审计员工作总结最新.docx
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1、审计员工作总结审计员工作总结120xx年半年审计工作即将告一段落,在近些年中,20xx年是北辰业务部人力最为鼎盛的时候,在领导的带领下大家同心同德,较圆满的完成了预期任务。现将我半年来的工作做一番总结,并从中找出不足,明确今后工作方向。一、主要工作截止目前:共计完成了审字报告20个、房资审字报告2个、审专报告22个和30个所得税汇算清缴报告。二、工作心得20xx年是质量年,20xx年末所里启用了新的审计底稿,经过对新审计底稿的整理和修订使自己对新底稿有了初步的认知,正式采纳新底稿,无论从底稿的依次还是底稿的内容,大家都经验了从不娴熟到适应的过程,也渐渐体会到新底稿的优势。例如:1、以往审计中对
2、现金流量表的编制无法体现工作轨迹,即使书写计算过程,单纯的数字加减也无法让人清晰明白计算详情。新的审计底稿弥补了这方面的不足,将快速编制现金流量表的套路用excel表格清楚体现。运用它编制现金流量表,一方面节约了记忆公式的时间,另一方面也细化了编制流程,能更简单发觉编制漏洞,刚好依据企业的实际状况调整编制方式;2、以往审计底稿较为简洁,尤其对助理人员,很多须要具体复核的科目往往仅有审定表及明细表,真正分析复核的程序没有实施,导致审计风险加大。新的审计底稿从表的数量和表的设置上弥补了这方面的不足,将须要实施的程序用各种形式的excel表现,既规范统一了审计轨迹,又强化实施了审计必要的程序。经过一
3、个循环的实践,新底稿真正践行了“质量年”的宗旨,审计质量也为近几年中较为优异的一年。依据领导的部署,20xx年由我和孟工搭档工作。我们小组每开展一项工作,都会从实践中摸索阅历,以便更好的提高工作效率。例如:1、合理安排时间,保证现场工作按时、有条不紊的进行;2、合理分工,保证现场须要采集的数据按部就班的完成。3、清楚划分权限,保证每个项目专人跟进,不出现空管的现象。在领导的领先垂范和同事们相互帮助齐心努力下,北辰业务部持续了20xx年度优秀部门的工作作风,又一次完成了任务。三、工作不足1、提高工作效率由于采纳新的审计底稿,加之对新底稿的填制不能立刻娴熟,且在业务初期没有进行级别限定,导致前期几
4、乎每个公司都进行了大量的调查和了解工作,延长了时间,降低了工作效率。本年审计中后期,领导刚好发觉问题,调整审计策略,重新划分须要进行具体风险评估的级别。并且经过一段时间的阅历积累,对新底稿的运用也越来越熟识,工作效率也得到了提升。2、加强企业个体的深化了解随着底稿的不断更新提升,底稿的编制也要求越来越精确。比如:穿行测试的审计结论如何定位精确、各个科目的审定表明细表和测试表的审计说明和结论如何表达、业务完成阶段各表的填制如何呼应之前的审计程序及如何明确表达审计项目最终的结论等等,都是须要不断学习和总结的。其次,假如不对企业生产流程有清楚的了解,对企业财务软件中存货、生产流程的设置有清楚的相识,
5、那么对于新底稿中存货、成本部分的分析性程序的底稿是无从下笔填写的。这就要求在日常工作中,须总结每个企业的特点,特殊是对长期合作的客户要做到细化了解,才能将底稿做的更加符合要求。3、加强自我学习随着时间的推移,我更加的感觉学习的重要性,在日常生活中不但要仔细学习审计、会计的新准则,还要多向同事们学习和请教,弥补不足,不断完善理论水平并与工作中的实践相结合,提高自身的工作实力。着眼将来,为更好的使我部发展,在今后的工作中我们大家要比形象,促对话沟通“零障碍”;比作风,促为企服务“零距离”;比业务,促办理事项“零差错”;比质量,促服务结果“零投诉”;比效率,促日常工作“零积累”。只有更好的为客户做好
