城市基础设施及公共服务PPP项目合同体系.doc

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1、城市基础设施及公共服务PPP项目合同体系（一）项目合同体系PPP模式下的项目合同体系主要包括项目合同、股东协议、融资合同、工程承包合同、运营服务合同、原料供应合同、产品采购合同和保险合同等。其中，PPP项目合同是整个PPP项目合同体系的基础和核心。1.PPP项目合同及签约主体PPP项目合同是指政府方（政府或授权机构）与项目公司（社会资本或项目公司）依法就PPP项目合作所订立的合同。PPP项目合同是整个合同体系的核心，政府方与社会资本方的权利义务关系以及PPP项目的交易结构、风险分配机制等均通过PPP项目合同确定，并以此作为各方主张权利、履行义务的依据和项目全生命周期顺利实施的保障。2.股东协议

2、及签约主体股东协议由项目公司的股东签订，用以在股东之间建立长期的、有约束的合约关系。公司由非单一股东出资，则须由各股东共同签署股东协议（股东合作协议），目的在于设立项目公司，由项目公司负责项目的融资、建设、运营、维护管理和移交等合同约定由项目公司完成的所有工作。3.其他合同 在PPP项目中，除PPP项目合同、股东协议外，还包括融资合同、工程承包合同、运营服务合同、原料供应合同、产品采购合同、保险合同以及与专业中介机构签署的投资、法律、技术、财务、税务等方面的咨询服务合同。 （二）PPP合同框架草案1. 项目名称彭祖新城建设PPP项目。2. 合作方式和期限（1）本项目拟采用BOT（建设-运营-移

3、交）的PPP运作模式来实施，政府补贴模式为“可行性缺口补助”。（2）合作期包括建设期和运营期，其中一期建设期3年，运营期17年；二期建设期3年，运营期17年。3. 权利义务（1）实施机构的主要权利1）制定项目的建设标准（包括设计、施工和验收标准），在PPP项目协议中予以明确。2）建设期内，根据需要或法律变更情况对已确定的工程建设标准进行修改或变更。3）在遵守、符合适用法律要求的前提下，实施机构有权对项目公司履行PPP项目协议项下的建设期及运营期的义务进行监督和检查。4）要求项目公司报告项目建设、运营相关信息。5）在发生PPP项目协议约定的项目公司严重违约或发生紧急事件时，实施机构有权利（但不得

4、被要求）介入，暂代项目公司运营和维护项目设施。6）项目经营期满，无偿取得项目设施的所有权。7）如果发生项目公司违约的情况，要求项目公司纠正违约、向项目公司收取违约金、提前终止或采取PPP项目协议规定的其他措施。8）有权根据法律规定和PPP项目协议的约定对本项目经营服务进行行业监管。（2）实施机构的主要义务1）在项目公司提出适当的要求和承担费用的前提下，实施机构有义务协助项目公司从有关政府部门获得、保持和续延所需的与项目有关的一切批准。2）实施机构应尽最大努力协助项目公司取得中国适用法律规定的可适用于项目公司的各项减、免税和优惠政策，并协助项目公司取得政府有关部门承诺的与履行PPP项目协议相关的

5、其他优惠。3）如本项目获得国家或省市相关专项或奖励资金，实施机构应当根据资金性质及时足额用于本项目。4）在工程开工建设前向项目公司交付本项目所需场地。5）因实施机构的原因导致项目关键工期的延误，向项目公司支付违约赔偿。6）因实施机构要求或原因导致项目建设投资或运营维护成本增加时，给予项目公司合理补偿。7）当项目提前终止时，根据PPP项目协议对项目公司进行补偿。8）实施机构各相关部门应行使法律、法规及PPP项目协议赋予的其他权利并履行其规定的其他义务。（3）项目公司的主要权利1）按照PPP项目协议的约定，享有在项目经营期内投资、设计、建设、运营及维护本项目范围内工程并收取使用者付费的权利。2）在

6、征得实施机构同意的情况下，有权为项目融资目的将项目收益权进行抵押或质押。3）因实施机构要求或法律变更导致项目公司建设投资或运营成本增加时，根据PPP项目协议约定获得补偿。4）在本项目提前终止下，根据PPP项目协议约定获得补偿。5）在实施机构违反PPP项目协议相关条款情况下，根据PPP项目协议约定获得补偿或赔偿。6）项目经营期结束后，如实施机构继续采用PPP方式选择经营者，项目公司享有在同等条件下的优先权。（4）项目公司的主要义务1）根据PPP项目协议的约定，项目公司自行负责进行本项目全部投资、设计、建设、运营和维护，自行承担相关费用、责任和风险。2）项目公司应按照适用法律以及经相关政府部门审批

