XX 县2021年涉嫌非法集资风险专项排查活动方案 2021非法集资排查整治.doc

《XX 县2021年涉嫌非法集资风险专项排查活动方案 2021非法集资排查整治.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《XX 县2021年涉嫌非法集资风险专项排查活动方案 2021非法集资排查整治.doc（9页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、XX 县2021年涉嫌非法集资风险专项排查活动方案 2021非法集资排查整治_县20_年涉嫌非法集资风险 专项排查活动方案 一、总体要求 为贯彻落实省委、省政府和市委、市政府关于防范化解金融风险有关决策部署，按照_省打击和处置非法集资工作领导小组关于开展涉嫌非法集资风险专项排查活动的通知（川处非领办20_5号）和_市打击和处置非法集资工作领导小组关于印发_市20_年涉嫌非法集资风险专项排查活动方案的通知（_处非领20_1号）要求，结合我县工作实际，制定本实施方案。 二、工作原则 （一）整合力量，全面摸底。各乡镇、县级行业部门要充分调动各方力量，紧盯重点领域、重点行业、重点地域，采取互联网排查、

2、社会面清查、行业排查、资金异动排查、媒体和公众监督等多种方式开展全覆盖、有重点的风险摸排，力争实现辖内非法集资风险隐患清仓见底。 （二）分类施策，稳妥化解。对涉嫌非法集资线索，要整合市场监管、税务、金融等多种监管手段，运用警示约谈、责令整改、注销吊销、督促清退等措施，强化风险联动处置，对风险积聚的重点行业和地域，要加强风险提示和整治，最大限度维护集资参与人合法权益和社会稳定。 （三）远近结合，标本兼治。既要进一步遏制非法集资新发案件，又要有着眼于3年攻坚战的长期谋划，有效消化存量，切实把风险降下来，建立健全非法集资早防、早识、早治的长效机制。 三、排查重点 （一）重点主体。各类民间投融资中介机

3、构（县市场监管局、县经信局负责），网络借贷平台（人行_支行、县网信办负责）、众筹平台等互联网金融行业（人行_支行负责）、私募股权（县金融工作局负责）、电子商务、批发和零售（县经济和合作局负责）、房地产等资金密集型行业（县住建局负责），各类涉农合作组织等涉农领域（县农业局负责），教育（县教科局负责）、医疗（县卫计局负责）、养老（县市场监管局负责）、旅游（县旅游局负责）等民生领域。 （二）重点区域。近年来非法集资违法犯罪案件高发，新发案件数量，涉案金额、参与人数在全县排名靠前的地区；20_年案件增长较快，特别是涉案金额、参与人数增幅较大的地区；城乡结合地区、中小城市、农村等风险渗透蔓延的地区。 （

4、三）排查要点。 1.看证照。对未按规定进行企业注册、备案、许可、无办公场所、无办公人员或与注册登记不符，以及注册地与经营地不一致等问题进行全面排查。重点关注名称或经营范围使用“金融”“投资”“资产管理”等字样的主体。 2.看宣传。对通过互联网、电视、_播、报刊、手机信息、传单、户外_告等媒体发布和各类融资_告资讯信息进行全面排查。 3.看人员。看从业人员，对其相关资质、职业经历、是否因集资行为受到处罚或刑事追究等情况进行排查。看投资人员，重点关注有群众举报、舆情指向的主体，特别是老年人、贫困人员等群体聚集的主体。 4.看业务。结合企业业务合同等资料，掌握其实际经营情况、业务类型及流程重点关注有

5、募集资金性质的业务。 5.看资金。依法对高风险企业可疑资金异动情况进行排查，依托反洗钱资金交易监测等工作机制，加大对风险高发领域的监测预警力度。 四、时间安排 （一）动员部署阶段（20_年4月1日至20_年4月25日）。各乡镇、县级各部门按照本次风险排查要求，制定排查方案，明确任务分工和时间安排，组织开展好本行政区域内非法集资风险专项排查活动。 （二）开展排查阶段（20_年4月26日至20_年6月10日）。一是全面开展摸排。发动行业、基层社区、村、街道办事处等各方力量，综合发挥大数据、可疑资金、_告资讯监测以及行业排查、网格员排查和社会面清查等多种优势，认真受理核实群众举报、媒体曝光等各类线索

