核电工程项目管理培训--第七章质量管理ppt课件.ppt

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1、核电工程项目质量管理0. 质量管理概述核电厂的质量要求核电工程项目质量活动的法定目标和依据核电工程项目质量管理的基本任务QA、QC与QS的相互关系以及QA分级我国“九五”核电工程项目质量管理模式的主要特征核电工程项目质量管理1.核电厂的质量要求什么是质量？国际标准化组织对于质量的定义是：质量是反映实体（产品、过程或活动等）满足明确的和隐含的需要的能力特性总和。通常认为，质量就是产品的适用性，即产品在使用时能够满足用户需要的程度。简单地说，质量就是满足要求。核电厂作为一种特殊的产品，质量应满足的要求有其独特的含义。这种要求既包括业主的，也包括公众的，即产品对公众的影响。具体地说，除了要满足经济高

2、效地产生电力，还必须保证安全，保证核电厂工作人员的安全，保证公众的安全，也要保证对环境的影响是可以接受的。核安全在核电厂的质量要求中占有特殊的重要地位核电工程项目质量控制2. 核电工程项目质量活动的法定目标和依据一类是国家核安全条例和法规，中华人民共和国核安全法规汇编和核安全导则汇编，质量管理和质量保证的GB/T-ISO系列国标使非核安全物项与服务的质量也得到有效控制一类是适用于核电厂建设的技术标准和规范以及技术条件、规范书等技术文件两类文件构成了核电工程项目全部质量活动的法定目标和依据。它们通过严密的合同关系分解到全体项目伙伴各自承担的责任中。核电工程项目质量控制3. 核电工程项目质量管理的

3、基本任务核电工程项目的质量活动由作业活动和管理活动组成。产品质量是在作业过程中形成的。对作业活动的指挥、监督和控制是管理活动的基本任务。核电厂工程项目质量管理是业主与它的合作伙伴在质量方面的指挥、监督和控制活动。这些活动通常包括制定质量方针、质量目标、进行质量策划，实施质量控制、质量保证和质量改进质量控制致力于满足质量要求。质量保证则致力于提供质量要求会得到满足的信任。在核电厂质量要求明确以后，在相关组织(业主的、合作伙伴的)质量方针和质量目标制定以后，质量控制和质量保证是质量活动的中心环节。质量策划(包括质量计划)以及质量改进本质上是质量控制与质量保证的策划和改进。核电工程项目质量控制4.质

4、量控制QC、质量保证QA和质量监督QS在核电工程项目质量管理的三类活动质量控制（QC）、质量保证（QA）和质量监督（QS）中，质量控制是直接针对产品质量的；质量保证则主要是针对过程质量或活动质量的；质量监督既有针对产品质量的部份，也有针对过程质量与活动质量的部份，这种双重性与它相对于监督对象的独立性是并存的。 5. 作业活动与质量控制作业活动的承担者是承包商、制造商、设计单位和施工单位等作业责任单位，因而质量控制通常是作业责任单位作业活动的组成部份。业主、总包商或它们委托的监理公司、AE公司等单位的质量控制是独立于作业活动的外部控制，不转移作业责任单位承担的质量责任。作业活动承担者的内部质控与

5、作业活动委托者的外部质控构成了完整的质量控制体系。核电工程项目的作业活动包括设计、采购与建造三个主要领域。不同领域作业活动的任务范围与活动方式完全不同，因而质量控制的要求与方法有很大差异核电工程项目质量管理7. 质量保证体系的基本构成质量保证是在业主领导下由全体项目伙伴共同承诺和有效实施的对质量监督和质量控制进行管理和控制的活动，也是对业主自身和全体项目伙伴的组织机构、人员资格、规章程序等的有效性进行全面管理和控制的活动。核电工程项目的质量保证体系是一个从业主到各类承包商的分层的网络体系。它包括质量保证大纲的文件体系，质量保证组织的机构体系以及质量保证要求的分级体系。7.1 质量保证大纲的文件

6、体系质量保证大纲的文件体系由管理方针和程序（即质量保证大纲概述和大纲程序）以及技术性的程序和细则（即工作计划和进度，工作细则、程序和图纸）两大类组成（见表7.1）表7.1质量保证大纲文件的结构和内容文件结构文件类型文件内容管理方针和程序质量保证大纲概述大纲程序方针、目标、要求、组织机构（责任和权力）、大纲程序的概述用于制定并保持大纲有效管理的程序技术性的程序和细则工作计划和进度工作细则、程序和图纸工作的进度安排或流程图并指明所使用的工作细则、程序和图纸用于完成和验证质量保证大纲所包括工作的特定要求核电工程项目质量管理7.2质量保证组织的机构体系质量保证组织的机构体系与合同方式以及业主和承包商的

