[公司审计部经理个人述职报告]公司审计部经理个人述职报告.doc

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1、公司审计部经理个人述职报告公司审计部经理个人述职报告审计工作对公司的日常管理起着重要的作用下面是本站wtt为您整理的“公司审计部经理个人述职报告”仅供参考希望您喜欢！更多详细内容请点击本站查看。公司审计部经理个人述职报告120_年内控审计部在公司领导的亲切关怀和指导下我在审计部副经理的岗位上认真履行职责自觉遵守廉洁自律各项规定带领部门全体人员紧紧围绕公司工作重点积极主动地在公司内部开展了审计工作。全体人员共同努力坚持依法审计严格自律较好地完成了各项工作。下面我从四个方面进行述职。一、加强政治学习努力提高思想素质。我认为一个人只有具备了高度政治思想素质才能在事业中有所作为。作为一名党员我时时刻刻

2、把组织的信任和重用作为不断前进的新的起点和动力不折不扣、尽心尽责地做好本职工作。审计的16字执业理念是：客观、透明、问责、操守、审慎、勤勉、执着、自律。正是对这个职业理念的不断理解、领会和感悟使我更加深刻的认识到政治理论学习的重要性对政治学习有了新的认识。政治学习之所以原来学起来是枯燥的是因为没有真正用心去读没有把政治理论与实际工作结合起来去理解政治理论。其实政治理论是实践中高度提炼出来的思想精华又反过来指导实践对实际工作的指导意义非常重大。一年来我不仅积极参加公司中心组组织的各类政治理论学习认真学习集团和公司各类文件和领导讲话还坚持利用业余时间阅读有关国家领导人的文选通过网络学习国家领导的讲

3、话学习有关法律和法规知识深刻领会党和国家的政策并真正落实到实践中去防腐拒变陶冶情操增强廉洁自律意识、遵纪守法意识。同时带领部门人员不断加强内部审计人员的职业道德培训发扬审计人员严、准、细、实的工作作风依法审计坚持原则为公司的健康运营保驾护航。二、认真履行职责完成各项工作任务一年来在审计岗位锻炼了自己过去是从财务和业务的角度看审计现在从审计的角度看财务和业务角度和角色的转换使我对业务的理解和审计的理解更为深刻也更加能够很好的发挥审计的职能。经过一年的努力认真履行职责较好的完成了各项任务。（一）深刻理解审计工作准确把握审计定位。审计工作性质本身就存在潜在的人际关系对立矛盾如果不能深入理解内部审计的

4、最终目的容易产生审计人员与被审计单位及人员的对立情绪严重的可能导致审计的失败。实际上审计在本质上除了监督还有服务针对被审部门的实际情况为改善其管理出谋划策内部审计人员可以在修订制度完善内部控制制度等方面提供科学可行的建议充分发挥内部审计的服务职能有利于改善被审计部门的经营管理目的就是为了规范行为促进管理归根到底内部审计的最终目标与被审计单位的目标是一致的不同的只是工作的角度不同工作的方法不同。目标虽然是一致的但审计工作的顺利开展离不开被审计单位的理解和支持。为了让更多的人能够“认识审计、理解审计、支持审计”我特别注重审计的工作方法和沟通技巧。我认为从事审计工作有精湛的专业能力是必须的如果没有很

5、好的综合协调技能只能是成功了一半。在每一项审计业务中要求审计人员不仅要谦虚谨慎执着自律更要多解释多沟通。审计的目的是让被审单位接受建议并进行整改如果方法不当被审单位就会产生对立情绪问题不会有效整改就起不到内部管理“助推器”的作用。（二）整章建制夯实基础工作。内控审计部是20_年5月整合时独立出来的部室领导寄予我们厚望公司各级也关注着我们的发展我深知责任重大。为了使内部审计工作真正规范化运行我从整章建制夯实基础开始工作。一是建立了内部审计制度体系在20_年制定并下发了_集团内部审计工作制度、内部审计纪律等六项管理制度规范了审计工作程序；二是跟踪和修改了内部审计作业流程；三是建立了审计业务工作模板