7、的本项目初步设计文件、施工图设计文件的要求，按进度计划组织管理工程建设，并承担相关的一切费用、责任和风险，应在本项目的建设期及缺陷责任期内按照适用法律和PPP项目协议的规定对工程购买保险。3）执行因实施机构要求或法律变更导致的工程建设标准的变更。4）筹集项目的建设资金，按工程进度计划投资建设，并确保投入资金满足工程实施的需要。5）项目公司应接受实施机构及相关政府部门根据适用法律和PPP项目协议的规定对工程建设进行的监督和检查，项目公司应为实施机构及相关政府部门履行上述监督检查权利提供相应的工作条件，并提供相关资料（包括但不限于施工文件、投资及财务统计报表、竣工材料等）。6）在建设期和运营期向实

8、施机构或其授权部门提交不可撤销且随时可以支付的银行保函。7）在运营期内，项目公司必须遵守国家和省、市、区政府的各项法规政策，依法经营，认真履行经营管理责任。经营期内未经实施机构同意，项目公司不得擅自决定中断项目设施运营和维护、解散、歇业。8）遵守相关的安全规定，制定安全生产管理制度，制定应急措施和应急预案，保证各项目的安全运行。9）最大限度地使所有用户获得公平普遍的供应和服务，不得以非正当理由或以高价等手段，人为设置障碍限制用户（包括潜在用户）享有正当的权益。10）接受实施机构及政府其他有关部门对项目建设、运营的监督，提供有关资料。11）接受实施机构依照适用法律进行的临时接管和其他管制措施。1

9、2）如果违约，项目公司向实施机构缴纳约定的违约金并按规定改正。13）非经实施机构同意，不得将项目资产、收费权、经营权转让给第三方。14）在项目经营期结束后，按规定将项目设施无偿完好移交实施机构或其指定机构，保证项目设施处于良好可使用状态，且全部项目设施上未设有任何抵押、质押等担保权益或产权约束，亦不得存在任何种类和性质的索赔权。此外，项目公司应行使法律、法规、当地政府的政策和文件、及PPP项目协议赋予的其他权利并履行规定的其它义务。4. 项目公司的经营范围、股权转让等（1）项目公司负责本项目的投资、融资、设计、建设，并负责项目设施的运营维护服务。（2）根据相关规定，项目公司注册资本金不低于工程

10、建设投资的20%，其他资金可通过银行贷款等方式筹集。（3）项目公司应按现行政策建立完善的治理结构。（4）项目公司的股东在本项目运营期满五年之前，不得转让其在项目公司中的全部或部分股权；运营期满五年之后，经区政府事先书面同意，项目公司的股东可以转让其在项目公司中的全部或部分股权，但受让方应满足本项目PPP项目合同约定的技术能力、财务信用、运营经验等基本条件，并以书面形式明确承继原股东在本项目项下的权利及义务。5. 工程建设与竣工验收评审（1）本项目规划用地在合作期间内由甲方依法提供符合划拨用地目录的项目用地。划拨用地在项目公司缴纳补偿、安置等费用（经双方确认的土地成本）后由甲方提供，其他项目用地

11、由项目公司采取有偿方式获取。（2）项目公司应根据所有适用法律法规、规范标准、设计文件以及PPP合同的规定和要求组织项目工程的建设。（3）项目建设完成后，项目公司应及时组织验收，区审计部门进行工程造价审计。 （4）最终投资额以彭山区审计部门审计结果为准，据此计算政府需支付的财政补贴。6. 所提供产品或者服务的数量、质量和标准（1）项目公司工程建设范围包括：红线范围内的主体工程及其他附属工程等，具体以经批复的初步设计、施工图设计及工程量清单为准。（2）项目公司应根据所有适用法律法规、规范标准、设计文件以及PPP合同的规定和要求组织项目工程的建设。（3）项目设施的维护必须符合国家以及四川省、眉山市和

12、彭山区的相关规定和行业规范。7. 设施权属以及相应的运营维护在合作期内，项目设施的使用权归项目公司，由项目公司负责运营维护，运营维护内容包括：湿地公园：公园内部设施（包含但不限于土建工程）的维护维修、公园安全管理、公园后勤管理、保洁、公共场所次序维护等日常工作。长寿水乡：项目内部设施（包含但不限于土建工程）的维护维修、安全管理、后勤管理、保洁、公共场所次序维护等日常工作。体育公园：公园内部设施（包含但不限于土建工程）的维护维修、公园安全管理、公园后勤管理、保洁、公共场所次序维护等日常工作。配套道路和管网：道路和管网的日常保洁、维护维修工作，确保道路管网的有效使用性。文化馆、图书馆、规划馆：负责

13、三馆绿化、物业、电路通信、多媒体网络维护等工作；彭祖新城电力隧道：负责电力隧道的日常运营维护，保障其正常运转。8. 监测评估（1）履约监管眉山市彭山区国有资产监督管理局对项目公司在合作期内的合同履行情况进行监督管理。（2）行政监管1）安全生产监管。2）行政监督管理。包括湿地公园、长寿水乡、体育公园等的行政监督管理。（3）公众监管项目公司接受用户投诉和政府主管部门接受用户对项目公司的投诉。9. 投融资期限和方式由投标人在投标文件财务方案中明确。项目公司可以为本项目融资之目的，将其在PPP合同项下的各项权益（如预期收益权、保险受益权等）设置质押或以其它方式设置担保权益。由财政投入资金形成的资产由项