7、组织机构设置密切相关。在业主和承包商的组织机构中必须设置专职的质量保证部门（质量保证部、质量保证处、质量监督处等等），并配备专职的质量保证人员。这样的部门要有必需的权力和组织独立性，质量保证的监查、监督等专职人员要具备规定的资格。不能把质量保证活动理解为仅仅是专职质保机构与人员的活动。质量保证活动是核电工程项目整个组织体系的活动。因此，质量保证的组织体系与核电工程项目的组织体系是一致的。核电工程项目质量管理7.3质量保证与质量保证要求是分级的质量保证要求的分级体系是与质保大纲的结构与质保活动内容的分组（表7.2）相对应的。并非所有物项与服务的所有活动都需要遵循同样严格、同样详尽的质量保证要求。

8、物项与服务的质量保证是分级别的（Level），每一项活动的质量保证要求在每一级别中又是分等次的（Grade）。这样，不同物项与服务的不同活动就可以获得不同程度的控制、验证、测量和记录，由此，人们就能对物项或服务满足规定的质量要求保持足够的置信度，同时避免过大的成本付出，以求得安全性与经济性的平衡。表7.2质保大纲的结构与活动内容分组实例大纲管理的范围质量保证大纲组织文件控制 监查和审查不符合项控制纠正措施报告记录人员培训 活动领域与内容分组 设计采购制造建造运行设计输入要求设计过程计划和实施设计验证设计变更控制 计划采购文件编制、审核和变更控制采购源地选择评标和签订合同 买方对供方工作的评价买

9、方进行的验证活动不符合项控制和纠正措施物项和服务的验收 制造过程的计划和变更控制文件控制采购控制物项标识控制检查和试验控制结果评价和报告测量和试验设备控制制造设备控制装卸、贮存和运输不符合项控制 计划接收、贮存和处理测量和试验设备控制变更控制过程中检查和试验最终检查和试验检查和试验数据分析和评价不符合项控制计划文件控制运行控制维修控制改进控制材料控制设备控制检查和试验标定控制不符合项控制核电工程项目质量管理7.4质量保证级别与质量保证要求等次的关系级别（Level）与等次（Grade）是用于不同范围的近义词。在实际应用中，常把“等次”也称为“级别”。这里，应用者必须明确，特定物项或服务在特定领

10、域的各项活动的质量保证要求的级别与该物项或服务在该领域的质量保证的级别不是等同的概念。通常，某一物项或服务在某一领域的质保级别若为“I级”（即QAI），那么，该物项或服务在该领域的所有活动的质量保证要求的等次都为“1等”。若质保级别为“II级”或“III级”（即QAII、QAIII），那么各项活动的质保要求的等次未必都是“2等”与“3等”，某些特定活动的等次可以高于“2等”与“3等”（“级别”与“等次”的对应关系详见附表7.1）。附表7.1.f管理 质保级别IIIIII质保要求质保要求等次人员培训和资格123质保大纲的计划和设计12质保大纲程序的制定113编写质保大纲123/组织机构配置11组

11、织机构形成文件113文件控制制度12编写、审查和批准12发布和分发12变更控制12监查和审查12管理部门审查12不符合项控制111纠正措施12趋势分析1报告质量状况123报告质保大纲状况和适用性11记录管理制度12核电工程项目质量管理8.划分质量保证级别的原则与方法8.1划分质量保证级别的原则通常是考虑：(1)物项或服务在安全和运行上的重要性；(2)所涉及领域（设计、采购、制造、建造、运行和管理）的成熟性；(3)所涉及领域的复杂性。依据以上原则按一定的方法进行评价，并综合工程判断，可给出物项与服务在不同领域的质保级别。 表7.3是物项采购在设计、制造、建造、管理领域的实例。从表7.3看到，同一

12、物项在不同领域的质保级别可以不一样。例如反应堆压力容器，它在设计、制造和管理领域都是QAI级，但在建造领域却是QAII级。但是，如前所述，QAII级的所有活动的质保要求并非都是2等。从附表7.1.d可以看到，反应堆压力容器在建造过程中的下列活动的质量保证要求是1等：工程考虑，计划，程序、细则和图纸的编制，测量和试验设备控制，安装过程中的检查和试验，不符合项控制的鉴别和文件编制。质保要求不同等次的内容实例见附表7.2。表7.3核电厂物项采购质保级别选择实例a.建议的质保级别是根据所列物项在采购中通常碰到的工业和合同情况而言的。b.当通常由承包商（而不是由物项的供货商）来进行物项的现场安装时，建造