6、推行审计作业标准化逐步使审计工作走上规范化、程序化的道路；四是建设内部审计制度信息库内容包括神东制度、集团制度、国家相关制度、法律法规、审计准则、审计经典案例等实时更新成为审计工作的必要工具。（三）加强队伍建设打造精干高效的审计团队小成功靠个人大成功靠团队。团队士气高昂、凝聚力强工作才能高效快捷。打造一流的审计团队需要一个渐进的过程20_年我主要做了以下工作：一是作为审计部门的负责人当好团队的领导者。我认为有效的团队领导者是能在关键时刻为团队指明方向所在让团队跟随自己共同度过最艰难时期的人。团队领导者是一个岗位而非一个具体的人因此作为团队领导者就必须要忘记自己的个性变成这个岗位所需要的人。在审

7、计项目最紧张的时候我与成员一起加班加点；当个别人员因工作而受到委屈时我成为他们的倾诉者和解铃人。二是明确工作目标分解工作任务量化考核指标。目标决定方向年初首先确定年度工作目标划分工作任务让全体人员明白工作目标。按照公司五型企业绩效考核要求对年度工作任务按照五定原则进行分解制定了部门内部考勤管理办法、流程管理办法分解和量化了考核指标并责任到人为提高部门工作绩效、进一步规范运行提供了制度上的保障。三是强化纪律意识提高审计公正廉洁形象。自律、公正、客观是审计人员的基本要求20_年3月出台了内部审计工作纪律要求全体人员必须严格执行审计纪律和各项廉政规定遵守职业道德并通过对工程审计人员实行AB制分工实现

8、内部监督对专项审计项目实行审前廉政提醒规范审计行为廉洁从审树立了审计人员公正廉洁形象。四是合理配置审计资源充分发挥个人潜能。根据四公司整合后针对部门员工由来自不同地域、不同文化背景、不同工作方式的特点首先通过个别谈话沟通稳定思想；其次重视人员的合理配置一个审计项目是由一个团队完成的所以在安排人员时我尽可能的考虑有共同的兴趣和心理考虑专业、技能、性格、资历的构成以求每个成员工作时心情愉悦发挥出最佳潜能提升团队的竞争力。五是建立学习型团队。我深信“有为才能有位”特别是审计人员如果不经常学习不提高自身水平如何能出去审人家。学习是多方面的包括政治学习、业务学习理论学习和实践中学习。日常除要求自学专业知

9、识和集中培训以外从20_年下半年开始确定每周四下午为部门集中学习时间学习内容主要包括领导讲话、公司、集团、和国家制度同时总结审计经验和不足探讨提升审计工作方法畅谈感受周四学习制度化、常态化。通过相互学习交流大家相互尊重、相互合作、相互信赖、团队意识大大增强也塑造了健康向上的团队文化。（四）精心组织圆满完成工作任务。20_年共投入3312人次完成专项资金矿建、土建、安装以及车辆大修工程送审金额56142.84万元审定金额55405.51万元核减金额737.33万元核减率为1.31%；完成专项经营审计项目9个发现存在的问题95个提出审计建议58条。同时为提供审计咨询服务与部门协作配合完成公司交办的

10、工作。为加强经营管控起到了积极的作用充分发挥了内部审计对经营风险的预警和防范作用。20_年公司将经济本质安全体系建设项目确定为由企划部、法律事务部、纪检监察部、内控审计部组成小组内控审计部牵头开展建设。经济本质安全是一个全新的课题公司把这个任务交给我们是对我们的信任和重托对我们寄予了厚望。说实话我压力非常大在人员少专业知识欠缺的情况下几个部门一起多次讨论反复研究请教知名咨询公司在公司领导的全力指导和帮助下 11月15日正式启动目前项目进展基本顺利但任务更加艰巨。三、存在的不足及改进措施20_年内部审计工作围绕公司工作重点在完成审计任务的同时还存在以下几个方面的不足也是我今后需要重点改进的地方。

11、（一）审计重点把握不够不能为公司提供很好的建设性建议。为此一方面对公司的业务要通过文件、报表、讲话等要多方位了解和掌握；另一方面要深入基层动态跟踪典型单位的经营活动并多与部门沟通深入实际全面了解和掌握情况寻找审计线索以便可靠的把握重点提高效率。（二）审计质量不高、深度不够不能揭示深层次的问题。记得张董事长曾经说过审计存在只愿睁一只眼闭一只眼当“木匠”、和稀泥当“瓦匠”而不愿硬碰硬当“铁匠”的问题。这句话对我触动很大。董事长的话也正是指出了审计的症结就是不能反映深层次问题。解决这个问题可能是一个渐进的过程首先是要提升自身的能力和水平必要时借助外部专业人员。其次要注重审计工作的方式方法主要审计着眼

