金属非金属矿山安全标准化讲座ppt课件.ppt

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1、内容提要内容提要内容提要内容提要1 1、安全标准化的基本概念、安全标准化的基本概念 在系统在系统分析分析生产工艺过程事故生产工艺过程事故风险风险的基础上，建立、的基础上，建立、健全健全安全生产责任制和管理安全生产责任制和管理制度制度，并确保其有效执行，并确保其有效执行，从而形成事故预防机制，有效从而形成事故预防机制，有效控制控制生产生产过程过程的事故风的事故风险，促使各生产环节的安全工作符合相关安全生产法险，促使各生产环节的安全工作符合相关安全生产法律法规和标准规范的规定，安全生产律法规和标准规范的规定，安全生产绩效绩效得到持续得到持续改改进进。 风险分析风险分析+ +制度完善制度完善+ +过

2、程控制过程控制+ +绩效改进绩效改进2 2、安全标准化的构成、安全标准化的构成管理标准化管理标准化现场标准化现场标准化操作标准化操作标准化3 3、安全标准化思路的提出、安全标准化思路的提出 20042004年年1 1月，国务院在月，国务院在关于进一步加强安全生关于进一步加强安全生产工作的决定产工作的决定中明确要求开展安全质量标准化活动：中明确要求开展安全质量标准化活动：制定和颁布制定和颁布重点行业、领域重点行业、领域安全生产技术规范和安全安全生产技术规范和安全生产质量工作标准，在生产质量工作标准，在全国普遍开展安全质量标准化全国普遍开展安全质量标准化活动活动。企业生产流程各环节、各岗位建立严格

3、的安全。企业生产流程各环节、各岗位建立严格的安全生产质量责任制。生产经营活动和行为必须做到规范生产质量责任制。生产经营活动和行为必须做到规范化和标准化。化和标准化。4 4、推行安全标准化的目的、推行安全标准化的目的夯实基础：夯实基础：仅仅依靠仅仅依靠监管监管是不可能做到长治久安的。是不可能做到长治久安的。改善管理：改善管理：促使企业安全管理工作促使企业安全管理工作卓有成效卓有成效。控制事故：控制事故：促进非煤矿山安全生产促进非煤矿山安全生产形势形势的根本好转。的根本好转。内容提要内容提要导则导则实施指南实施指南评价标准评价标准安全生产方针和目标安全生产方针和目标态度态度信心信心行动和努力的方向

4、行动和努力的方向防止伤害防止伤害预防疾病预防疾病减少减少财产损失财产损失方方针针阐明总目标阐明总目标遵守法律法规与其他要求遵守法律法规与其他要求持续改进安全生产绩效持续改进安全生产绩效要求：要求：（1）建立文件化的）建立文件化的制度制度明确责任部门和责任人明确责任部门和责任人员，对方针的员，对方针的制定、发布、传达、评审与修订制定、发布、传达、评审与修订等环节等环节实施管理。实施管理。（2）确保员工参与方针的制定，并确保员工参与方针的制定，并相关方相关方沟通；沟通；（3）通过）通过适当方式适当方式确保所有员工熟悉和理解方针；确保所有员工熟悉和理解方针；（4）主要负责人签发；）主要负责人签发；（

5、5）定期评审；）定期评审；（6）根据内外部条件变化及时修订。）根据内外部条件变化及时修订。内容提要内容提要目标的类型：目标的类型：（1 1）反映系统绩效的目标：如）反映系统绩效的目标：如工伤和职业病（人数、频率等）；工伤和职业病（人数、频率等）；生产安全事故损失（经济损失、工作日损失等）；生产安全事故损失（经济损失、工作日损失等）；安全培训（人数、时间、比率等）；安全培训（人数、时间、比率等）；设备设施（平均无故障工作时间、检测检验等）；设备设施（平均无故障工作时间、检测检验等）；安全活动（工前安全确认等）；安全活动（工前安全确认等）；危害控制（隐患整改、危险源监控、危害监测等）危害控制（隐患

