工商管理机关网络商品交易监管研究_商飞飞.docx

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1、 料 与我一同工 作 谢意 。 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成 果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得 (注：如没有其他需要特别声 明的，本栏可空）或其他教育机构的学位或证书使用过的材 的同志对 本研究所做的仟何贡献均己在论文屮作了明确的说明并表示 学 位 论 文 版 权 使 用 授 权 书 本学位论文作者完全了解 学校 有关保留、 使用学位论文的规定，有权保留并向 闹家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅 本人授权 i 拉 _可以将学位论文的全部或邰分内

2、容编入有关数据库进彳 T 检索，町以采用影印、 学位论文作者签名 : 导师签字： 签字 R期： 20fi厂月 H 签字 H期： 2 f年 I 目 录 _ . I ABSTRACT . II # it . 1 1. 1 选题的背景和意义 . 1 1.1.1 选题的背景 . 1 1. 1. 2 课题的意义 . 3 1.2 国内外研宄现状 . 3 1.2. 1 国内研宄现状 . 4 1.2.2 国外研宄现状 . 5 1.3 研宄目标、方法和内容 . 6 1. 3.1 研宄目标 . 6 1. 3.2 研宄方法 . 6 1.3. 3 研宄内容 . 7 第二章网络商品交易与网络商品交易监管概述 . 8 2

3、. 1 网络商品交易的内涵与特性 . 8 2. 1.1 网络商品交易的内涵 . 8 2. 1.2 网络商品交易的特性 . 8 2. 2 网络商品交易监管内涵及职责分析 . 9 2. 2. 1 网络商品交易监管内涵 . 9 2. 2. 2 工商管理机关网络商品交易监管职责分析 . 10 第三章目前网络商品交易监管存在的问题分析 . 12 3. 1 法律法规体系尚未健全 . 12 3_ 1_ 1 旧法律法规回顾 . 12 3. 1. 2 现行法律法规体系分析 . 12 3. 2 多个监管部门间的执法联动机制尚不健全 . 13 3. 3 监管人员专业程度不够，继续教育机制有待完善 . 14 3. 3

4、. 1 现有监管人员知识结构单一且年龄结构偏大 . 14 3_ 3. 2 监管人员招录工作局限性 . 15 3_ 3. 3 继续教育机制有待完善 . 16 3. 4 违法取证存在困难，案件查处工作有待加强 . 17 3. 4. 1 网络违法取证工作的特殊性 . 17 3. 4. 2 网络违法案件的查处工作有待加强 . 18 3. 5 对政府部门监管的依赖性较强 . 19 3. 5. 1 网络商品经营者的自律意识有待加强 . 19 3. 5. 2 地区间网络商品交易存在不均衡性 . 19 3. 6 消费者维权意识和能力有待提高 . 20 第四章国外网络商品交易监管主要做法以及经验借鉴 . 21

5、4. 1 德国监管的主要做法 . 21 4.2 日本监管的主要做法 . 21 4. 3 美国监管的主要做法 . 22 4. 4 韩国监管的主要做法 . 23 4. 5 英国监管的主要做法 . 23 4. 6 国外监管经验借鉴 . 24 第五章网络商品交易监管对策建议 . 26 5. 1 推进电子商务立法，完善法律法规体系 . 26 5. 2 健全多个监管部门联动机制，合力监管网 络商品交易 . 27 5. 3 组建专业监管机构，加强继续教育 . 27 5. 3. 1 培养或引入专业素质人才，组建专业监管机构 . 27 5. 3. 2 完善继续教育机制，及时提高人员专业水平 . 28 5.4 加

6、强网络违法取证工作，加大案件查处力度 . 29 5.4. 1 引入最新的工具与手段，做好电子取证工作 . 29 5. 4. 2 加强地域间协作，让违法行为无处可藏 . 30 5. 5 抓好平台责任落实，减少对监管的依赖性 . 30 5. 5. 1 严把网络经营主体资格关，建立健全退出机制 . 31 5. 5. 2 认真审核商品信息展示公开，确保信息真实有效 . 32 5. 6 加快信用体系建设，提高经营者自律意识 . 33 5. 6. 1 借助企业信用信息公示平台，完善企业信用体系 . 33 5. 6. 2 做好经营主体规范自律，营造诚信经营良好氛围 . 34 5. 7 加强消费者教育，提高消