13、领域不必另提质保要求。c.当有两个或两个以上质保级别时，说明有关的工业和合同情况还没有得到确定。例如，乏燃料格架设计的质保级别可以取I到III，其选择取决于供货商是采用标准的并经过说明的设计（质保III级）还是要开发一种新的设计（质保I级）。 设计制造建造管理质保级别a反应堆压力容器IIIII反应堆堆内构件IIIIII一回路管道IIIII一回路管道支承件IIIIbII一回路绝热层IIIIIIIIIIII应急堆芯冷却系统热交换器III应急堆芯冷却系统冷却水管道IIIIIIIII应急堆芯冷却系统冷却水阀门IIIIII应急冷却塔IIIIII消氢器III乏燃料格架IIIIcIIIIIIII燃料厂房空气

14、处理IIIIIIIIII应急柴油发电机IIIIIII应急发电机IIII电气贯穿件IIIIIIIIIIE级电气盘IIIIIII核电工程项目质量管理9. 内部质量监督与外部质量监督与质量控制类似，质量监督(包括为监督提供依据的质量检验)也有内部和外部之分。内部监督来自各个项目伙伴单位自身，外部监督来自政府的核安全监督机构或工程质量监督机构以及对于作业责任单位还有业主、总包商或它们委托的监理公司、AE公司。内部监督和外部监督按监督职能的不同分别或同时纳入业主领导的项目质量保证体系以及社会化的建设监理体系和政府监督管理体系。核电工程项目质量管理10. 三类质量活动的有机结合由质量保证大纲的文件体系、质

15、量保证组织的机构体系以及质量保证要求的分级体系组成的质量保证体系是一个完整的、自洽的体系。它的前述内涵表明，质量控制体系实质上是质量保证体系的组成部分与延伸。同样，质量监督体系也是质量保证体系的组成部分与延伸。质量控制、质量保证和质量监督三类质量管理活动的有机结合为实现核电厂工程项目的质量要求提供了保证。图7.1简要地表明了QA，QC与QS有机结合的运作机制。图7.1QA，QC，AS运作机制业主QA业主QS承包商QA承包商QS承包商QC核电工程项目质量管理11.我国“九五”核电工程项目质量管理模式的主要特征在实际运作中，质量控制、质量保证和质量监督的实施及其相互配合遵循若干基本的原则但无固定的

16、模式。表7.4列出我国“九五”核电工程项目质量管理模式的主要特征。表中内容按质量保证(QA)、质量监督(QS)和质量控制(QC)的顺序排列是为了便于考虑管理层次的从高到低以及便于处理管理职能的范围划分和相互渗透表7.4我国“九五”核电工程项目质量管理模式主要特征秦山二期岭澳秦山三期田湾业主组织体制公司、处二级管理公司、部、处三级管理公司、处二级管理公司、处二级管理项目合同方式多合同/散件少合同/分岛交钥匙/总承包主体总承包多合同质量保证(QA)1) 业主负责，各承包商制造厂执行；2) 现场施工实行三级质保：施工单位为一级，总包商中原建为二级，业主与四达监理公司为三级；3) 现场施工推行安全文化

17、。1) 业主负责，业主与承包商二级质保；2) 重在全员化和有效执行，建立质量文化和持续改进机制。1) 业主负责，业主、总包商和主要分包商、低层分包商(作业责任单位)三级质保；2) 业主对供方质保体系和主要分包商的资格严格控制。1) 业主负责，业主、总包商和主要承包商、各分包商和分供方三层质保；2) 总合同列入详细质保条款，弥补俄方质保法规体系的不足。核电工程项目质量管理表7.4我国“九五”核电工程项目质量管理模式主要特征(二)秦山二期岭澳秦山三期田湾业主组织体制公司、处二级管理公司、部、处三级管理公司、处二级管理公司、处二级管理项目合同方式多合同/散件少合同/分岛交钥匙/总承包主体总承包多合同

18、质量监督(QS)1) 国家核安全局对业主、工程现场及核级设备制造厂实施外部监督；2) 业主质保处对业主内部机构实施质保监督；3) 设备采购中业主对制造厂实施质保监督并建立监造体系实施质 控监督；4) 现场施工中业主对承包商实施外部质保监督和质控监督：工程处归口管理质量计划，质保处归口管理不符合项，四达监理和中原建定期向业主报告质量趋势。1) 国家核安全局对业主、国内设备制造厂、工程现场实施外部监督；2) 业主质保部对业主内部机构实施质保监督；3) 业主对承包商、设备供应商实施外部监督；质保部负责质保监督，工程部负责质控监督；4) 业主推动和帮助承包商提高内部质保监督与质控监督的有效性。1) 国

19、家核安全局对业主、工程现场实施外部监督；2) 业主质保处对业主内部机构实施质保监督；3) 三个层次的监督与控制：设计、采购、制造、建造、调试责任单位的自我监督与自我控制，业主、总包商及主要分包商对作业责任单位的监督与控制，业主和四达监理公司对总包商及主要分包商的监督与控制。1) 国家核安全局对业主、设备制造厂、工程现场实施外部监督；2) 业主质保处对业主内部机构实施质保监督；3) 业主质保处对总包商和主要承包商实施质保监督，业主设计管理处、采购监造处、驻欧设计监造工作队、工程建设处、生产准备处分别对总包商和各主要承包商实施质控监督；4) 必要时，业主质保处与总包商、主要承包商对主要分包商、分供