6、整改、危险源监控、危害监测等）内容提要内容提要（2 2）反映系统改进的目标：如）反映系统改进的目标：如工伤和职业病发生频率下降工伤和职业病发生频率下降10%10%；单位产值安全事故损失成本下降单位产值安全事故损失成本下降5%5%；隐患整改的立项率和完成率提高隐患整改的立项率和完成率提高5%5%；违章指挥和违章作业的次数减少违章指挥和违章作业的次数减少10%10%；班组危险预知活动班组危险预知活动(KYT)(KYT)的普及率提高的普及率提高10%10%；员工和相关方抱怨或投诉的次数减少员工和相关方抱怨或投诉的次数减少10%10%等等平果铝平果铝0505年目标年目标：工亡事故为工亡事故为0 0重伤

7、事故为重伤事故为0 0；负伤率负伤率11；2020万工时损失万工时损失6.0h6.0h要求：要求：指定部门与人员负责指定部门与人员负责目标的设立、沟通、目标的设立、沟通、回顾回顾； 建立文件化的目标，并考虑：法律法规的要求；管建立文件化的目标，并考虑：法律法规的要求；管理评审结果；风险评价结果；以往安全绩效；系统理评审结果；风险评价结果；以往安全绩效；系统内内部评价结果部评价结果；制定制定目标实施计划；目标实施计划；建立目标跟踪监测系统；建立目标跟踪监测系统；为实现具体的目标提供足够的资源（人为实现具体的目标提供足够的资源（人/ /财财/ /物物/ /技技术术) )；根据监测结果和内外部条件变

8、化修订目标根据监测结果和内外部条件变化修订目标根据调查制定员工法律法规意识提升计划根据调查制定员工法律法规意识提升计划内容提要内容提要内容提要内容提要原则：原则：“谁主管，谁负责谁主管，谁负责”；企业主要负责人对本企业主要负责人对本企业的安全生产工作全面负责。企业的安全生产工作全面负责。要求：要求：覆盖所有岗位；覆盖所有岗位； 责任描述明确、具体、可操作、能考核；责任描述明确、具体、可操作、能考核； 以正式文件下发；以正式文件下发； 自上而下进行详细说明和交流；自上而下进行详细说明和交流； 定期评审与更新（保持适宜性）。定期评审与更新（保持适宜性）。常见问题：常见问题：无考核和评审记录；无考核

9、和评审记录； 职责交叉（责任职责交叉（责任/2=0/2=0）；）； 职责描述不具体，缺乏针对性。职责描述不具体，缺乏针对性。 矿长矿长/ /总经理职责应包括：总经理职责应包括：制定安全生产方针与目标；确保实现目标所需资源；制定安全生产方针与目标；确保实现目标所需资源；在日常会议讨论安全生产问题；与员工一起讨论安全在日常会议讨论安全生产问题；与员工一起讨论安全生产问题；至少每生产问题；至少每3 3个月进行个月进行1 1次安全生产巡视；参加次安全生产巡视；参加安全生产委员会会议；至少每年评审安全生产委员会会议；至少每年评审1 1次标准化系统；次标准化系统；参与风险评价；参与标准化系统评价；参与安全

10、生产参与风险评价；参与标准化系统评价；参与安全生产培训；认可安全生产表现；参与安全生产检查；参与培训；认可安全生产表现；参与安全生产检查；参与安全生产事故、事件调查；至少每月回顾纠正行动。安全生产事故、事件调查；至少每月回顾纠正行动。人员任命：人员任命：安全负责人；安全负责人；员工代表；员工代表；消防负责人；消防负责人；急救员；急救员；事故调查员；事故调查员；法律法规需增加的职位；法律法规需增加的职位；与风险及其评估相关的职位与风险及其评估相关的职位 。根据企业自身状况和需求设立；根据企业自身状况和需求设立；书面文件任命；书面文件任命； 明确职责；明确职责；吸收员工代表，专职医护人员或职业卫生