7、费维权意识和能力 . 35 胃 i 吾 . 37 #.38 参考文献 . 40 it i 射 . 43 摘 要 网络商品交易的出现对已存续数千年的传统交易方式无疑是一种强烈的冲击，其便利 性与快捷性使得它在与传统交易方式的竞争中脱颖而出。它既脱离了空间的羁绊，又实现 了产销时间的无缝隙衔接，正因为如此，我国每年的网络商品交易额不断刷新历史记录， 消费者网络购买热情持续高涨，网络经济和传统经济的有效融合已经成为推动我国经济快 速发展的助推器，拉动全年 GDP 增速的牵引器。然而频现报端的网络违法案件与逐年上 升的网络购物投诉率也反映出高速发展下的不和谐音符，作为监管部门之一的工商管理机 关如何对

8、网络商品交易实现有效监管成为一个现实问题。 本文首先介绍了网络商品交易和网络商品交易监管的相关概念和理论，分别对网络商 品交易的内涵及特性，网络商品交易监管的内涵及监管职责分析等方面进行了阐述和分 析，然后依据现实情况进行定性判定，并结合相关数据进行定量分析，阐述了目前网络商 品交易监管中存在的各类问题。主要有：法律法规体系尚未健全；多个监管部门间的执法 联动机制尚不健全；监管人员专业程度不够；继续教育工作有待完善；违法 取证存在困难 ; 案件查处工作有待加强；对政府部门监管依赖较强；消费者维权意识和能力有待提高等。 通过研读大量关于网络商品交易监管工作开展较好国家的相关资料，认真总结了德 国

9、、日本、美国、韩国、英国等国家的先进做法，并通过对比分析后提出监管经验借鉴， 最后，结合中国现有特色情况，提出工商管理机关在加强网络商品监管方面的建议。主要 有：推进电子商务立法，完善法律法规体系；健全多个监管部门联动机制，合力监管网络 商品交易；组建专业监管机构，加强继续教育，提高专业监管能力；加强网络违法取证工 作，加大案件查处力度； 抓好平台责任落实；加快信用体系建设，提高经营者自律意识； 加强消费者教育，提高消费者维权意识和能力等。 关 键 词 ： 工 商 管 理 机 关 网 络 商 品 交 易 监 管 Abstract It is undoubtedly a strong impac

10、t the emergence of network commodity transaction mode to the traditional transaction which has been existence for thousands of years, its convenience and rapidity makes it talent showing itself in the competition with the traditional trading mode. It is out of the fetters of space, but also realizes

11、 the seamless convergence marketing time, precisely because of this, Chinas online commodity trading annual constantly refresh history record, consumers purchasing enthusiasm continue to rise, the effective integration of network economy and the traditional economy has become the roll booster to pus

12、h the rapid development of our economy, tractor pull the annual GDP growth. However, the illegal cases are frequent reports of the network and Internet shopping complaints rising rate also reflects the disharmonious notes under the high-speed development, as one of the administrative authority for I

13、ndustry and Commerce regulators is how to realize the effective supervision of the network commodities trading becomes a practical problem. This paper first introduces the related concepts of network commodity transaction and network commodity transaction regulation and theory of network commodity t

14、ransaction, respectively the connotation and characteristic, connotation and regulatory responsibilities analysis etc. the commodity trading supervision network are analyzed, and then based on the actual situation qualitative and quantitative analysis, combining with the related data, describes the

15、various problems existing commodity trading regulation in the network. Mainly include: the system of laws and regulations are not sound; a plurality of law enforcement linkage mechanism between regulators is not perfect; the supervision personnel professional enough; continuing education should be p

16、erfected; there are difficulties of illegal evidence; case investigation work should be strengthened; the government supervision department relies on strong; consumer rights consciousness and ability should be improved. By studying a lot about foreign network commodity transaction supervision work r

17、elated information better country, conscientiously sum up the advanced countries of Germany, Japan, American practices, South Korea, Britain, and through the comparison and the analysis put forward regulatory experience, finally, combined with the situation of current Chinese characteristic, propose