20、方共同执行源地评价和监查，或由业主进行抽查、验证。核电工程项目质量管理表7.4我国“九五”核电工程项目质量管理模式主要特征(三)秦山二期岭澳秦山三期田湾业主组织体制公司、处二级管理公司、部、处三级管理公司、处二级管理公司、处二级管理项目合同方式多合同/散件少合同/分岛交钥匙/总承包主体总承包多合同质量控制(QC)1) 在引进设计技术的同时开展设计咨询；坚持设计审查，避免设计滞后带来的施工图审查空白；开展设计复查，减少设计差错；2) 设备制造通过监造和出厂验收实施由业主负责的外部质控；3) 现场施工实行二级质检：施工单位内部质检为一级， 四达监理外部质检为二级。1) 施工文件按初版、正式版、施工

21、版进行三阶段审查，施工承包商负责出版竣工文件；2) 设备制造和现场施工通过承包商质量计划和完工报告验收实现业主对技术质量的外部控制；3) 中广核电建设监理公司与中咨能海咨询公司组成联合监理部配合业主工程部对施工单位实施外部质控；4) 业主要求承包商实施二级质控。1) 业主或业主会同国家核安全局专家对总包商与主要分包商的设计进行严格审查；2) 业主通过质量计划审查、验证与产品出厂验收对设备采购和制造进行外部质量控制；3) 通过四达监理公司以及起AE公司作用的CMT分别对核岛现场和BOP现场实施外部质量控制；4) 业主和各级承包商协同监控不符合项。1) 建立五条质量控制管理线，分别对总供方、设备材

22、料供方、设计承包商、施工和监理承包商、系统设备调试承包商等单位进行质量控制；2) 对俄设计审查借助IAEA力量；3) 俄方重要设备制造必须按统一格式编制质量计划，提交中方审查与认可，并由业主机构跟踪、监督与监查；4) 业主委托北京贝克斯和核工业四达分别对电厂围墙内外进行施工监理；5) 在质量趋势分析的基础上开展管理者评估，不断改进质量。核电工程项目质量管理12.我国“九五”核电工程项目质量管理模式的主要特征(1)4个项目的质量管理模式具有一致的基本内涵业主对项目质保体系负责，在业主领导下业主与承包商分级、分层次实施各类质保活动；作业责任单位对作为作业活动组成部分的内部质量控制负责，业主、总包商

23、、监理公司、AE公司的外部质量控制具有相对独立性；质量监督作为质量保证与质量控制的验证与控制手段通过项目质保体系，社会化建设监理体系和政府监管体系三个相互协调的体系实施。(2)4个项目的质量管理模式因合同方式及业主组织体制的不同而各具特色秦山二期在现场施工中实行三级质保、二级质检，在设计控制中加强设计咨询和设计复查，在设备采购中建立监造体系确保业主有效控制；岭澳在现场施工中建立联合监理部与业主工程部的配合机制，在设计控制中实行三阶段审查，在设备采购中质保部与工程部的QA监督和QC监督分工明确；秦山三期对设计、采购、制造、建造、调试全面实行三级质保和三个层次的监督与控制，引入起AE公司作用的建造

24、管理团队CMT代表业主管理BOP施工；田湾在总合同中通过细化质保条款弥补俄法规体系的不足，借助IAEA的力量强化对俄设计审查，建立五条质量控制线全面控制工程质量。核电工程项目质量管理(3)新的管理理念开始进入核电工程项目质量管理例如秦山二期在现场施工中推行安全文化；岭澳质保重在全员化和有效执行并建立质量文化和持续改进机制；秦山三期在工程项目的各个环节全面创导自我监督、自我控制，在建造管理中为我国首次引入AE公司的概念；田湾在质量趋势分析的基础上开展管理者评估，不断改进质量等等。核电工程项目设计质量控制1.设计质量策划 （1）设计质量管理必须从设计质量策划开始，设计质量策划是设计策划的组成部分，

25、设计质量策划应覆盖设计策划的各个方面。（2）具体包括： a. 设计承包合同与设计组织结构； b. 设计质保体系与设计管理部门； c. 设计人员资格与设计活动的资源配置； d.设计进度和深度 e. 设计输入要求以及设计应遵循的法规、规范和标准。 f. 物项与服务的质量保证分级； g. 设计过程质量控制要求； h. 设计接口管理 I. 设计变更管理 j. 设计验证与设计审查计划； k. 设计输出要求； l. 设计文件的管理要求等等核电工程项目设计质量控制（3）设计质量策划应形成文件，它可以包括在项目指导书、项目计划书、项目策划书、项目实施大纲、设计与建造阶段的质量保证大纲或设计质量保证大纲等文件中