11、管理人员吸收员工代表，专职医护人员或职业卫生管理人员；培训，提升能力；培训，提升能力；定期会议制度：定期会议制度：学习文件、讨论安全工作进展、确定学习文件、讨论安全工作进展、确定安全工作方案、协调解决安全生产存在的问题；安全工作方案、协调解决安全生产存在的问题；确保所有员工了解：确保所有员工了解：机构、人员、职责。机构、人员、职责。任务分析的讨论任务分析的讨论 设计与流程变化的讨论设计与流程变化的讨论 安全意识强化与安全技能提升安全意识强化与安全技能提升安全操作程序和规程的讨论安全操作程序和规程的讨论 安委会的活动安委会的活动 危险辨识与危险辨识与风险评估风险评估变化管理的讨论变化管理的讨论

12、事件事件/事故调查、分析事故调查、分析 其他其他采用问题解决小组处理采用问题解决小组处理安全问题；培训问题解安全问题；培训问题解决小组成员；对员工拒决小组成员；对员工拒绝事项进行公正调查绝事项进行公正调查 确保管理层要以公平的方式评审所有建议确保管理层要以公平的方式评审所有建议功能：功能： 内容：内容： 许可许可供应商供应商/ /承包商承包商员工使用企业设备员工使用企业设备/ /设施设施前，对其进行培训：前，对其进行培训：操作规程；操作规程；紧急处置程序；紧急处置程序；事故、事件报告程序；事故、事件报告程序；员工安全、健康责任；员工安全、健康责任；与任务相关风险；与任务相关风险；法律法规要求；

13、法律法规要求；防护设施与用品要求；防护设施与用品要求；许可要求。许可要求。危险源辨识与风险评价危险源辨识与风险评价制度制度结果应文件化，并定期进行回顾结果应文件化，并定期进行回顾系统全面系统全面所有所有系统系统 所有所有活动活动 凿岩、爆破、通风、安全检查、出矿、凿岩、爆破、通风、安全检查、出矿、运输与提升、安全监控、救护运输与提升、安全监控、救护所有所有情形情形正常与异常的情况、现在与将来的正常与异常的情况、现在与将来的生产活动、内部与外部因素的变化生产活动、内部与外部因素的变化认定并评估工作或活动的次生风险认定并评估工作或活动的次生风险直接原因：企业主体责任不落实。直接原因：企业主体责任不

14、落实。间接原因：基层政府无视安全；不认间接原因：基层政府无视安全；不认真贯彻落实法律法规、政策措施、决真贯彻落实法律法规、政策措施、决策部署；地方有关部门监管责任缺失、策部署；地方有关部门监管责任缺失、作风不实等。作风不实等。排土场地基承载能力较差；排土场地基承载能力较差；违规超能力排放；违规超能力排放；设计依据不充分，缺少地勘资料；设计依据不充分，缺少地勘资料；未进行认真监测、监控；未进行认真监测、监控；未组织群众搬迁撤离。未组织群众搬迁撤离。企业应持续企业应持续地进行风险地进行风险评价，及时评价，及时处理重大风处理重大风险。险。凿岩：凿岩：人行道人行道定义：定义：目的：目的：要求：要求：要

15、求：要求：定义：定义：形式：形式：要求：要求：作用：作用：意识输入与提升途径意识输入与提升途径新员工（最初新员工（最初3 3个月的个月的意识跟踪意识跟踪）；）；返岗员工；日常培训返岗员工；日常培训训练：训练：安全检查与操作程序安全检查与操作程序讨论：讨论：作业现场特定要求（以班组为主）作业现场特定要求（以班组为主）保存所有培训过程和结果的记录保存所有培训过程和结果的记录内容提要内容提要变化管理范畴：变化管理范畴：系统运行条件变化；系统运行条件变化；要求：要求：开展开展风险识别、评价与控制；风险识别、评价与控制；执行评审与批准程序；执行评审与批准程序；做好做好启动前检查验收；启动前检查验收；资料