6、本职工作和增值服务,才能使我部工作开展的越来越顺畅,才能使我们个人得到更多的历练。审计员工作总结2在20xx年里,我充分发挥了审计的作用,对于有效地防范风险、确保资金平安、规范内部管理,促进x财务管理规范、协调发展起到了主动作用。我依据上级审计室20xx年度工作安排,对于本年度完成的工作做如下总结:一、进一步建立健全了内部审计工作的内容和工作制度强化了业务学习,解决了审计工作中遇到的新问题,使审计工作由查错防弊型向风险防范型和管理促进型转变。二、仔细学习相关业务在详细工作中对x是否按政策规范收费、对费用的运用及结算状况、日常公用经费的筹措和运用状况等作为一项重要内容进行了审计,保证审计在落实经
7、费保障体制中的作用。三、对x的财务收支、经费管理工作和食堂伙食费收支状况做到了一期一审,并刚好上报审计工作报告,有效地提高了经费运用效益。依据x经济活动特点,今年审计的主要内容有:1、对x的各项收入进行了审核,内审小组认为x的全部收入都刚好入账,并纳入了x的财务核算,无隐瞒、截留挪用、转移x收入的状况。2、对x的各项支出状况,包括员工工资、绩效工资、经补贴、伙食费等支出状况进行审核,重点审计了支出的真实性和合法性,有没有损失奢侈等行为,内审认为均符合有关规定要求,各项支出均属合理。3、对于x的资产构成状况,经审计认为货币资金按规定办理了收付手续;固定资产做到了帐帐相符、帐物一样;各类往来款项作
8、了相应清理。4、对x的负债也作了相应审计,没有产生新债,更没有举债消费。四、仔细贯彻上级内审部门的文件精神,刚好完成支配的各项工作1、严格执行了年度审计工作安排,提高了对安排肃穆性的相识。在详细审计工作中坚持原则,实事求是,客观公正地看待和处理问题。2、全面审计,突出重点。对x的财务审计既以真实性为基础把基本状况摸清晰,又抓重点问题进行深化地分析,争取了从机制上和制度上提出解决问题的方法。通过审计工作,使我相识到审计工作的重要性,进一步提高了思想政治素养,开阔了视野,拓宽了工作思路,增加了全局意识。在今后的工作中,我将进一步加强学习,努力拓展业务范围和实力,不断提高自身业务水平和综合实力,以便
9、适应更高层次审计监督工作的须要,更好地为审计工作发挥作用。审计员工作总结320xx年度财务 决算申报进行了审计工作,主要是对公司年度经营(资产欠债表、利润表、现金流量表、股东权益更改表以及财务 报表附注)进行审计评价,出具了无保存看法的审计申报,同时对年度募集资金的运用状况,控股股东及其他接洽关系方占用资金状况出具鉴证申报以及对公司内部驾驭制度进行了检查 。在管帐师事务所审计期间,董事会审计委员与管帐师事务所进行了充分 的沟通,圆满完成公司20xx年度审计工作。现将管帐师事务所20xx年度的审计状况总结如下:一、审计工作根本状况20xx年12月4日,管帐师事务所、财务 部、证券部就公司20xx
10、年度审计事项进行了现场沟通,并将沟通状况及初步审计筹划提交董事会审计委员会;审计委员会分手20xx年2月22日和4月15召开会议审议年度申报相关议题;分手于20xx年4月1日和4月21日进行了出场后及审计申报定稿前的现场审计沟通工作;依据管帐师事务所审计小组的审计时间支配,审计小组按约准时限内完成了全部审计法度模范 ,取得了充分 适当的审计证据,并向审计委员会提交了无保存看法的审计申报。二、年审管帐师遵守职业道德基滥觞基本则状况1、自力性广东xxxx管帐师事务全部限公司全部职员未在本公司任职,并未获得除法定审计须要费用外的任何现金及其他任何形式经济好处;管帐师事务所与本公珠海xxxx电气股份有