12、点要从经营活动的表象深入到背后、审计的时点要关注事中、审计的流程要先调研后审计、规范审计的具体操作。再次是提高职业道德水准包括巩固其思想防线加大审计工作的现场检查力度建立被审计单位对审计人员外勤表现的监督制度加大审计工作底稿的审核防止隐瞒问题；最后要对不遵守职业道德规范的审计人员实行严厉处分决不姑息纵容。（三）与公司提出的打造服务型机关还有差距。一是要通过教育从思想上认识到机关的服务职能切实转变工作作风。二是要与基层多交流切实解决一些基层存在的困惑；三是尽可能快速便捷的为外来办事人员提供方便对于有争议的问题要耐心做好解释工作树立优质服务窗口形象。以上述职如有不妥之处请各位领导批评指正。我将会在

13、今后的工作中以更加饱满的热情和努力将工作搞得更好更出色。最后我忠心感谢各位领导和同事对我一年来工作的支持。公司审计部经理个人述职报告2各位领导：一年来在公司领导的亲切关怀和指导下我在审计部经理的岗位上带领审计部的全体同仁严格按照年初制定的审计计划紧紧围绕公司提出的“加大核查、审核、监管力度确保各项制度深入落实”这一工作目标积极主动地在公司内部开展了审计工作。经过全体同志们的共同努力取得了一定成绩主要表现在：1、从公司内审工作的开展上实现了由原来的浅层次、窄领域的简单审计向多方位、宽领域的综合审计的转变实现了从创建到各项工作得以健康发展的良性过渡。2、从个人的工作能力发面实现了从最初的不了解、不

14、熟悉工作过分谨慎小心甚至有些领域不敢介入到现在能大胆的、全面的开展工作的转变。可以说经过一年的努力我现在已经全部融入到了这个充满活力、朝气的大家庭中但这与领导对我的期望和要求还存有较大的差距。不过我相信有公司领导的信任有在座的各位部门经理的大力支持再加上我们全体审计人员的勤奋工作公司的内审工作一定能一年会比一年有起色。同时也会能得到公司领导和同志们的认可及。下面我从三个方面汇报工作：一、_年的主要工作1、严格审计的纪律和制度审计部是一个新设部室领导寄予我们厚望同志们也关注着我们的发展我深知责任重大。为了使内部审计工作在公司管理中得以顺利开展审计部在成立后的第一次全体会议上就根据制定的年度工作计

15、划并结合内部人员的具体业务能力本着既要明确各自岗位职责还要坚持分工不分家的原则进行了内部分工。并从工作纪律、工作作风、工作态度、工作形象和工作结果等五个方面提出了具体的要求。这些基础工作的进行为我们全年工作的顺利展开打下了扎实的基础。2、积极开展对驻外分公司财务管理的监督和评价_公司是我公司至今唯一一家对外独立开展经营业务的驻外分公司年生产各种复合肥近40000吨加上销售总公司的肥料_年销售收入已经突破了一亿元公司的资产总额也达到了1000多万元。但是由于种种原因该公司一直没有建立起完整、严密的内部核算管理制度从而使会计信息的反映带有很大的不真实性也给总公司的财务管理带来了一定的风险性。根据公

16、司领导的要求我们在对其会计核算进行检查审核的同时先后分两个阶段对该公司的财务管理进行规范、核查。第一阶段是参照总公司的相关制度帮助该公司制定其内部的财务管理制度建立健全仓库管理的工作流程健全会计核算的账簿体系规范会计核算程序建立严格的、定期的会计报告制度。第二阶段对规范后的会计核算制度实施正常的审计检查通过这一系列工作规范了该公司核算制度的同时也教育了会计人员增强了他们做好工作的责任心起到了很好的效果。3、严格费用报销规定严格费用审核今年是我公司各种费用报销新规定出台的第一年旧的报销程序和标准对审计工作影响很大突出反映在人们的认识上。审计是执行各种规章制度的前沿审计人员就是把这个关口的将不符合