16、记录整体移交。资料记录整体移交。启动前检查验收：启动前检查验收：安全卫生设施状况；安全卫生设施状况；应急处理程序更新情况；应急处理程序更新情况；培训要求更新情况；培训要求更新情况；受影响员工的针对性培训情况；受影响员工的针对性培训情况；作业指导书、作业程序的更新情况；作业指导书、作业程序的更新情况；与强制性要求的符合性；与强制性要求的符合性；所有的风险回顾已闭环。所有的风险回顾已闭环。内容提要内容提要检测检验清单检测检验清单法律法规要求法律法规要求辨识评价结果辨识评价结果 内容提要内容提要一般要求：一般要求：建立交接班制度，做好交接班记录；建立交接班制度，做好交接班记录；按规定佩带个体防护用品

17、；按规定佩带个体防护用品；熟悉安全出口和紧急撤离路线；熟悉安全出口和紧急撤离路线；遵照作业指导书的要求；遵照作业指导书的要求；做好作业前的检查。做好作业前的检查。工序安全要求：工序安全要求：凿岩：凿岩：按设计布孔；不打残眼；采取防尘措施。按设计布孔；不打残眼；采取防尘措施。爆破：爆破：管好器材；按设计书或说明书进行爆破；管好器材；按设计书或说明书进行爆破； 作业人员具备资格和能力；作业人员具备资格和能力； 爆前确定危险区并设置标志和岗哨；爆前确定危险区并设置标志和岗哨； 按规定等待时间进爆区检查危石、盲炮；按规定等待时间进爆区检查危石、盲炮； 认真填写爆破记录。认真填写爆破记录。通风：通风：保

18、证作业面风量、风速和风质；保证作业面风量、风速和风质； 必要时加强局部通风；必要时加强局部通风；出矿：出矿：制定出矿管理制度；制定出矿管理制度；支护：支护：识别识别需要支护需要支护的场所；的场所； 选择选择合适的支护方式，并进行支护设计；合适的支护方式，并进行支护设计；提升与运输：提升与运输：制定提升与运输管理制度；制定提升与运输管理制度； 关注断绳、过卷、坠罐和跑车等；关注断绳、过卷、坠罐和跑车等； 做好人员出入井登记。做好人员出入井登记。f5f5的井巷，断层破碎带处，遇水的井巷，断层破碎带处，遇水易碎胀、泥化的岩石巷道，易风化易碎胀、泥化的岩石巷道，易风化的岩石巷道都应进行支护。的岩石巷道

19、都应进行支护。根据岩性、水根据岩性、水文地质条件、文地质条件、巷道服务年限巷道服务年限等因素确定。等因素确定。要求：要求：建立护品建立护品购买、验收、保管、发放、使购买、验收、保管、发放、使 用、更换、报废用、更换、报废等管理制度；等管理制度； 根据法律法规要求和作业风险分析结果，识根据法律法规要求和作业风险分析结果，识 别护品需求，特别是特种护品的需求；别护品需求，特别是特种护品的需求； 按需求配备防护用品，并提供正确佩戴和使按需求配备防护用品，并提供正确佩戴和使 用的培训；用的培训； 健全护品台账；健全护品台账； 做好护品的检查和维护做好护品的检查和维护内容提要内容提要1、职业危害因素：、

20、职业危害因素：粉尘粉尘炮烟炮烟放射性物质放射性物质高温：高温：北京北京3030、武汉、武汉3434低温：低温：作业地点平均气温作业地点平均气温55冷水：冷水：水温水温1212噪声与振动噪声与振动照度不良照度不良潮湿潮湿其他其他2 2、职业卫生管理制度、职业卫生管理制度职业卫生管理人员的匹配及其资质要求；职业卫生管理人员的匹配及其资质要求；医疗、健康设施及服务要求；医疗、健康设施及服务要求；药品及相关物品的控制要求；药品及相关物品的控制要求；职业危害的控制要求；职业危害的控制要求；职业卫生监测要求；职业卫生监测要求；传染病的预防和控制。传染病的预防和控制。3 3、健康监护、健康监护职业危害因素分