11、限公司年度审计工作的总结申报司之间不存在干脆或者间接的相互投资状况,也不存在亲密的经营关系;管帐师事务所对公司的审计业务不存在自我评价,审计小组成员和公司选择安排层之间不存在接洽关系关系。在本次审计工作中管帐师事务所及审计成员始终保持 了形式上和实质上的双重自力,遵守了职业道德基滥觞基本 则中关于保持 自力性的要求。2、专业胜任实力审计小组共由9人组成,具有注册管帐师职称5人,其中副主任管帐师3人、部分司理1人、项目司理1人、审计员3人、助理审计员1人,组成人员具有承办本次审计业务所必需的专业学问和相关的职业证书,能够胜任本次审计工作,同时也能保持 应有的存眷和职业谨慎 性。3、严守职业道德审
12、计工作中,事务所实时与公司自力董事、董事会审计委员会就公司年度审计工作支配进行制定、沟通、确认,与公司自力董事协作重点存眷审计工作中的成员的组成,审计筹划、风险推断、风险及舞弊的测试和评价方法等相关问题,仔细接收公司董事会委员会的督促,包管了公司年度申报的真实、精确、完整和实时,包管了公司信息披露的高质量性。三、审计筹划、审计法度模范及出具审计申报看法状况1、细心编制审计在本年 度审计历程中,审计小组通过初步业务运动制定了详细的审计筹划,为完成审计任务和减小审计风险做了充分 的打算。2、严格执行审计法度模范审计小组在依据公司的内部驾驭的完整性、设计的合理性和运行的有效性进行评价的基本上确定需重
13、点实施的实质性测试法度模范 。在相符性测试审计法度模范 中为了获得内部驾驭有效运行的审计证据,审计小组执行了内部驾驭和穿行测试的程珠海xxxx电气股份有限公司年度审计工作的总结申报序。在实质性测试审计法度模范 中审计人员执行了检查 、函证、盘算、监盘、剖析性复核等审计法度模范 ,为各类生意业务、账户余额的列报获得了充分 须要的审计证据。3、真实完整的审计申报审计小组在本年 度审计中依照中国注册管帐师审计准则的要求执行了恰当的审计法度模范 ,为揭橥审计看法获得了充分 、适当的审计证据。管帐师事务所对公司财务 报表揭橥的无保存审计看法是在获得充分 、适当的审计证据的基本做出的。四、管帐师事务所年审
14、历程中的建议和公司的改进状况管帐师事务所审计历程中,审计小组从实际动身 ,实事求是,对本公司提出了改进 看法。公司对其提出的改进 看法已经实行,并已实施改进 。五、结论性总结广东xxxxxx管帐师事务全部限公司已持续为本公司供应审计办事工作六年,公司未被出具否定 或无法保存看法的审计申报,积年审计申报均公允的反应了公司的真实信息。广东xxxxxx管帐师事务全部限公司年审注册管帐师已严格依照中国注册管帐师自力审计准则的规定 执行了审计工作,审计时间充分 ,审计人员配置合理、执业水平胜任,出具的审计报表能够充分 反应公司20xx年12月31日的财务 状况以及20xx年度的经营成果 和现金流量,出具