6、，在辖区内开展全覆盖、有重点的风险摸排，全面掌握非法集资风险动态。二是加强 分类处置。坚持边排查、边整改，区分问题性质和轻重缓急，充分运用各种手段，强化风险早期干预、分类处置，确保排查成果落地。对于重点风险线索，要持续跟踪，一事一策，做好后续风险控制和跟进处置，防止风险扩大或违法违规活动死灰复燃。三是建立风险台账。定期汇总排查情况，建立风险清单，对行业、区域风险规模进行量化分析。综合考虑涉众规模、风险敞口、舆论热度、涉稳隐患等因素，建立重点风险线索管理台账，明确整改责任、整改措施和时间安排，实现对风险处置情况的动态监测管理。 （三）总结提升阶段（20_年6月11日至20_年6月20日）。专项排

7、查结束后，各乡镇、县级部门要认真总结工作成果，深入分析本行政区域内非法集资风险总体情况、行业和区域分布、形成原因，研判风险形势，梳理典型案（事）例，提出下一步防范处置措施和意见建议等，形成风险排查总结报告。 五、相关要求 （一）县处非工作领导小组将对该工作开展情况进行督导检查，对排查工作不扎实、不深入，排查结果与本地实际风险情况、发案情况存在较大出入的，将严格按照金融风险“大比武”考核细则，量化考核，逗硬扣分。 （二）各乡镇、县处非工作领导小组成员单位要加强对重点主体、重点区域、排查要点的排查力度，既各司其职，又协同作战，按照属地组织、条块结合、部门协同、上下联动的工作推进机制，切实摸清风险底

8、数，遏制增量风险，逐步消化存量风险。县处非工作领导小组成员单位要充分发挥行业主（监）管部门一线把关作用，加强对专项排查具体工作的业务指导和协调。 （三）请各乡镇、县处非工作领导小组成员单位将专项排查书面报告及附表于20_年6月20日前报送县处非办。联系人：_；电话（传真）：_；电子邮箱：2_qq.。 附件：1.乡镇（部门）非法集资风险专项排查总体情况统计表 2.乡镇（部门）重点风险线索统计表 3.乡镇（部门）“无非法集资乡镇、部门”统计表 4.乡镇（部门）涉嫌非法集资_告资讯信息排查清理情况统计表 附件1 乡镇（部门）非法集资风险排查整治总体情况统计表 单位：个、人、万元 排查机构数量 问题机

9、构情况 整治情况 未整治情况 备注 机构数量 主要问题 集资名目 涉及人数 涉及金额 采取的 主要措施 整改机 构数量 清理机 构数量 立案查处的机构数量 机构 数量 原因 重点领域 民间投融资中介 网络借贷 私募基金 影视文化 批发零售 电子商务 房地产 交易场所 各类涉农合作组织 养老服务 辖内其他 重点领域 合计 0 0 0 0 0 0 0 0 填报人： 电话： 年 月 日 注：1.“重点领域”是指非法集资的主体所属的行业，包括该行业内合法主体和打着本行业领域名义进行非法集资的情形。2.“辖内其他重点领域”是指各地结合实际自主确定的其他重点排查整治行业，如行业类型较多可继续向下复制表格。