26、。（4）设计质量策划是整个核电工程项目质量策划的起点和基础。既要从项目质量的全局出发进行全面的系统的策划，又要根据具体项目的不同特点，抓住可能影响整体质量的关键问题和薄弱环节，进行有针对性的有重点的策划。2.设计输入（1）设计输入是设计所依据的准则、参数、基准或其他要求。质量管理的任务是保证设计输入及其变更被正确确定、形成文件，经批准并置于控制之下。（2）设计输入通常包括： a. 政府主管部门的批文，法令和条例、法规的要求； b. 适用的工程规范和标准 c. 合同或委托书规定的内容 d. 各承包商、各工种、各专业的互提资料，上道工序的输出结果等。 核电工程项目设计质量控制（3）应对设计输入进行

27、评审。业主对设计输入进行评审与控制的重点是规范与标准。（4）评审的目的： a. 确保选择的规范、标准符合我国核安全条例、法规的要求； b. 确保选择的规范、标准体系的一致性。3.设计过程（1）必须按规定的程序进行设计活动。这些活动包括设计分析、图纸绘制和设计文件的编写以及它们的修改、修订与管理等（2）对安全有重要作用的所有设计问题均必须有控制措施，这些问题包括： a. 辐射防护 b. 物理、应力、热工、水力、地震和事故分析 c. 严重事故状态以及严重事故预防与缓解措施 d.材料相容性核电工程项目设计质量控制 e. 系统和设备（包括采用计算机的系统）的可靠性 f. 在役检查的可达性和适宜性 g.

28、 人因问题 h. 维护和维修 i. 检查和试验的可接受准则的说明 j. 制造、检查、无损检验的要求等（3）业主对设计过程的控制主要体现在以下几个方面： a. 选择合格的设计承包商： b. 审查和认可设计承包商的设计质量保证大纲； c. 组织或参与设计审查工作； d. 对设计承包商的设计过程进行监查或监督； e. 确认设计承包商的设计结果。核电工程项目设计质量控制4. 设计变更 （1）引起设计变更的原因： a. 签定试验、运行前试验或运行试验的结果 b. 制造期间的问题 c. 建造期间的问题 d. 构筑物、系统或部件不能满足功能要求； e. 不符合物项的处理 f . 国家核安全法规或其他要求的变

29、更 g. 运行经验 h. 设计改进（2）设计变更的控制主要由设计总承包商承担。业主应对设计变更的控制提出要求。（3）设计变更应分级，业主应明确哪一类设计变更须业主认可。不符合设计任务书要求的、降低系统/设备和部件的功能和质量要求的，以及影响工程进度和投资的设计变更，应视为重大设计变更，必须事先提交业主审查和认可。核电工程项目设计质量控制5. 设计验证 （1）设计验证是审查、确认或证实设计的过程，设计验证的目的是保证设计满足所有的设计要求。（2）必须由能胜任的、未参与原设计的人员或小组来完成。（3）常用的设计验证方法：设计审查、其他计算方法和签定试验。（4）田湾核电厂的做法可以借鉴的： a. 对

30、技术设计文件进行全面审查 b. 专题审查 c. IAEA审评 d. 对俄方提供的施工图文件进行审查 e. 对设备采购技术规格书进行审查核电工程项目设计质量控制6. 设计输出（1）设计输出是设计的成果，可能是：研究报告/设计方案、施工图/说明文件/计算书/技术文件/评价报告/分析报告/试验报告。（2）设计输出的形式应便于进行验证和确认，设计输出在交付使用前应按规定由有资格的人员进行审核和批准。（3）设计输出的全面质量管理是设计承包商的责任，业主的控制主要是对设计输出进行设计审查。7. 设计人员 （1）对设计人员进行培训和资格管理是设计承包商的重要职责。必需时，业主可通过质保监查对承包商的设计人员

31、管理进行监控。核电工程项目设计质量控制（2）培训应注意强调下面内容： a. 工作的正确实施 b. 对质量管理基本原理及管理性程序的理解 c. 人员的职责和责任 d. 阐述核电厂的概况 e. 简要了解核电厂的运行。应制定和实施培训大纲，并对其进行评价，以保证培训满足提高和保持人员素质的要求。对设计验证人员、设计监督人员应进行资格管理，保证其所担任的工作在其资格范围之内。为了证明工作人员具有继续做好该项工作的能力，应根据工作、工种或工艺的重要程度定期进行新的资格考核。核电工程项目采购质量管理1.采购文件管理（1）必须编制采购文件以控制采购活动。在采购文件中，应列入国家核安全局的有关要求、设计基准、