21、析职业危害因素分析；健康监护制度：健康监护制度：识别需要定期进行心理及生理监测的工种和员工识别需要定期进行心理及生理监测的工种和员工；制定体检计划制定体检计划 。健康监护档案及保密要求。健康监护档案及保密要求。4 4、设施和服务、设施和服务职业卫生设施职业卫生设施“三同时三同时”职业卫生设施、医疗设备的维护与校验职业卫生设施、医疗设备的维护与校验设施与服务满足认定风险（含紧急救护）要求设施与服务满足认定风险（含紧急救护）要求控制生产过程及作业环境产生控制生产过程及作业环境产生的职业危害，消除职业疾病，的职业危害，消除职业疾病，为员工健康提供保障机制。为员工健康提供保障机制。5 5、职业危害控制

22、、职业危害控制6 6、职业危害监测、职业危害监测制定监测制度：制定监测制度：监测类别要求；监测类别要求；监测时间要求；监测时间要求；监测地点要求；监测地点要求；监测人员要求；监测人员要求；措施响应要求；措施响应要求；检查要求；检查要求；记录要求。；记录要求。；对识别出的职业危害实施有效监测。对识别出的职业危害实施有效监测。7 7、人机工效、人机工效关注生产及管理过程中的人机工效问题关注生产及管理过程中的人机工效问题；评估人机工效影响时考虑：人工搬运、作业空间评估人机工效影响时考虑：人工搬运、作业空间布局、有限空间作业、控制装置的设计、疲劳等。布局、有限空间作业、控制装置的设计、疲劳等。内容提要

23、内容提要安全科技重点关注：安全科技重点关注：现代安全管理理论和方法的研究现代安全管理理论和方法的研究安全新产品、新技术、新工艺、新材料的研究安全新产品、新技术、新工艺、新材料的研究重大危险源监控、预警与控制技术的研究重大危险源监控、预警与控制技术的研究国外先进安全科学技术引进、消化和应用国外先进安全科学技术引进、消化和应用参加工伤社会保险并为员工交纳工伤保险费是企参加工伤社会保险并为员工交纳工伤保险费是企业的法定义务，不得以任何理由拒绝履行。业的法定义务，不得以任何理由拒绝履行。工伤保险工伤保险全社会全社会互助机制互助机制分散意外分散意外伤害风险伤害风险三大职能三大职能医疗救治医疗救治经济补偿

24、经济补偿职业康复职业康复工伤与职工伤与职业病预防业病预防内容提要内容提要目的：目的：发现和消除隐患，改善劳动条件，确保安全发现和消除隐患，改善劳动条件，确保安全范围：范围：所有场所、活动、设备、设施、人员和管理所有场所、活动、设备、设施、人员和管理人员：人员：方法和技巧培训方法和技巧培训效果：效果：定期评审，根据变化及时更新内容和方法定期评审，根据变化及时更新内容和方法结果：结果：记录存档并可获取记录存档并可获取事先制定完善的事先制定完善的安全检查表安全检查表，可使安全检查工作有的放矢，事半功倍。可使安全检查工作有的放矢，事半功倍。 内容：内容： 违章指挥或违章作业违章指挥或违章作业 安全着装

25、及防护用品使用安全着装及防护用品使用 协同作业的统一指挥和信息联络协同作业的统一指挥和信息联络 危险作业的保护措施危险作业的保护措施 现场危险物品的存放和处置现场危险物品的存放和处置 人行、设备通道人行、设备通道 作业场所的危险因素作业场所的危险因素 作业人员的操作程序作业人员的操作程序注意：时间、路线、盲区问题注意：时间、路线、盲区问题内容：内容： 责任制和规章制度落实情况责任制和规章制度落实情况 培训和持证情况培训和持证情况 经费提取和使用情况经费提取和使用情况 检查和隐患整改情况检查和隐患整改情况 设备、设施检测与维护保养情况设备、设施检测与维护保养情况 健康监护、护品发放、职业危害监控

