36事故、事件、不符合、纠正与预防措施控制程序3-22.doc

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1、 质量-环境-职业健康安全管理体系编 号：QDTN-II-CX36-2012C版 本 C/0实施日期 2012.1.15 属 性 II 责任部门：质量部 共3页 第1页 主题： ISO9001：2008条款： 8.3 ISO14001：2004条款：4.5.3 ISO18001条款：4.5.3事故、事件、不符合、纠正与预防措施合控制程序 1 目的： 对日常监测、检查、审核及评审活动中发现的不符合进行处理，采取措施减少由此产生的影响，并通过分析产生根源，制定和实施纠正与预防措施，以保持QEHS管理体系的适宜性及其持续改进。2 适用范围：适用于公司QEHS管理体系运行中的事故、事件、不符合的处理及

2、潜在不符合的预防。3 管理职责： 3.1安全部负责制定事故、事件、不符合、纠正与预防措施控制程序，组织相关部门对“事故、事件、不符合事实”调查分析，并对责任部门纠正和预防措施跟踪验证，管理者代表负责确认。3.2责任部门负责对本部门发生的不符合情况进行原因分析和纠正安全部验证其有效性。4 工作程序：4.1 事故、事件、不符合：4.1.1应采取纠正与预防措施的场合，主要包括：4.1.1.1未遵守法律和其他要求的；4.1.1.2检测和测量结果达不到目标、指标的要求；4.1.1.3日常活动偏离规定的运行程序或标准；4.1.1.4信息交流中确认的不符合；4.1.1.5文件评审时发现不符合；4.1.1.6

3、法律及其它要求符合情况评审时发现不符合；4.1.1.7内外审、管理评审提出的不符合；4.1.1.8 严重的或潜在的影响。4.1.2 各部门职员在发现上述不符合的情况下必须自纠，并按照PDCA（计划-实施-检查-总结）跟踪验证绩效。 4.1.3 主要责任部门对相关方的观点、抱怨和申诉进行处理和信息分析。4.1.4 重要信息向公司办公室及时反馈，特别是法律、法规及其他要求的信息；相关方观点、1 质量-环境-职业健康安全管理体系编 号：QDTN-II-CX36-2012C版 本 C/0实施日期 2012.1.15 属 性 II 责任部门：质量部 共3页 第2页 主题： ISO9001：2008条款：

4、 8.3 ISO14001：2004条款：4.5.3 ISO18001条款：4.5.3事故、事件、不符合、纠正与预防措施合控制程序 2 质量-环境-职业健康安全管理体系编 号：QDTN-II-CX36-2012C版 本 C/0实施日期 2012.1.15 属 性 II 责任部门：质量部 共3页 第3页 主题： ISO9001：2008条款： 8.3 ISO14001：2004条款：4.5.3 ISO18001条款：4.5.3事故、事件、不符合、纠正与预防措施合控制程序 社区邻居抱怨等；监测和测量结果；纠正预防措施的验证报告等。4.2 原因分析和实施措施：4.2.1 不符合事实责任部门应对问题从

5、三个方面进行分析：体系不符合、实施不符合、效果不符合；针对不符合的原因制定纠正措施和预防措施。4.2.2 问题发现部门，以书面形式将不符合事实通知责任部门，责任部门分析原因，制定纠正与预防措施，并将处理结果反馈不符合事实的发生部门。4.2.3 所采取的纠正与预防措施，如可能涉及EHS的改变，实施前进行EHS因素辩识和评价，以确保措施不至于增加环境影响及风险等级。4.2.4 所采取的纠正与预防措施应与问题的严重性及伴随的EHS影响相适应，以实现持续改进。4.3 跟踪验证：4.3.1 纠正预防措施责任部门必须在要求期限内完成，安全部对纠正预防措施的效果跟踪验证。经验证纠正预防措施不能达到预期效果，

6、责任部门应重新制定纠正预防措施，安全部进行跟踪验证。4.3.2 安全部对在期限内应完成的纠正与预防措施进行考核。4.4 文件更改：当纠正与预防措施涉及到需修改体系文件时，涉及到I/II层次文件的信息传递到公司办公室，涉及到III层次文件信息反馈到编制部门，按文件和资料控制程序修订，并确保所属职员的了解和遵照执行。4.5责任部门应确保将纠正与预防措施报集团环境安全科进行汇总分析，并将分析结果提交管理评审。5 相关文件：5.1文件和资料控制程序 5.3记录控制程序5.4内部审核控制程序5.5应急准备和响应控制程序5.6纠正和预防措施控制程序6 记录： 6.1纠正和预防措施记录表 QDTN-JL0686.2管理评审报告 QDTN-JL0736.3不合格品评审报告 QDTN-JL067 3