18、d the administrative authorities for Industry and Commerce suggestions on strengthening network goods supervision. Mainly include: promoting electronic commerce legislation, improve the legal system; perfecting the multiple regulatory departments linkage mechanism, force control network commodity tr

19、ansaction; the formation of professional supervision mechanism, strengthen the continuing education, improve the professional regulatory capacity; to strengthen the network of illegal evidence collection, increase the case investigation dynamics; grasp the platform responsibilities; speed up the con

20、struction of credit system, improve operators of self-discipline consciousness; strengthen consumer education, raise consumer awareness of protection etc. Keywords: Administration for Industry and Commerce Network commodity transaction Supervision HI 第 一 章 导 论 1.1 选题的背景和意义 1.1.1 选题的背景 网络商品交易的出现对已存续数

21、千年的传统交易方式无疑是一种强烈的冲击，其便利 性与快捷性使得它在与传统交易方式的竞争中脱颖而出。一方面它脱离了空间的羁绊，自 此，交易双方不必受制于空间的阻碍，可以在足不出户的情况下，浏览大量商品，实现网 购全国，甚至全球；另一方面，通过厂家设立的网络直销店铺，它可以做到产销之间的无 缝隙衔接，确保了商品在不需借助中介的前提下从产地直接运到消费者手中。正因为如此， 每年我国的网络商品交易额不断刷新历史记录，消费者网络购买热情持续高涨，网络经济 和传统经济的有效融合己经成为推动我国经济快速发展的助推器，拉动我国 GDP 增速的牵 引器。 大量拥有实体店铺的商家纷纷转战网络，开拓新的消费人群，许

22、多创业者也因为开设 网络店铺的低成本优势而选择网络创业，因此，网络商品经营者数量也显现出大幅增长的 趋势。根据 2014 年 7 月由中国互联网络信息中心（ CNNIC)发布的第 34 次中国互联网络 发 展状况统计报告数据显示， “ 截至 2014 年 6 月，我国网络购物用户规模达到 3. 32 亿，较 2013 年底增加 2962 万人，半年度增长率为 9. 8%。与 2013 年 12 月相比，我国网民使用网络购 物的比例从 48. 9%提升到 52. 2%。 ” （具体见图 1-1) 1每年的网络商品交易量和交易额都呈 现 井喷式的增长，在以淘宝、天猫的 “ 双十一 ” 、 “ 双十

23、二 ” 为代表的网络促销模式的成功拉 动下，网络商品交易数据一次次创下新的记录，其中，天猫 2013 年 “ 双十一 ” 交易额达到 350 亿气 2014 年更是剧增到了 571 亿 ，年增长率竟然达到 63%。可见，网络经济已发展成 (图 1-1 2013. 12-2014. 6 网络购物用户 /手机网络购物规模及使用率 ) 然而随着网络商品交易额的急速攀升，一些利用网络商品交易自身存在虚拟性、间接 性等特性而暗中侵害消费者合法权益的违法违规行为不可避免地出现了。比如：有人在网 络上用与专柜标价差异很大的价格买到了高仿的奢侈品，有人花专柜的价格买到了假冒伪 劣商品。根据中国电子商务研宄中心

24、（ )于 2014 年 7 月发布的 2014 上半年中国 电子商务用户体验与投诉监测报告显示 2014 年上半年网络购物投诉问题的前十名分别 是：退款问题、网络售假、虚假促销、网络诈骗、质量问题、退换货物、订单取消、发货 迟缓、账户被盗、售后服务等 1(具体见表 1-1)。如何消除网络商品交易在刺激经济快速 发展中不可避免带来的 “ 副作用 ” ，对于肩负监管职责的工商管理机关来说，显得尤为重 要，它不仅关系到经济的发展速度，更直接影响到社会和谐与稳定。 投诉率排名 投诉事项 投诉率 1 退款问题 16.33% 2 网络售假 14. 27% 3 虚假促销 12.95% 4 网络诈骗 12.0

