员出席方可召开。第十八条委员应当在会议召开当日,将书面审核看法(如有提交会议秘书并在会议上充分阐述。第十九条投资决策委员会的会议程序包括:(一项目组进行尽职调查汇报,介绍待审核材料概要、项目优势、存在的问题等相关状况;(二风险限制部负责人(或主审人员汇报初审状况和初审看法;(三各委员审议,并有权提问或探讨;(四项目组和风险限制部人员接受必要的询问,并做出相应说明;(五非投资决策委员会委员退场;(六委员表决;(七主任总结会议状况并宣布表决结果。其次十条会议实行记名投票的表决方式,一人一票。表决票设赞成票和反对票,不设弃权票。投资决策作出决议,应当全体

6、委员三分之二以上同意为通过。投资决策委员会委员应当依据项目状况、相关指标、会议的情形、项目组对反馈看法的答复及专项核查看法(如有等作出独立推断,并在表决票上说明相关理由。其次十一条投资决策委员会在表决的基础上形成审核决议。审核决议的内容包括:审核看法、表决结果、出席会议的委员名单。审核决议应当经出席会议的委员签字确认。如审核看法有条件通过的,投资决策委员会指定风险限制部负责督导项目组落实相关看法,并将落实状况经会议秘书报投资决策委员会主任批准后,方可实施。其次十二条投资决策委员会委员在对项目投资或退出进行探讨和表决时,应当忠实履行职责,维护公司利益。当委员自身利益与公司和股东的利益相冲突时,应

7、当以公司和股东的最大利益为准则。其次十三条投资决策委员会会议应当由委员本人出席。委员因故不能出席的,可以书面托付其他委员代为出席。托付书中应当载明代理人的姓名、代理事项、权限和有效期限,并由托付人签名。代为出席会议的委员应当在授权范围内行使权利。其次十四条投资决策委员会会议应当有会议记录,由出席会议的委员和记录人在会议记录上签字确认。出席会议的委员有权要求在记录上对其在会议上的发言作出说明性记载。会议记录和决议等会议资料的保存时间不少于十年,委员有权查阅。其次十五条会议记录应当包括以下内容:(一会议召开的时间、地点和召集人姓名;(二出席(或列席会议的人员姓名;(三会议议程;(四发言要点;(五每一决议事项的表决方式和结果(表决结果应载明赞成、反对的票数。第三章附则其次十六条如无特别说明,本规则所称“以上”、“以前”、“以内”均含本数。其次十七条股权投资项目是指运用自有资金对境内企业进行股权投资的详细项目。其次十八条本规则由投资决策委员会负责说明。其次十九条本规则自董事会批准之日起施行。