17、规定的支出堵在这个关口之外是我们审计人员的责任。我们从一开始的单纯的业务费用审核逐步扩大到后勤的费用审核、生产车间工资的审核、装卸费的审核、车间修理费的审核等基本上包括了所有的支出。为了保证这一工作的质量我们利用可利用的一切时间组织学习公司出台发布的新规定新同志为了尽快提高自己的技能主动请教老同志并对要点及时做好笔记所作的这一切都为做好这项工作打下了良好的基础。一年以来尽管我们对费用的审核量上不断增大但基本上没有出现有问题的审核从而有效的配合了公司的财务管理工作。4、利用一切可利用的机会为领导提供市场监管信息根据公司领导的安排今年我先后到_省内的几个市场。针对市场反映出的问题进行了核查并结合核

18、查进行了市场调研这也是审计部_年工作计划的一项基本内容。核查中我们昼夜兼程为了把问题核查清楚把市场调研准确每到一处都积极地与客户沟通多方收集市场信息资料这一切都为我们后期报告的撰写积累了丰富的第一手资料。先后两次的市场走访形成了近万字的报告把问题找准了建议提对了得到了公司领导的肯定和客户、业务人员的好评。5、工业园区建设项目的结算工作已接近尾声根据工作计划并经公司领导批准后组织了对工业园区建设项目施工单位报价的核对及园区设备计价等工作。园区项目建设跨度长、项目多、投资大、施工单位多、资料零散我们通过努力一一克服了这些困难截止到10月底这项工作已基本结束。此项工作的顺利开展既较好的维护了我们金正

19、大公司的对外形象也为公司取得了可观的经济效益。6、应收账款的回收工作进展顺利按照工作计划组织了应收账款的回收工作。为了使这项工作做得扎实有效在公司财务部的通力配合下首先对截止到_年12月31日之前的应收账款进行了梳理并根据内部的落实情况编制了账龄分析表。本着先清没有问题的客户这一原则组织实施了清查、清收工作。截止到今年10月底共清收账款176390元较好的维护了公司的合法权益。二、工作中存在的不足1、审计工作还存在盲点如对经济合同的审查。在企业经营活动中产生的各类经济合同是企业经营管理的一项重要内容。实施有效的经济合同审核也是内部审计的一项重要工作。早在审计部成立之初就制定出了要建立有效的的合

20、同管理机制的工作计划提出了要全程参与施工合同、大型设备及物资采购合同的拟定、评审乃至签订的建议和目标并要求与有关科室、部门共同配合对合同的主要条款和要素进行评审、会签以达到签订的所有合同都满足可行性、合法性、效益性的要求并对合同的执行情况进行全过程跟踪监督。但是由于种种原因特别是我自身的努力不够这项工作至今也没有开展起来形成了审计工作的一个盲点。（今年我向公司提出了要成立合同管理领导小组的建议）2、审计工作还不够深入、细致审计工作是一项政策性、专业性很强的工作。在内部审计工作当中既要本部门积极主动也需要其他科室部门的合作更需要按公司计划进行。但是一年来可能由于我对公司要求的理解方面还存在差距导

21、致了我们工作中经常表现出依赖性大、主动性差和开拓性不高的弱点。针对工作中反映出的三性我又详细的找出了工作中存在的二十个问题。3、审计的职能有待加强回顾一年来我们的审计工作往往理顺性、规范性的成分多审计评价的成分少。之所以出现这种现象与我的思想认识有关更与我开拓意识不强有关。我一直认为这只是刚开始一切还不规范审计工作头绪比较乱等理顺好了以后的审计工作也就好开展了。正是这种思想的存在使我们在工作中无形的淡化了审计的职能。4、本部门的人员对公司开展的各项活动参与不够积极审计部成立之初从对公司内开展内部审计工作项目存在不确定性及为公司节约人力资源的角度考虑组架不大。可这样一来在保证正常的费用审核和工资

