信息系统监理信息管理办法.doc

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1、信息系统监理信息管理办法1、信息系统监理文档编制作业规范书1.1监理大纲1.2监理规划1.2.1监理规划编制的程序和依据 1.编制监理规划的基本要求 1)监理规划的内容应有统一性 由于监理规划是指导整个监理项目工作的纲领性文件，在编制监理规划时应当做到其内容构成力求统一。这是监理工作规范化、制度化、统一化的基本要求，也是监理工作科学化的要求。监理规划的基本作用是指导监理项目部全面开展工作，如果监理规划的编写内容不能够做到系统、统一，监理工作就会出现漏洞或矛盾，使正常的监理工作受到影响，甚至出现失误。 2)监理规划的内容应有针对性 信息系统工程项目具有单件性和一次性。因此，对某一个具体的工程项目

2、而言，监理规划的内容必须根据这个项目的实际来编制，如果忽视监理规划内容的针对性，采用同一模式、同一方法开展监理工作，必然会导致目标偏离计划，甚至出现失误。所以一个好的监理规划，应该针对具体的信息工程建设项目进行目标规划，建立监理项目部和制度。只有这样，监理规划才能真正起到指导监理工作的作用。 3)监理规划的内容应该具有时效性 监理规划的内容应该随着工程项目的逐步开展，对其不切实际的措施进行不断的补充、完善、调整。实际上它是把开始勾画的轮廓进一步细化，使得监理规划变得更加详尽可行。在工程项目的开始阶段，总监理工程师不可能对项目的具体信息掌握得非常准确，兼之工程项目在建设过程中，受到来自内外各种因

3、素和条件变化的影响，这就使得监理规划必须进行相应的调整和进一步的完善，才能保证监理目标的实现。 2.编制监理规划的步骤 1)规划信息的收集与处理 所谓规划信息，就是指与监理规划相关的信息，如所监理的信息系统工程项目的情况(一般由建设单位提供)、承建单位(可能还包括设计单位、分包单位)的情况、建设单位的情况、监理委托合同所规定的各项监理任务等信息，在编制监理规划以前，应该广泛收集相关的监理信息，在整理和消化这些材料的基础上开始着手编制项目监理规划。 2)项目规划目标的确认 依据上一步收集到的项目规划信息，来确定项目规划的目标，并对目标进行识别、排序和量化，为下一步确定监理工作做准备。 3)确定监

4、理工作内容在对监理规划目标进行确认的基础上，具体确定监理单位应该做的工作。在这里，监理工作的工作内容、工作程序和工作要求等，都将得到确定。确定的依据一方面来自于上边所确定的监理规划目标，另一方面来自于监理委托合同。 4)按照监理工作性质及内容进行工作分解 紧承上一步，在对监理工作进行初步确认的基础上，对监理工作进行细分，确定不同小组的责任，以此来确定各自的监理任务。 3.编制监理规划的依据 (1)与信息系统工程建设有关的法律、法规及项目审批文件等; (2)与信息系统工程监理有关的法律、法规及管理办法等; (3)与本工程项目有关的标准、设计文件、技术资料等，其中标准应包含公认应该遵循的相关国际标

5、准、国家或地方标准; (4)监理大纲、监理合同文件以及与本项目建设有关的合同文件。1.2.2监理规划的内容 监理规划包括的主要内容有工程项目概况、监理范围、监理内容、监理目标、监理项目部的组织形式、监理项目部的人员配备计划、监理项目部的人员岗位职责、监理依据、监理工作程序、监理工作方法及措施、监理工作制度、监理工具和设施等。 在监理工作实施过程中，如实际情况或条件发生重大变化而需要调整监理规划时，应由总监理工程师组织专业监理工程师研究修改，按原报审程序经过批准后报建设单位。 下面对上述内容做简单介绍。 1.工程项目概况 工程项目概况是描述整个信息系统工程项目大体情况的部分，信息系统工程项目概况