26、情况健康监护、护品发放、职业危害监控情况 应急管理情况应急管理情况注意：日程和周期的确定注意：日程和周期的确定注意：人员或外部专门机构的选择注意：人员或外部专门机构的选择提升运输系统：提升运输系统：能力、安全可靠性能力、安全可靠性排水系统：排水系统：水仓容积、设备能力、防水闸门水仓容积、设备能力、防水闸门通风系统：通风系统：能力、安全可靠性能力、安全可靠性供配电系统：供配电系统：安全保护措施可靠有效安全保护措施可靠有效应急系统：应急系统：装备满足要求；系统有效运行装备满足要求；系统有效运行其他：其他：安标产品安标产品边坡；排土场；油库；供电系统；边坡；排土场；油库；供电系统；排水系统；运输系统

27、；紧急通讯系统；排水系统；运输系统；紧急通讯系统；爆破器材存放点；其他重要设备和装置爆破器材存放点；其他重要设备和装置设计防洪标准；水位；设计防洪标准；水位；干滩长度、坡度和滩顶高程；干滩长度、坡度和滩顶高程；安全超高和最小干滩长度；安全超高和最小干滩长度；排洪构筑物（变形、损毁、淤堵）；排洪构筑物（变形、损毁、淤堵）；排水系统能力。排水系统能力。外坡坡比；位移；滑坡；外坡坡比；位移；滑坡；纵、横向裂缝；纵、横向裂缝；浸润线位置；浸润线位置；排渗设施和渗漏状况；排渗设施和渗漏状况；周边环境滑坡、泥石流和溶洞等情况；周边环境滑坡、泥石流和溶洞等情况；爆破、采石和建筑；爆破、采石和建筑；尾矿回采、

28、取水；尾矿回采、取水；外来尾矿、废石、废水和废弃物排入；外来尾矿、废石、废水和废弃物排入；内容：内容： 重大风险控制情况重大风险控制情况 责任制落实情况责任制落实情况 法律法规与其他要求的执行情况法律法规与其他要求的执行情况 有关专项工作开展情况有关专项工作开展情况 其他有关情况其他有关情况季节性、长假前后、主管部门布置季节性、长假前后、主管部门布置要求：要求：制定纠正和预防措施实施的保障制度，明确：制定纠正和预防措施实施的保障制度，明确： 针对问题的严重程度，制定实施计划；针对问题的严重程度，制定实施计划； 实施的责任部门和责任人；实施的责任部门和责任人； 实施情况的反馈；实施情况的反馈；

29、保存实施记录的要求。保存实施记录的要求。内容提要内容提要依据依据危险源辨识和风险评价结果危险源辨识和风险评价结果；考虑法律法规与其他要求考虑法律法规与其他要求；以往的事故、事件和紧急状况。以往的事故、事件和紧急状况。特别特别关注关注露天露天地下地下自然灾害（如洪水、泥石流、自然灾害（如洪水、泥石流、雷击、地震等）；火灾；雷击、地震等）；火灾；爆炸；滑坡爆炸；滑坡自然灾害；透水；火灾；自然灾害；透水；火灾；冲击地压；地表塌陷；冲击地压；地表塌陷；坠罐；爆炸；突然停电；坠罐；爆炸；突然停电；中毒和窒息中毒和窒息溃坝、洪水漫坝溃坝、洪水漫坝外部应急部门的应急能力；外部应急部门的应急能力；可能造成紧急

30、情况的可能造成紧急情况的外部机构外部机构及其影响，如供应商和承包商及其影响，如供应商和承包商对象：对象：企业应急体系企业应急体系目的：目的：确保所需的应急能力确保所需的应急能力针对认定的紧急情况；针对认定的紧急情况；明确职责和履职方法。明确职责和履职方法。内容：内容：接警；指挥；警报；应急资源；通讯；接警；指挥；警报；应急资源；通讯； 事态评估；警戒；疏散；医疗；公共关事态评估；警戒；疏散；医疗；公共关 系；应急人员安全；搜救；现场恢复。系；应急人员安全；搜救；现场恢复。要求要求启动应急计划：启动应急计划：事故或紧急情况事故或紧急情况实施应急响应：实施应急响应：事先规定响应级别事先规定响应级别