22、审核的前提下再应对其他活动时人员就显得紧张了。特别是下半年园区建设工程结算核对工作开展以来审计部内每名成员的工作都无形中加重了再参加公司举行的活动时就显得力不从心了所以对公司下半年特别是进入三季度后组织的活动我表现得不是很积极或多或少的影响了整体的活动效果。三、_年的工作计划_年审计部的总体工作目标是：在_年审计工作在公司经营管理中取得了重大突破的基础上积极主动地开展企业的效益审计加强对公司财务管理及会计资料的审计评价其真实性、合规性及效益性。充分发挥审计的监督职能、评价职能和管理控制职能。在具体的工作中进一步调整工作思路重点是要把审计工作的重心前移将事后审计同事前、事中审计并重努力使审计的批

23、判性、保护性和建设性的作用得到最大程度的发挥。为公司的二次创业目标的实现做出应有的贡献。具体的工作有以下六个方面：1、继续做好费用及工资的审核这项工作做好了就体现了审计是企业经济卫士的作用。_年由于我们非常注重与财务部的交流与沟通这项工作开展得还是比较顺利的。特别是对车间及装卸队工资的审核结果上墙制度既体现了审计的公正、公开、公平也从某种程度上对管理者起到了警示作用。2、重点对公司基建项目进行审计企业的基建工程既是一个投资大的地方也是一个容易出问题给企业造成损失的地方。参照_三季度以来我们进行的工业园区基建项目的工程验收、施工单位报价核对的工作虽然过程很顺利也维护了公司的合法权益但是这只是浅层

24、次、简单的、事后的审核并不能很好的体现内部审计对投资项目的管理监督的作用。_年我们要保证不仅从形式上还要在内容上对基建项目进行全方位的整体监督审计积极争取总公司及相关部室的配合努力做到从项目立项、工程投标、施工队伍选择及具体施工合同的签订、施工过程中项目的变更签证、建筑材料的选定和价格的确定直至竣工决算的全过程参与为审计工作能深入细致的开展打下基础绝不只做最后收方工作的随从者。3、积极开展对公司财务信息的核查与审计_年制定的内部审计工作规定中已经明确规定了要定期开展对公司财务活动的审核任务。但由于我没有把主要精力放在这项工作上所以很难对公司的财务管理作出正确的评价也没能为公司领导提供过有效的管

25、理信息。_年我们审计部将每季度对公司的财务收支凭证审计一次重点监督检查各项制度的执行情况和会计处理情况。全年分两次对总公司的经济效益进行全面的审计评价其真实性、合理性及有效性努力为公司决策层提供及时有效的财务状况和公司经营管理情况的信息。_年我们还要加强对生产一线成本核算的监管全年计划对每一个生产车间进行一次全面的成本核算管理的核查以帮助生产车间严格成本核算制度减少浪费、增加收入。（1）审查产品的生产是否是按计划生产的是否有审批手续。（2）原材料的耗用数量是否是真正的耗用有无出库单出库单的办理是否严格按手续程序是否合规包装物的耗用是否与产量一致。（3）生产产品的成本计算是否正确包括直接材料、直

26、接人工、燃料、动力等是否有依据手续并要与计划消耗数量相比较找出节、超原因。（4）设备的保养保护。4、继续做好对驻外分公司的制度执行和经济效益的审计在即将过去的一年里这项工作我们开展得比较顺利_年我们要在这个良好开端的基础上继续做好这项工作每季度对驻外分公司的财务收支和制度执行情况进行审计全面反映其现金流转及经济效益情况。5、继续做好应收账款的清收工作组织应收账款的清收工作仍然是_年审计部的一项重要工作我们将每两个月一次对应收账款进行分析、评价努力争取在_年清收工作的基础上再有大的突破。6、积极配合销售公司加强对市场营销的监督检查。全年计划安排两次对公司的市场营销情况进行核查重点从业务人员执行公司价格规定、营销政策、是否存在挪用客户货款窜户发货、返利和广告费的发放、质检费用的报销、货款的回收、销售计划的完成情况以及客户满意度等几个方面进行检查以此评价其市场驾驭能力并为公司对业务人员的考核提供尽可能详细的资料依据。今年计划还要针对群众反映比较强烈的业务部的费用报销进行专项核查以规范业务部人员执行公司财务规定的自觉性。总之内部审计作为企业发展的卫士审计部作为公司后勤的重要一环明年的工作依然是艰巨的我要戒骄戒躁做到凡事有章可循、有法可依实事求是地提出问题及处理问题切忌主观、武断。为公司的二次创业作出最大限度的贡献！第 18 页 共 18 页