32、标准、技术规格书以及为保证质量所必需的其他要求。（2）采购文件至少包括： a. 工作范围 b. 技术要求 c. 检查和试验要求 d. 进入供方设施 e. 质量保证标准（级别与等次）的确定 f. 文件要求 g. 记录的要求 h. 提交文件/记录的时间要求 I. 不符合项报告 j. 对分供方的控制 k 买方提供的物项和服务核电工程项目采购质量管理（3）如果是散件采购的合同方式，业主将需要准备人力完成所有采购文件的编制并控制其变更。2.供方评价（1）选择供方的基本依据是评价供方按照采购文件的要求提供物项或服务的能力。根据所购物项或服务的特性，买方应组织从事设计、采购、施工管理、运行、合同管理和质量部

33、门，根据规定的准则对提供物项和服务的潜在供方进行评价和选择。（2）对供方的调查包括： a. 供方概况 b. 人员配置情况 c. 主要生产能力和加工设备 d. 单位资质 e. 质量管理情况及历史 f. 运输条件 核电工程项目采购质量管理（3）在调查的基础上，买方按照制定的评价和选择供方的程序进行评价。对供方的评价方法包括： a. 对供方提供在实际使用中性能优良的产品进行评价 b. 对供方的技术能力和质量管理体系进行评价 c. 对供方新近的可供客观评价并形成文件的定性或定量质量记录进行评价 d. 对供方现有生产样品的调查和对抽查的产品进行评价。（4）对评价合格的供方应列出“合格供方清单”，只有符合

34、采购文件要求的合格供方才有资格参加所采购物项和服务的投标。（5）业主对供方的评价和选择所介入的深度，取决于合同方式，也受合同条款影响。一般地说，交钥匙工程由总承包商对供应商进行评价和选择，业主监督检查总承包商的分包控制活动，但也可以在主合同中明确业主对关键设备供货商的选择具有一定的权力。核电工程项目采购质量管理3.物项与服务的验收供方必须验证待提供的物项和服务与采购文件的要求相符。（1）源地验收：对于安全重要的、交货后难以验证其质量特性以及设计、制造或试验过程复杂的物项应采用此方法。它包括（但不限于）下列内容：a. 文件（包括材料以及检查和试验的验证文件）经批准后按要求提交买方；b. 对照经批

35、准的加工程序和工艺过程实施验收，验收时应具备资格考核、工艺评定、过程记录和签定等文件；c. 确认各零部件已按要求检查、检验和试验，并具备检查、试验及签定等结果；d. 确认不符合项已按规定的要求处理；e. 确认零部件和组件已按规定的要求进行清洗、保护和标识；f. 如可能，对某些重要特性进行抽检或复验。 核电工程项目采购质量管理（2）收货检查，下列情况可采用此方法：a. 物项的设计、制造和试验都比较简单，或是标准化的；b. 物项的质量特性，可在交货后采取标准或自动化检查和/或试验的方式进行验证；c. 收货检查中不会进行有损于物项完整性、功能或灵活度的操作。 注意：买方进行收货检查时应注意核对和审查

36、供方随货（或收货检查前）提供的文件资料。d. 供方提供的文件资料包括：材料合格证书、定型试验证书、试验结果、规定的检查资料、标定证书、产品符合规定要求的供方声明、产品放行证书和不符合项报告。（3）按供方合格证验收，当物项或服务比较简单，仅涉及到标准的材料、工艺和试验时，可采用此方法验收。如果采购文件中要求提供特殊的补充文件（材料合格证或试验报告），补充文件应与合格证一起提交买方验收。 合格证最低限度应满足下列要求： a. 标明所购的材料或设备； b. 标明该物项满足特定的采购要求，如规范、标准和其他技术条件等核电工程项目采购质量管理 c. 附有阐明经批准的各项变更、效率要求、偏离和不符合项处理

37、文件； d. 合格证必须由供方质量管理部门签字认可。（4）安装后的试验 a. 某些物项（如主泵、控制棒驱动机构、汽轮机和发电机等）的特性在安装和使用前难以单体验证，必须进行全系统试验，或与其他物项一并进行试验或投入使用方能证实，通过安装后的试验进行验收 b. 这类物项必须在采购文件中规定安装后试验的要求和验收准则。在现场试验时，买方通过观察试验情况、查阅现场测试记录和报告、审查记录结果，以验证物项的特性是否满足采购文件的要求。（5）服务验收涉及服务的采购（如供方提供的检查、无损检验、工程服务、咨询、安装、修理和维护等工作），买方应在采购文件中规定服务的验收准则，并通过以下方式验收：核电工程项目

38、采购质量管理a. 对所产生的数据或者试验/检查的记录进行技术验证；b. 对服务活动进行检查和监督；c. 对用作符合采购文件要求的证明文件和记录进行审查。4. 对设备供方的质量监督（1）审查承包商、供应商管理程序 a. 业主通过审查采购承包商和/或设备供应商提交的有关管理程序，了解它们在采购和制造控制方面是否符合其提供的质保大纲和业主的总质保大纲，是否满足工程设备采购质量控制和进度控制的要求。 b. 应重点审查分包商或制造商的评价和选择程序，对分包商的控制程序，不符合处理程序和质保执行管理程序。 核电工程项目采购质量管理（2）审查设备制造商资格a. 应按供方评价程序对总承包商推荐的或直接由业主选