6、包括工程名称、工程项目组成及规模、工程预计总投资额、项目预计工期、工程质量等级、设计、实施及开发承建单位名称、工程特点的简要描述等等。 2.监理的范围、内容与目标 这三者要根据监理委托合同和一般的监理原则来确定。监理范围要表明监理项目部的工作在工程的什么范围之内进行，比如说包含对工程的哪些阶段进行监理;监理内容要说明监理工作具体做什么，比如包含质量控制、进度控制、信息管理、合同管理等等;监理的目标列出监理工作在本项目中要达到的效果，这些效果应该符合实际，并且在监理的控制范围之内。 3.监理项目部的组织结构与人员配备监理单位应该根据工程项目的实际情况确定监理项目部的组织结构，并按合理的比例配备专

7、业的监理工程师。监理规划中，应该写明针对该项目组建的监理项目部的组织形式以及各个环节、各个分项目方面的人员配备等情况。其中，监理机构的组织形式，一般都以图的形式简明、扼要地表示出来;监理工程师的配备，可以按照各个分项目的不同来划分，也可以按照职能来划分，还可以综合考虑两方面的内容，按照它们之间的交叉来划分。具体应该采用哪一种划分形式，可以按照项目自身的特点来进行选择。 4.监理依据、程序、措施及制度 监理依据要求列出监理工作所依据的所有文件、标准、资料，并对依据的理由和办法进行阐述。 监理的工作程序，包括展开监理信息搜集的步骤、监理意见的发布程序、监理会议召开的程序等等。 监理工作方法和措施指

8、监理对某一特定的监理对象采取的监理手段，比如对网络设计的监理手段、对软件开发过程的监理手段、对信息设备安装的监理手段等等。 监理工作制度是监理项目部制定的、约束监理工程师的、监理行为的规章，不同项目的监理制度可能有不同之处。制度内容主要包括会议、签认、处理、审查等方面。 5.监理工具和设施 监理工具和设施可分为两类:一类是监理单位自带的监理工具，一类是由建设单位提供的监理设施。 监理单位应根据工程情况，配备满足监理工作需要的软硬件工具和监理设备。特别是软件工具，一般包括监理管理软件、监理测试软件和监理支持软件。如果监理工作包含现场监理部分，还应按合同规定向建设单位提出必要的办公设施等要求。需要

9、强调的是，监理项目部应妥善使用建设单位提供的设施，并在完成监理工作后移交建设单位。1.3信息系统监理实施细则1.3.1监理实施细则编制的程序与依据技术复杂、专业性较强的大中型信息系统工程项目，项目监理组应该编制监理实施细则。信息系统工程监理实施细则是在监理规划的基础上，根据项目实际情况对各项监理工作的具体实施和操作要求的具体化、详细化，用以指导项目监理部全面开展监理业务。监理实施细则应符合监理规划中的相关要求，并应结合信息系统工程项目的专业特点，做到详细具体，具有可操作性。 1.监理实施细则编制的规定 (1)监理实施细则应在相应工程实施开始前编制完成，须经总监理工程师批准; (2)监理实施细则

10、应由总监理工程师组织各专业监理工程师编制; (3)监理实施细则应符合项目的特点。 2.监理实施细则编写的要求 1)要符合项目本身的专业特点 监理实施细则虽然是具体指导项目中各专业开展监理工作的技术性文件，但一个项目的目标实现，必须靠各专业间相互的配合协调，才能实现项目的有序进行。如果各自管各自的专业特点而不考虑别的专业，那么整个项目的有序实施就会出现混乱，甚至影响到目标的实现。 2)严格执行国家、地方的规范及标准并考虑项目自身的特点 国家和地方的标准、规范、规程及行业技术规范文件等，是开展监理工作的主要依据。但是对于一些非强制性的标准、规范可以结合项目的自身特点和监理目标，有选择地采纳部分适合