10、该栏如空填，需说明理由。3.“主要问题”中需选择要列举排查出的问题，如超范围经营、发布涉嫌非法集资_告资讯、虚假宣传、无办公场所和办公人员或与注册登记不符、设资金池、自融等等，问题列举尽可能详细。4.“集资名目”是指集资行为宣称的名义或模式，如消费返利、虚拟货币、虚拟任务返利、艺术品收藏、资金互助等。5.“整改”“清理”包含拟整改、清理，正在整改、清理及整改、清理完毕等情形。6.所有数字均保留小数点后2位。7.合计为“0”的项目需统计合计数。 附件2 乡镇（部门）重点风险线索统计表 单位：人、万元 序号 风险情况 工作情况 备注 企业名称 所属 行业 集资 模式 是否通过互联网 涉及 金额 涉

11、及 人数 未兑付资金 是否 跨省 采取的 工作措施 资金清退 情况 处理结果 省际间风险通报情况 合计 0 0 0 填报人： 电话： 年 月 日 注：1.每省重点风险线索尽量控制在20条以内，可继续向下复制表格。2.“是否通过互联网”根据实际填写线上、线上或线上线下相结合，“是否跨省”填写是或否。3.“资金清退情况”填写正在清退或清退完毕，并写明清退比例。4.“处理结果”填写企业现状，如正在整改并正常营业、停业整改、移送公安等。5.“省际间风险通报情况”填写向哪些省份通报风险线索、通报次数等。6.所有数字均保留小数点后2位。7.合计栏标注“0”的项目需统计合计数。 附件3 乡镇（部门）“无非法

12、集资乡镇、部门”统计表 单位：个、% 辖内乡镇总数 “无非法集资 乡镇”数量 占比 “无非法集资乡镇”名称 辖内部门总数 “无非法集资 部门”数量 占比 “无非法集资部门”名称 填报人： 电话： 年 月 日 注：1.“无非法集资乡镇（部门）”需同时满足以下条件：20_年1月1日至填表日期间，该区县内无非法集资刑事立案，本地常住人口中无一定规模的非法集资刑事案件（含本地和外地案件）参与人（50人以上），本地集资参与人未发生20人以上集访、闹访等影响社会稳定的事件（包括本地集资参与人在当地、跨地区或进京集访、闹访）；2.“无非法集资地市”需同时满足以下条件：辖内“无非法集资区县”达标率为100%，

13、20_年1月1日至填表日期间，本地市集资参与人未发生50人以上集访、闹访等影响社会稳定的事件（包括本地集资参与人在当地、跨地区或进京集访、闹访）；3.本地集资参与人到外地上访的人数、情况以涉稳事件发生地有关部门通报为准；4.“占比”栏分别填写辖内“无非法集资区县”占全辖区县总数的比例、辖内“无非法集资地市”占全辖地市总数的比例；5.处非联办将结合20_年全国发案情况和各省（区、市）发案量排名综合考量。 附件4 市（州）涉嫌非法集资_告资讯信息排查清理情况统计表 现场检查 非现场监测 行政措施 查处、清理涉非_告资讯信息 检查各类_告经营者、发布者（家） 检查 _告、信息（个） 出动执法人员、车

14、辆（次） 监测各类_告和资讯信息（条次） 约谈、函告、行政指导（次） 行政处罚（次） 移送案件线索（条） 报纸期刊（条） 电视、_播（条） 互联网（包括微信、微博、手机APP等）（条） 短信（条次） 户外_告、张贴物、传单等（份、张） 合计 填报人： 电话： 年 月 日 注：1._告经营者、发布者是指从事_告经营活动的媒体单位、互联网网站等企事业单位；2.出动执法人员、车辆可分别填报，如_人次、_台次；3.约谈、函告、行政指导可分别填报，如约谈_人次、函告提示_次、行政指导_家；4.行政处罚包括警告、罚款、责令停产停业、暂扣或吊销营业执照等，可分别填报； 5.查处、清理涉非_告资讯信息是指通过责令停止发布、屏蔽、没收、销毁、拦截、拆除等措施查处、清理的涉嫌非法集资活动的_告和资讯信息数量；6.由于表中涉及单位种类较多，如“家、次、条、个、份”等，请填报时准确填写相应单位。 第 9 页 共 9 页