15、的审计结论相符公司的实际状况。审计员工作总结4转瞬间我在县支行审计部已经渡过了一年,在这一年里我又经验了一次由彷徨到适应再到酷爱自己岗位的过程。20xx年1月是我从学校踏入社会的一个转型期,在总行匆忙的培训后,我就满怀着信念与激扬投入到了自己在邮政储蓄银行的事业上,入行之初我被安排到了前台柜员岗位上,在这里我渡过了自己事业的第一个一年,在营业部这个暖和的大家庭里,我劳碌而又充溢,学到了许多的业务学问和道理,这里就像我的一个家暖和而甜蜜,兄弟姐妹们热忱又朝气,我们共同努力为着共同的目标奋斗。我以为我将会这里渡过1至2年的时间,来学习和体会,来成长和提高,我始终记得入行第一天我们行长语重深长的一句
16、话“厚积而薄发”,而当时的我也安心的在前台岗位虚心的学习和努力的工作。然而20xx年1月11日,我接到了人事变动的通知,让我到审计部报到。当时的我真的是茫然无措,审计对于我来说始终是一个神奇的职业,从内心多多少少总有几分畏惧,我反复的斟酌,一方面我信任这是行领导们深思熟虑的确定,必有这样支配的道理,这也是行领导对我的信任;另一方面,从自身长远的发展审计工作能让我学习和汲取到更多。从今我便踏上了审计员的道路。初入审计部,我感到深深的茫然和挫败,仅凭我自己驾驭的那一丁点个人储蓄业务的学问在这里远远不够,作为一名内审人员,必要的前提就是要精通本行经办的各项业务,然后才是内部风险的把控。所幸的是,审计
17、部的同事并非我以前想象的那样神奇和令人畏惧,一样是暖和和可亲的。起初我就随着他们一起下乡根班学习,回到部门我就起先学习各项业务制度和内控环节。每每遇到不懂的地方,我就主动请教部门同事,同事们也耐性细致的讲解。在同事们热心的帮助和自己刻苦的努力下,大约一个星期的时间我就起先参加审计工作了,尽管起先之时,速度往往根本上团队的进度,某些地方甚至还出现了一些问题,同队的同事总是耐性的等待和委婉的指正,就是在这样的状况下我一点点的起先成长。到了现在我已经成长为我们支行审计战线的一员合格的员工,能独立的担当一块审计工作,撰写真实精确的审计报告。这一年来,我们对我们支行的信贷部,公司业务部,会计出纳,2个一
18、类网点,按月一次进行了常规审计,并根据上级提出的要求绽开了多次专项审计,刚好的发觉了隐藏的问题并提出整改的看法,为支行业务发展的巨舰保驾护航。同时还按季对邮政的二类网点、代理网点进行了常规审计,我负责每周针对邮政网点向县邮政局检查部门缮发审计看法书,刚好的把邮政网点存在的问题报告给邮政领导,并提出了合理的整改看法。审计部的工作没有出类拔萃的业务数据,也没有实实在在的成果光环,我们静默的为支行付出,唯一的目的就是为了不出现金融案件,确保企业的资金平安。同时我们的工作也有极少数人的不理解,对于检查存在的问题,没有引起足够的重视,也没能按要求刚好整改。在检查中,有些问题屡犯不改,屡犯屡查,不断提出,
19、这不但增加了我们的工作负担,也让我们甚为忧心。譬如,邮政部分网点防跟随门不关闭作业,每次我们提出这个问题,他们总有一大堆理由,什么工作须要总是进进出出不便利,说到头还不是因为员工自身的随意和懒散形成习惯,把习惯凌驾于制度之上。前不久甘肃发生的邮政网点杀人抢劫案,最根本的一点还是因为营业员自身不执行制度,放跟随门不关闭才让歹毒有机可乘,希望经过这次事务能让我们网点的员工能从沉痛中有所体会。还有许多类似习惯凌驾于制度上的问题,比如,交接班不严格履行交接手续、临时离柜不执行两锁一签制度、单人临柜现象、日终不执行互盘制度、保险凭证不严格视同现金保管等等,都潜在巨大的隐患,而这些问题的根源仅仅只在于柜员