11、项目自身特点的部分，而不要照抄、照搬。 3)尽可能地对专业方面的技术指标量化、细化，使其更具有可操作性 编写监理实施细则的目的是指导项目实施过程中的各项活动，并对各专业的实施活动进行监督和对结果进行评价。因此，监理工程师必须尽可能地依据技术指标来进行检验评定。在监理实施细则的编写中，要明确国家标准、规范、规程中的技术指标及要求。只有这样，才能使监理实施细则更具有针对性、可操作性。在监理工作的具体实施过程中，监理实施细则应根据实际进行补充、修改和完善。另外，为确保监理工作的顺利进行，监理实施细则应对所要监理项目中的关键点和实施难点设置“质量控制点”。 3.监理实施细则编制的方式 1)第一种方式按

12、信息系统工程中的专业分工编制 一个综合性的信息系统工程涉及的专业领域可能有通信工程、网络工程、软件开发、信息安全、经济核算、设备造型等等，每种专业都有自己的监理手段和技术。 2)第二种方式按信息系统工程的阶段编制 按照信息系统工程项目的进程，可划分为工程准备阶段、工程设计阶段、工程实施阶段、工程验收阶段和缺陷责任期，每一阶段的监理单位法和措施各有特点。 3)第三种方式按监理的工作内容编制 监理的工作内容可分为质量控制、进度控制、投资控制、变更控制、合同管理和信息管理。第一种方式是最常用的方式，也是比较好组织的一种方式。4.编制监理实施细则的依据(1)已经批准的项目监理规划;(2)与信息系统工程

13、相关的国家、地方政策、法规和技术标准;(3)与工程相关的设计文件和技术资料:(4)实施组织设计;(5)合同文件。1.3.2监理实施细则内容监理实施细则的主要内容包括工程专业的特点、监理流程、监理的控制要点及目标、监理单位法及措施。 一般来说，监理实施细则是由专业监理工程师来编写，由总监理工程师审核，作为实施监理工作的指导文件。无论哪种专业，都要包含以上四个方面的内容，下面对这四个方面的内容进行阐述。 1.工程专业的特点 监理的对象是一个具体的信息系统工程项目，监理工程师首先要做的工作就是了解工程的情况，特别要细致分析工程的专业特点，列出工程中要用到的专业技术的优缺点。这种分析对有针对性地采取监

14、理技术和手段有相当重要的作用。例如，某个应用软件开发采用的开发语言、中间件、操作系统、数据库等，每一种技术有其优势，也肯定有容易造成纰漏和隐患的地方。了解了专业技术的特点，就为编写监理的控制要点和方法措施奠定了基础，也使监理工程师更有效地实施监理工作有了充分准备。 2.监理流程 监理流程是指进行专业监理时遵循的程序，比如监理信息的搜集、汇报、分析，监理措施的采取，监理意见的发布等等。在制定监理流程时，要充分考虑到工程的实际情况，做到切实可行;监理程序简明而不粗糙，对工程异常情况反应迅速;流程要有一定的灵活性，不能太僵硬，避免过度限制监理工程师使用监理手段。 3.监理的控制要点及目标 监理的控制

15、要点包含控制点和质量、进度、投资、变更等控制需要注意的事项。监理工程师应根据专业的特点，在工程过程中设置一些容易检测和纠正的标志性时机作为控制点，为每个控制点确定检测标准，也就是该控制点的目标。这样，在实施监理工作时，监理工程师通过对这些关键点的控制达到对本专业的控制。 4.监理单位法及措施措施即计划采用的监理技术、监理工具和针对工程异常情况的监理措施。对不同的专业应有不同的监理技术，在不同的工程阶段也有不同的监理手段。例如，在对综合布线系统的线路连通性进行控制时，可采用一些测试仪器进行抽检;对软件开发进度进行控制时，可通过审查开发过程文档、走查代码来实现;对网络设备价格进行控制时，可审核原始