39、择的制造商进行评价。b. 评价内容包括制造技术能力，质量保证体系，文件和记录控制体系、质量历史。制造商的选择注重其所提供的设备在参考电厂的运行业绩和制造商在国际和国内同类项目上的业绩。（3）审查设备技术规范书和质量计划 a. 通过设备技术规格书的审查，了解设计或采购承包商对设备制造的要求是否符合合同规定的规范和标准，采用的技术和工艺是否成熟和可实现。 b. 通过设备制造商质量计划的审查，监督整个制造过程中是否合理地选择了足够和有效的控制点，同时业主自己也可以合理地选择一些重要的、能够充分体现设备整体制造质量的节点作为见证点和停工待检点，如重要制造工序点，综合性能试验，历史文件验证和最终出厂验收

40、等核电工程项目采购质量管理（4）出席见证点，控制不符合项 a. 业主应按计划出席见证点，并编制见证报告。见证报告的内容至少应包括：时间、地点、见证设备，见证次数、参加人员、试验设备、试验程序、试验过程、试验结论、后续行动告示。 b. 在见证过程中，监督人员除出席规定的见证点外，还要利用机会对前期制造过程中的质量文件/历史文件进行监督检查，检查的内容主要是制造过程中的不符合项报告、处理和纠正行动，历史文件的完整性和有效性，供应商的监督体系等。 c. 最终检查和质保放行是设备出厂监督极为重要的见证点。业主应根据监督大纲和监督细则的要求，仔细检查设备制造形成的所有历史文件是否完整有效，所有的不符合报

41、告，材料替代报告等是否关闭，有关质保体系的条件是否具备。 d. 在监督检查过程中，如发现有不符合要求的问题，应及时编制有关报告，并跟踪其纠正行动。核电工程项目采购质量管理核电工程项目采购质量管理(5) 设备验收按验收大纲规定的方法和程序验收。(6) 设备到货检查检查的主要内容包括：设备运输的包装、设备的保养和维护、设备和文件的清点。(7) 质保监查 质保监查也是业主实施质量监督的重要手段，通过质量体系运行有效性的检查，发现存在的问题，要求承包商、供应商改进。(8)技术问题处理对在监督检查过程中发现的技术问题，业主应通过处理技术问题的有关接口，与承包商、供应商进行交涉，以满足合同规定的技术要求。

42、核电工程项目建造质量管理1.先决条件 工作开展之前，必须证明下列条件已经具备：（1）已经按照适用的规范和标准完成了材料和设备的选定和组装（2）已经按照适用的规范和标准完成了个人和单位的资格考核，并建立了相应的程序；（3）下列文件已经送达现场： a. 适用的经过批准的图纸 b. 施工规范； c. 根据情况由制造商或设计单位制定的安装程序与工作细则； d. 制造商提供符合采购要求的证明； e. 不符合项已经得到满意解决或控制的证明； f. 安装物项的发放已经形成文件。核电工程项目建造质量管理2.特殊工艺控制(1)特殊工艺过程的质量控制应以加强过程控制为主。(2)加强工艺评定。 (3)特殊工艺过程的

43、操作人员和检验人员要经过技术培训和资格考核，在有特殊要求的关键岗位，必须由专业考核合格、有现场质量控制知识、经验丰富的人员担任。(4)特殊工艺过程所用的工艺材料要严格控制，使用的工作介质应定期分析、调整和更换，保证其成份在规定范围内；所用的设备和计量器具，在规定时间间隔或在使用之前，应进行控制、标定和调整；环境条件应满足工艺文件规定要求。 核电工程项目建造质量管理3. 检查和试验(1) 检查和试验是保证物项或工艺满足技术要求的关键活动。从事检查和试验活动的单位应制定和实施检查和试验计划，以控制各项验证活动并为活动的满意实施提供客观证据。(2) 检查和试验计划应明确检查和试验的要素、验证的方法和

44、措施以及验收的准则。 (3) 应制定和实施测量和试验设备的标定和管理程序，保证验收和确定物项状态所用的工具、量具、仪表以及其他检查、测量、试验设备和装置都具有合适的量程、型号、准确度和精度。(4) 应对物项和工艺的检查和试验状态进行控制。物项和工艺的检查和试验状态应进行标识，以保证未通过所要求的检查和试验并验收合格的物项和工艺不进入下一道工序。(5) 检查和试验人员应不是被检查和试验活动的实施人员，并且他们无需直接向负责被检查或试验活动的上级报告。应对实施检查和试验的人员进行培训和资格鉴定，使得他们能胜任所委派的工作，并且理解这些工作的安全后果。核电工程项目建造质量管理（6）检查和试验计划应包