31、应急能力：应急能力：确保足够，避免应急响应扩大确保足够，避免应急响应扩大健全应急组织机构健全应急组织机构：规定职责及作用；：规定职责及作用；应急队伍：应急队伍：消防；医疗救护；搜索与救援；安消防；医疗救护；搜索与救援；安全保卫；通讯；抢修；全保卫；通讯；抢修；应急应急装备装备：通信设备；急救用品；紧急备用电通信设备；急救用品；紧急备用电源、设备及物资；摄影设备；应急人员的识别源、设备及物资；摄影设备；应急人员的识别标识；急救防护用品。标识；急救防护用品。识别外部应急资源：识别外部应急资源：建立正式的相互支援协议。建立正式的相互支援协议。要求：要求：针对应急队伍针对应急队伍/员工；按计划进行员工

32、；按计划进行方式：方式：桌面演习；功能演习；全面演习。桌面演习；功能演习；全面演习。：内容提要内容提要险肇；轻伤；重伤；死亡险肇；轻伤；重伤；死亡一般；较大；重大；特大一般；较大；重大；特大报告报告调查与跟踪调查与跟踪人员要求，外部专家？人员要求，外部专家？就报告与所涉及员工交流；就报告与所涉及员工交流；提出防范措施建议；提出防范措施建议；相关文件和资料归档保存。相关文件和资料归档保存。对外：对外：对内：对内：内容提要内容提要绩效绩效测量测量技术技术目的：目的：观察系统运行结果与方针、目标、计划以及本规范的观察系统运行结果与方针、目标、计划以及本规范的要求是否相符，以保持系统的符合性和有效性要

33、求是否相符，以保持系统的符合性和有效性类型：类型：内部评价和外部评价内部评价和外部评价内部评价制度内部评价制度制定计划；制定计划；确定范围、方法、标准、评价人员；确定范围、方法、标准、评价人员；处理和反馈评价结果等。处理和反馈评价结果等。初期频次加大；初期频次加大；重大变化或严重事故，及时重大变化或严重事故，及时内部评价重点关注：内部评价重点关注：内部评价的有关工作方法：内部评价的有关工作方法：要求评价人员：要求评价人员：内部评价报告内容：内部评价报告内容：内容提要内容提要规范安全标准化评定工作，合理评定等级；规范安全标准化评定工作，合理评定等级；作为各级安监部门和各地下矿山开展安全标准化等作

34、为各级安监部门和各地下矿山开展安全标准化等级评定的依据。级评定的依据。标准化得分；安全生产实际成效（百万标准化得分；安全生产实际成效（百万工时伤害率及百万工时死亡率）工时伤害率及百万工时死亡率） 元素元素分数分配分数分配1.1.安全生产方针与目标安全生产方针与目标1801802.2.安全生产法律法规与其他要求安全生产法律法规与其他要求2002003.3.安全生产组织保障安全生产组织保障9059054.4.风险管理风险管理5305305.5.安全教育与培训安全教育与培训3453456.6.生产工艺系统安全管理生产工艺系统安全管理4304307.7.设备设施安全管理设备设施安全管理320320元素

35、元素分数分配分数分配8.8.作业现场安全管理作业现场安全管理3903909.9.职业卫生管理职业卫生管理42042010.10.安全投入、安全科技与工伤保险安全投入、安全科技与工伤保险21021011.11.检查检查57057012.12.应急管理应急管理47047013.13.事故事故/ /事件报告、调查与分析事件报告、调查与分析5405401414. 绩效测量与评价绩效测量与评价210210总分总分57205720子元素子元素权重分配明细表权重分配明细表项项 目目各项目权重（各项目权重（% %）系统、标准与程序的建立（系统、标准与程序的建立（PlanPlan）1010系统、标准与程序的执行

36、系统、标准与程序的执行(Do)(Do)2020对建立的系统、标准及程序的依从程度对建立的系统、标准及程序的依从程度(Compliance)(Compliance)3030绩效绩效(Achievement)(Achievement)4040总分总分100100标准化得分（百分制）标准化得分（百分制）= =评定得分评定得分57205720100100等级等级 得分得分 百万工时伤害率百万工时伤害率 百万工时死亡率百万工时死亡率一级一级 95 5 95 5 0.5 0.5二级二级 80 10 1.080 10 1.0三级三级 65 15 1.565 15 1.5四级四级 55 20 2.055 20