16、单据，并通过电话核实来确认。总之，监理细则的编制要做到“可行、有效、细致、全面”，真正起到指导监理工程师实际工作的作用。1.4承建单位待审文档列表序号分类文件名称文件编号1项目前期阶段监理表格（含招/投标）投标申请公司缩写-CJ-001-*-#2投标单位投标文件资质公司缩写-CJ-002-*-#3投标书公司缩写-CJ-003-*-#4项目设计阶段监理表格工程技术设计方案公司缩写-CJ-004-*-#5工程施工设计方案公司缩写-CJ-005-*-#6工程进度计划公司缩写-CJ-006-*-#7工程实施组织结构公司缩写-CJ-007-*-#8工程任务分解计划公司缩写-CJ-008-*-#9工程资金

17、分解计划公司缩写-CJ-009-*-#10项目实施阶段监理表格设备开箱检验清单公司缩写-CJ-010-*-#11设备安装调试记录公司缩写-CJ-011-*-#12软件安装调试记录公司缩写-CJ-012-*-#13工程进度报表公司缩写-CJ-013-*-#14工程阶段性测试结果公司缩写-CJ-014-*-#15项目付款阶段验收申请公司缩写-CJ-015-*-#16合同阶段性支付申请表公司缩写-CJ-016-*-#17项目验收阶段监理表格工程验收方案公司缩写-CJ-017-*-#18工程技术文档（说明书）公司缩写-CJ-018-*-#19初验申请报告公司缩写-CJ-019-*-#20验收申请报告公

18、司缩写-CJ-020-*-#21缺陷责任期监理表格项目各阶段培训计划公司缩写-CJ-021-*-#22缺陷责任期服务检查表公司缩写-CJ-022-*-#1.5承建单位软件工程文件文档计划需求分析设计编码测试进行维护1、可行性研究报告2、项目开发计划3、软件需求规格说明4、数据需求规格说明5、测试计划6、概要设计说明7、详细设计说明8、数据库设计说明9、模块开发卷宗10、用户手册11、操作手册12、测试分析报告13、开发进度月报14、项目开发总结部分阶段质量控制要点质量控制手段验收方式应用系统需求设计调研提纲，包括调研的对象、内容、程序和时间需求分析报告，包括业务流程图、数据流程图、软件规格说明

19、书和初步用户手册软件规格说明书，包括系统目标、软件功能描述、软件性能和软件安全需求说明、软件规则描述和关键数据项的编码标准业主确认技术评审业主签字评审意见系统设计系统详细设计报告，包括数据字典、功能模块划分、功能模块说明、模块接口说明、与现行系统接口说明、界面设计、编程规范、测试标准技术评审评审意见程序编写编程的时间控制编程计划进度报告技术评审监理意见评审意见系统测试培训安排、培训教材、培训考核测试模型测试用例技术评审技术评审评审意见评审意见系统试运行出现的问题修改汇总问题清单程序修改确认系统验收竣工文件验收方案参加验收工作监理意见1.6应用系统文档监理控制表1.7信息系统监理项目资料归档目录

20、一、监理合同；二、监理大纲；（投标）三、监理规划（含签收单）；四、监理实施细则（含签收单）；五、开工申请表、开工令；六、实施方案报审表；七、进度计划报审表；八、监理审核意见类：1、合同审核意见；2、承建单位及实施人员资质审查表；3、工程设计方案审核意见；4、工程实施方案审核意见；5、集成测试方案审核意见；6、软件开发文档审核表；7、项目付款阶段验收审核意见；8、工程验收方案审核意见；9、工程实施文档审核意见；九、监理检查记录类：1、招标文件评审记录；2、投标文件评审记录；3、开标过程确认表；4、设备到到货、开箱、加电检验报告；5、设备安装调试记录；6、软件安装调试记录；7、工程进度计划检查表；8、软件开发进度计划检查表；9、质量保证资料检查记录（合格证、影像资料、隐蔽工程报验单）10、培训检查记录表；十、监理过程性资料：1、监理日志；2、监理周报；3、工程会议纪要；4、工程备忘录；5、工程变更单；6、监理工程师通知单、回复单、联系单；十一、竣工验收报告：1、初验验收报告2、终验验收报告（包含试运行监理报告）十二、监理总结报告。