14、目公司无偿使用，但是项目公司不得将全部项目设施资产用于抵押。10. 财政补贴的计算（1）工程竣工结算后，根据审计部门的审计结果，以实际工程建设费用按照合同约定的公式计算财政补贴。（2）合理利润率以商业银行中长期贷款利率水平为基准，充分考虑本项目可用性付费、绩效付费的情景，结合风险等因素确定为不超过8%，实际利润率以社会资本方中标利润率为准。（3）投标人在投标时应对公式中的年度折现率进行报价，在相应运营期内不得更改。（4）项目公司根据区政府价格主管部门出台或审查通过的收费政策对项目使用者进行收费。（5）政府根据设施使用的绩效考核情况逐年对项目公司支付财政补贴。11. 财政补贴支付进入运营期后，本

15、项目将采取绩效考核。由实施机构制定相应设施维护标准、绩效考核打分办法，进行日常监管考核，并根据绩效考核情况及合同约定按期核算绩效考核评分。区财政局根据如下公式计算，并按时支付。12. 履约担保及保险根据政府和社会资本合作项目政府采购管理办法，履约担保由建设履约保函和维护保函组成。履约保函的数额不超过估算价的10%。合作期内，如果项目公司未能履行PPP合同中规定的义务，实施机构有权兑取履约保函。合作期内，项目公司必须自费购买和维持适用法律所要求的保险，并将实施机构和项目公司均列为保险单上的被保险人。13. 合作期内的风险分担按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原则，项目设计、建设、财务和运

16、营维护等商业风险由项目公司承担；法律、政策等风险由政府承担；项目审批手续办理、不可抗力等风险由政府和项目公司合理共担。由于项目征拆具有较大的不确定性、项目滚动实施具有一定风险性，项目公司应充分考虑此项风险，根据项目包中各子项目需用地的征拆情况，对具备进场条件的项目及时安排资金，做好资金调度，保证工程进度；对不具备进场条件的项目，以实施机构的进场通知为准，服务期相应顺延。14. 应急预案和临时接管预案（1）合作期内，如项目公司出现以下违约行为，项目实施机构有权实施临时接管：1）因管理不善，发生重大质量、生产安全事故的；2）严重影响到社会公共利益和安全的；3）法律、法规禁止的其他行为。（2）临时接

17、管项目所产生的一切费用，将根据项目合同约定，由违约方单独承担或由各责任方分担。15. 变更、提前终止及补偿（1）在合作期间，如果发生以下事件，项目公司可从政府方获得一般补偿。1）不可抗力事件导致工程建设投资、维护成本增加；2）法规政策变更使得项目公司为符合新的法规政策要求调整建设标准导致投资或运营维护成本增加超过5%。一般补偿可以采取以下形式：一次性补偿（即货币形式补偿）或调整财政补贴（调整方式在PPP合同中详细说明）。（2）在合作期间，如果发生以下事件，项目公司依照PPP合同承担违约责任。1）项目公司未能根据规定提交履约保函或未能补充履约保函金额并保持有效；2）未经政府批准，项目公司私自出租

18、、转让、抵押或质押项目设施；3）项目公司未对项目设施进行定期维护或未达到维护标准，造成重大安全事故，严重影响社会公众利益。（3）发生以下情况，PPP合同可提前终止：1）项目公司发生严重违约事件时，项目实施机构有权发出终止合同的意向通知；2）发生政府部门严重违约事件时，项目公司有权发出终止合同的意向通知；3）发生不可抗力时，PPP合同签订双方无法协商一致继续履行各自义务，双方有权向对方发出终止合同的意向通知。（4）提前终止补偿PPP合同提前终止，实施机构应按照PPP合同的规定接收项目设施，并按照合同约定的补偿原则和补偿标准计算终止补偿。16. 违约责任项目实施机构或项目公司未履行项目合同约定义务

19、的，应承担相应违约责任，包括停止侵害、消除影响、支付违约金、赔偿损失以及解除项目合同等。17. 转让与担保合作期内，未经区政府同意，项目公司不得出让、转让、抵押、质押项目的土地使用权、项目设施或任何其它重要资产。在PPP合同签署，项目投入使用五年之后，经区政府事先书面同意，项目公司股东可以向符合PPP合同规定条件的受让方转让其在项目公司的股权。18. 争议解决方式PPP合同执行过程中若出现争议，应尽力通过协商友好解决。协商不成的，可以采用仲裁的方式解决。19. 需要明确的其他事项实施机构适时建立财政补贴政策、风险分摊制度、绩效指标及评价机制等，保障和促进彭祖新城整体项目的稳定运营。实施机构及政府相关主管部门应根据各自职责，对本项目涉及的发改、财政、国土、规划、建设、价格、税收、环境保护等管理和审批事项，为项目公司提供相应的支持和保障。在PPP项目合同的实际执行过程中，实施机构和项目公司建立定期的协商和评价制度，在公平合理、友好协商的基础上，解决协议实际执行中遇到的问题。双方达成一致的，将作为PPP项目合同的补充条款。