37、 2.0五级五级 45 25 2.545 25 2.5取三个指标达到的最低等级来确定最终的标准化等级取三个指标达到的最低等级来确定最终的标准化等级 策划（策划（Plan 8Plan 8分）分）是否建立了针对安全生产方针制定、传达、是否建立了针对安全生产方针制定、传达、评审与修订等环节的安全生产方针管理制度？评审与修订等环节的安全生产方针管理制度？( (分数是分数是4 4分；否分；否0 0分分) )安全生产方针管理制度是否指定了相应的安全生产方针管理制度是否指定了相应的责任部门和责任人员并规定了相应职责？责任部门和责任人员并规定了相应职责？( (分数是分数是4 4分；否分；否0 0分分) )执行

38、执行(Do 16(Do 16分分) )是否有由最高管理者签发的文件化的安全生产方针？是否有由最高管理者签发的文件化的安全生产方针？( (分数是分数是3 3分；否分；否0 0分分) )安全生产方针制定是否有员工参与并与相关方沟通安全生产方针制定是否有员工参与并与相关方沟通? ?( (分数是分数是3 3分；否分；否0 0分分) )安全生产方针是否已传达至企业全体员工及相关方？安全生产方针是否已传达至企业全体员工及相关方？( (分数是分数是2 2分；否分；否0 0分分) )安全生产方针是否能为公众所获得或已向安全生产方针是否能为公众所获得或已向公众披露公众披露？( (分数是分数是2 2分；否分；否0

39、 0分分) )是否定期评审了安全生产方针的持续适宜性？是否定期评审了安全生产方针的持续适宜性？( (分数是分数是2 2分；否分；否0 0分分) )当内外部条件变化时，是否及时修订安全生产方针？当内外部条件变化时，是否及时修订安全生产方针？( (分数是分数是2 2分；否分；否0 0分分) )各部门是否保留有安全生产方针文本，以供查阅？各部门是否保留有安全生产方针文本，以供查阅？( (分数是分数是2 2分；否分；否0 0分分) )符合性符合性(Compliance 24(Compliance 24分分) ) 安全生产方针是否体现：安全生产方针是否体现：( (分数是分数是3 3分；最高分分；最高分1

40、515分分) )遵守法律法规；遵守法律法规；企业风险特点；企业风险特点；预防伤害和疾病；预防伤害和疾病；预防财产损失；预防财产损失；持续改进。持续改进。 是否通过下列方式确保有效、充分传达安全生产是否通过下列方式确保有效、充分传达安全生产方针：方针：( (分数是分数是3 3分；最高分分；最高分9 9分分) )显著位置张贴；显著位置张贴；作为员工岗前培训及再教育的培训内容；作为员工岗前培训及再教育的培训内容；印刷在现场安全手册中；印刷在现场安全手册中；绩效绩效(Achievement 32(Achievement 32分分) )安全生产方针是否易于理解？安全生产方针是否易于理解？( (分数是分数

41、是5 5分；否分；否0 0分分) )安全生产方针是否体现安全生产工作主要目标？安全生产方针是否体现安全生产工作主要目标？( (分数是分数是5 5分；否分；否0 0分分) )安全生产方针是否与企业的核心业务相适应？安全生产方针是否与企业的核心业务相适应？( (分数是分数是5 5分；否分；否0 0分分) )方针是否清楚表达管理层对安全生产工作的承诺？方针是否清楚表达管理层对安全生产工作的承诺？( (分数是分数是5 5分；否分；否0 0分分) )全体员工是否熟悉并理解安全生产方针？全体员工是否熟悉并理解安全生产方针？（分数选择一个答案）（分数选择一个答案）1 190%90%100%100%（1212分）分）2 270%70%90%90%（8 8分）分）3 360%60%70%70%（6 6分）分）4 440%40%60%60%（4 4分）分）5 520%20%40%40%（2 2分）分）6 620%20%以下（以下（0 0分）分）