45、括下列信息： a. 概况，如设备名称、关联的物项或系统、技术文件的相关要求、有关的程序和图纸； b. 所有检查和试验活动的一览表； c. 在操作、检查和试验中应遵循的程序、工作细则、规格书或标准 d. 参照的验收准则； e. 明确进行每项检查/试验情况及其结果的人员； f. 标明控制点（包括停工待检点、见证点和记录点） g. 独立检查/试验或在控制点独立见证的要求； h. 每个检查/试验应编制的记录的类型； i. 当涉及多个物项或重复操作时，确定需进行检查和试验的物项的数量 j. 授权进行最终验收的组织或人员。核电工程项目建造质量管理（7）钢筋混凝土检查和试验项目清单核电工程项目建造质量管理4

46、.调试和移交 (1) 在核电厂运行前需要进行调试，以证实核电厂的物项能正确地执行其功能，并消除在此期间所发现的缺陷。 (2) 在相应的调试阶段开始之前，应确保完成有关物项调试先决条件的各个步骤，如完成施工和安装工作、安装中的检查和试验、安全预防措施和保持物项状态的措施； (3) 在调试试验期间，应收集安全重要物项的详细的特征数据，也应记录运行的基准数据； (4) 在调试阶段，运行的整定点应调整到符合设计值，运行的限值和条件应适当修改以准确地反映已竣工的系统的运行特性。 (5) 完成调试后，核电厂的部件、系统和构筑物，应有计划地实施从调试组织向运行组织转移。 (6) 为了证实部件和系统已具备交接

47、条件，调试组织应向运行组织证明下列方面：物项的标识、位置、维护和状态是正确的，调试文件资料是完整的，所有不符合项和待定事项均已得到正确处理，电厂的竣工条件已确定。 核电工程项目建造质量管理5. 建造中的质量监督与施工监理（1）业主通常以委托监理公司与自己监督相结合的方式，对核电厂建造过程进行质量监督。（2）质量监督的基本做法如下： a.质量监督的组织与管理。业主应选择合适的监理公司来实施质量监督，对参加本项目的主要岗位人员，业主应有资历、有关工作经历的要求，主要岗位人员的变动应事先征得业主的同意。选择业主自己的监督人员，也要考虑工作经验和专业背景。 b. 监督准备。应该根据工程项目的进展，编制

48、监督大纲、监督计划和监督检查清单。质量监督人员应在熟悉工程图纸、技术规范、标准程序和施工方案的基础上，编制监督指导文件，用于建造过程中质量监督工作的指导。 c.文件审查。应对建造承包商提供的检查和试验计划（ITP）进行审查，并选择合适的控制点。核电工程项目建造质量管理 d. 人员资格检查。对特殊工种的人员资格应进行检查，如焊接、热处理、预应力、冷挤压连接、环氧操作、试验化验、燃料通道安装等人员的资格应进行定期和不定期的检查，保证特殊工种人员的资格满足有关要求。 c.旁站监督。对于一些特殊工艺过程应采取旁站监督的方式，使特殊工艺由合格人员操作，使用合格的设备，按照合适的程序和标准进行。 d.测量

49、。通过检查施工承包商提供的测量报告并对其中某些数据进行重新测量，检查承包商的测量工作。对于主要的建筑物轴线、标高、重要埋件定位等，都应进行复测检查。 e.发现问题的处理。对于质量监督过程中发现的问题，应编制有关质量跟踪报告，监督承包商采取措施及时解决。核电工程项目文件管理1.文件是指对于质量管理有关的活动、要求、程序或者结果加以叙述、定义、说明、报告或证明的文字记录或图表资料。2.必须对工作的管理、执行和验证所需要的文件（指令、说明书、程序及图纸等）的编制、审核、批准、发布、分发、修改和确认进行管理，并防止使用过时的、不适当的文件。3.文件的编码。为了便于文件管理，业主应制订程序，对文件的编码

50、作出规定，要求所有承包商参照执行，以利于文件的查询4.文件的处理。为于便于对文件的管理，业主应制定程序，要求所有承包商建立文件管理系统。在计算机参与管理的现代条件下，大量产生的电子文件需要由计算机化的文件管理系统管理核电工程项目文件和记录管理1.质量记录的内容与记录制度是使人们确信影响核电厂质量的各项活动已经按照规定的要求核电工程项目的质量记录制度完成和所要求的质量已达到并保持而采取的一项有效措施。2.记录的内容必须包括（但不限于）下列方面：a.关于核电厂的构筑物、系统和部件的设计、制造、建造、调试等的质量历史资料，包括不符合项报告及其处理记录以及发生过的故障和异常情况记录；b.有关物项、服务