20、们自身的习惯和责任心。我建议应加大这些方面的考核力度,用小痛来消退剧痛的根源。对于目前的审计工作,我觉得我们仍旧停留在稽查的阶段,还未真正做到内审的须要,随着我们银行的不断发展,我想由稽查向内审的转变这是历史发展得必定,同时我们面临的挑战也会愈来愈巨大,对我们自身素养的要求也会越来越高。在这一年我参与了多次关于审计工作的培训,同时审计条线上的审计系统也在不断的出台。电子稽查系统、信贷审计系统、员工违规积分系统的接连上线,现在又即将推出一个全新的审计系统,工作方式在不断的变更,所学习的学问不只停留在制度上,对于新系统的运用,新工作方法的实应等等,对于我们来说都是一次全新的挑战,唯一不断的学习,才
21、能适应不断升级的工作方法,否则唯有被淘汰。不傲慢不自满,努力学习和创新,不断尝试才能保持着审计工作的簇新与活力。审计为我打开了一扇挑战的窗户,是闭门造车还是英勇的走出去,这已经没有必要再做回答。这一年是面临新的挑战的起先。我明白自己还有很多的不足,理论学问的不全面,人际交往技巧的缺乏,都是我目前急须要解决的难题,为此我特地为自己制定了一个学习安排,每天花2个小时来补充自己在这些方面的不足。我也明白自己不是缺少敢闯敢学的冲劲,唯一缺乏的是耐性和持之以恒的决心。自己最大的敌人恒久都是自己,我坚信自己肯定能够战胜自己。一年的工作已经结束,新的工作才刚刚起先,每一天都是一个全新的挑战,我有信念在将来的
22、审计工作中做得更好。审计员工作总结520xx年是劳碌的一年,是我在审计一部工作的其次年,这一年中我参加了大大小小8个项目,从实习时刚入门到这一年编制了大大小小10个报告的初稿,比上一年成长了许多,借此机会,感谢一下各级领导对我执行工作的信任以及供应的技术支持与精神激励。现将20xx年度工作、学习状况总结如下:一、20xx年度主要工作状况本年度我所参加的项目横向包括内控审计、财务审计,纵向包括中期审计与年度审计,期间还夹杂了部分特别目的审计,做过成熟的上市公司,也在民企IPO项目上开过荒,当过小兵,也带过队,和一帮兄弟姐妹一起刷过夜赶底稿,也一起趁休息时间出去玩过,项目参加度按外勤工时来计算的话
23、是的,项目完成状况上我自我感觉也很良好。二、个人学习状况虽然由于本年度项目较多,工作时间多了,学习时间就少了,但本人实行了较为合理的替代程序,在贯彻理论结合实践的基础上,充分发扬了以赵哥为代表的若干位“会说话的准则”的能量,工作中遇到各种实际问题,在自行翻看准则找寻答案的基础上,同时征求他们的看法,在解决问题的同时,也巩固了自己的学问。三、工作建议1、关于培训业务质量、审计效率、我们对客户的贡献、客户对我们的评价在很大程度上取决于我们的专业水平,建议在今年项目如此之多的状况下把我们部门的各级培训班坚持办下去。2、关于项目本年度做的项目让我记忆最深刻的不是我第一次带分项目的郑煤机,而是我在年审的
24、尾巴上参加的那个开荒项目,在那里遇到了各种意想不到的问题,建议始终做上市公司和老IPO项目的同事间或去开下荒,在那里,阅历和学问的积累更加的快速。总之,在这一年的工作中,有成果和喜悦,也有不足之处,但我会在今后的工作中不断努力、不断改进,和大家一起推动我们一部的快速发展。感谢大家。审计员工作总结6逝者如斯,转瞬间我在县支行审计部已经渡过了半年,在这半年里我又经验了一次由彷徨到适应再到酷爱自己岗位的过程。20xx年8月是我从学校踏入社会的一个转型期,在总行匆忙的培训后,我就满怀着信念与激扬投入到了自己在邮政储蓄银行的事业上,入行之初我被安排到了前台柜员岗位上,在这里我渡过了自己事业的第一个半年,
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