25、8% 5 质量问题 11. 68% 6 退换货物 9. 52% 7 订单取消 6. 44% 8 发货迟缓 5. 7% 9 账户被盗 4. 06% 10 售后服务 3. 92% (表 1-1 2014 年 上 半年 中 国网 络 购物 十 大热 点 投诉 问 题 ） f 1.1.2 课题的意义 网络商品交易在国家新兴实体经济中所占的地位不言而喻， 逐年上升的交易额和对 GDP 的贡献率都直接说明了其重要性，然而网络商品经济的快速发展在带来一片经济数据 上扬的同时，不可避免地产生了负面影响，有些甚至触犯了当前的法律法规，这就要求监 管体系的跟进。希望本课题可以具有如下意义： 第一，确保网络商品交易

26、规范有序发展。快速崛起并飞速发展的网络商品交易从其一 出现就以传统模式无可比拟的速度进行着扩张，经过十余年的发展，其已经成为经济发展 领域不可或缺的一部分，但快速增长不可避免所带来的 “ 不和谐音符 ” 却对其发展造成了 恶劣影响，加强网络商品交易监管问题的研宄，将有助于从监管层面对网络商品交易进行 规范，确保其得到有序发展。 第二，保护消费者合法权益，推动网络经济发展。近年来，在网络商品交易中频频出 现消费者合法权益受到侵害的现象，通过对该类问题的研宄，并建立规范有序的制度，将 会使得消费者的正常消费行为得到保护，同时有利于维持并培育更多的消费人群，保护并 激发更多的消费需求，推动网络经济的

27、更快发展。 第三，切实履行国家赋予工商管理机关的监管职责。因网络商品交易仍处于刚刚起步 阶段，工商管理机关对网络商品交易监管工作经验有 限，再加上网络交易管理办法刚 于 2014 年 3 月份实施，新的监管形势下的工作尚无经验可循，做好网络商品交易监督管 理工作的理论，研宄并积极去实践中进行检验，有利于工商管理机关网络商品监管工作的 开展，切实做到履职到位。 对网络商品经济相关问题进行研宄后，可以通过建立并完善现行相关制度，监管督促 网络第三方交易平台认真履行职责，充分利用社会监督广阔资源，有效提升政府资源利用 效率，建立一个完整、统一、全面的网络商品交易监管网络，力争实现全国性工商管理机 关

28、监管信息共享，监管资源的联动互助，切实解决目 前网络商品交易过程中存在的问题， 推动网络商品经济的健康发展，真正发挥网络商品交易对传统交易方式的有益补充作用， 确保我国经济保持快速健康稳定运行。 1.2 国内外研究现状 许多发达国家的网络商品经济起步较早，再加上其国内网络技术发展处于世界前列， 而消费者的消费观念更新较快，网络商品经济发展迅速，目前，其国内网络商品交易发展 必经的 “ 混沌期 ” 已过去，专家学者开展的各项理论研宄处于世界领先水平，监管部门也 题 0 已积累了大量经验。目前，我国关于网络商品交易监管体系的理论和探索仍处于起步阶段 , 既要吸收国外监管的先进经验，更要探索出一条适

29、合我国国情的网络商品交易监管道路。 随着网络商品交易问题的不断发生，进行着及时有效的政策调整和知识更新，不断提升网 络商品交易安全水平。 1.2. 1 国内研究现状 我国学术界关于网络商品交易监管方面的研宄仍处于起步阶段，目前核心学术期刊上 探讨网络商品交易监管理论的文章与著作相对较少，经 CNKI 检索关键词 “ 工商行政管理、 网络商品监管 ” 查询到的 300 余篇文章中仅有 23 篇是关于网络商品交易管理方向的学术 文章，更多的是在工商行政管理专业类期刊中所登载的简短文章。其中主要的研宄方向和 结论如下： 关于我国目前网络商品交易监管面临的困难和挑战方面， 相关学者的理论和观点如 下： 张道前认为目前的挑战主要有：网络交易隐蔽性强，对网络经营行为监控难，导致消 费 维权 难， 再加 上交 易平 台责 任落 实不 到位 ， 网 络违 法行 为查 处 难等 陶利 军认 为存 在 以下困难：网络监管队伍专业性不够强，网络基础