反洗钱培训总结银行反洗钱简报范文.doc

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2、奠定了根底。第三，对_年度的非现场监管报表及有关资料，按照统一标准的形式，制作了档案目录，重新进展了装订，实现了标准统一，标准管理档案的目的。二、认真完成了前3个季度的3次非现场监管报表汇总和监管报告。面对反洗钱工作人员少、而1、2季度非现场监管报表采取人工汇总的情况，克制了被监管金融机构多达27家的现实，不厌其烦地催收报表，认真细致，一丝不苟汇总每一个数字，保证了非现场监管汇总表数字的准确可靠。在3季度施行金融机构新版非现场报表报送工作中，一是及时向各家金融机构拷贝了新版报表模版、人行和金融机构主报告机构代码，接口标准手册和分行有关文件等资料。二是制作了金融机构根本信息采集表，分发给金融机构

3、，同时要求金融机构准确填写, 做到系统中各单位组织机构代码标识唯一，确保了金融机构信息库的完好准确性。三是建立完善了各网点报表联络员机制，便于出现问题随时沟通联络，保证了新版报表报送推广工作的顺利开展。四是加大了新版报表审核力度，对金融机构提交的报表,严格按照统一格式和内容进展审核，发现报表数据填制错误或与实际业务明显不符的，经耐心讲解辅导后,让其返回重新填报，对于格式填制不标准的，与报送人员一起进展纠正，直至准确导入。这些措施的施行，使金融机构3季度报表填报质量较以前有了显著进步。三、施行了反洗钱非现场监管信息补充报送通知制定，用足用活反洗钱监管手段。为了进步各金融机构非现场监管报表数字的准

4、确性，根据反洗钱非现场监管方法的有关规定，先后对非现场监管报表报送质量不高、存在明显问题的农信社宝鸡办事处、太平洋寿险宝鸡分公司、农业开展银行宝鸡分行、人民财产保险宝鸡公司、农业银行宝鸡分行5家金融机构，下发了5份反洗钱非现场监管信息补充报送通知书，补报通知不但起到了警示作用，而且促使金融机构重视了非现场监管报表和信息报送，报表质量有了根本性的改变。四、对2家金融机构进展了约见谈话。为了使各金融机构到达认识问题，引起重视，积极配合，力争做好的监管目的，8月份，针对_年上半年反洗钱非现场监管报表报送情况和现场检查存在问题，对存在问题相对较多的农行岐山县支行和农行陇县支行2家县级金融机构的主管行长

5、和反洗钱主管部门负责人进展了约见谈话，其管辖人行县支行主管反洗钱工作的副行长和反洗钱专干也一起参加了谈话。谈话会重点阐述了2家金融机构在反洗钱非现场和现场工作中存在的问题或违规事实，剖析存在问题的根、性质和可能造成的危害，认真听取了其就存在问题或违规事实的陈述和解释。并对这2家金融机构反洗钱工作提出了建议和要求，其详细为内容为：进步认识，加强领导；转变观念，躲避风险；加强根底工作，完善反洗钱工作机制；加强培训和教育，进步人员素质。五、开展了非现场监管报表的培训。为了更进一步做好金融机构非现场监管报表的报送工作，先后3次就非现场监管报表进展了业务培训。在3月份全市人行系统培训会上，重点对各县支行

6、反洗钱专管员进展了非现场7张报表的要素填写培训；在7月份召开的以迎奥运保平安为主题的宝鸡市第5次金融机构联席会上，重点对各金融机构非现场报表的报送情况进展了讲评；10月份，举办了宝鸡市金融机构非现场监管报表专题培训班，培训采取演示讲解、现场解答等方式，对非现场监管报表的填报格式、填报内容、考前须知、上报时间等方面进展了详细、详细的讲解。使与会人员根本掌握了报表填报方法，为按时保质完成反洗钱非现场监管报表报送工作打下了根底。六、反洗钱宣传有特色，重实效。第一，新年伊始，反洗钱管理部门经过认真准备，反复修改，在宝鸡电信部门的大力协助下，为全行所有 制作了装备 彩铃，使打 成为宣传反洗钱政策法规的一

7、个阵地。这一创新的反洗钱宣传形式，不仅是在反洗钱工作中力求创新的新尝试，而且也将反洗钱宣传工作进步了一个新程度。从宣传效果来看，社会各界普遍感觉这样的反洗钱宣传形式，本钱低，效果好，简单易记，深化人心。第二，为了进一步增强社会各界的反洗钱意识，形成全民参与、共同遏制洗钱犯罪的良好社会气氛。9月份，宝鸡中支与工商银行宝鸡分行联手开展以预防打击洗钱犯罪，营造绿色金融环境为主题的反洗钱宣传周活动。由于宣传准备充分，内容丰富，现场前来观看展板和咨询的人员络绎不绝，各网点参加宣传人员统一着装，采用电子显示屏、悬挂横幅、张贴海报、现场讲解、散发反洗钱宣传折页等方式，向广阔群众宣传什么是洗钱，洗钱的社会危害

8、性，反洗钱法律法规以及公民应承当的反洗钱义务等内容，使群众对反洗钱有了明确的认识，收到了预期的社会效果。七、加强了反洗钱非现场监管的调研工作。为了使反洗钱工作上程度，解决目前反洗钱工作中存在的实际问题，在搞好日常监管工作的同时，就反洗钱非现场监管的有关现实问题进展了深化调查和研究，撰写了宝鸡市金融机构反洗钱非现场监管情况的调查报告、反洗钱非现场监管存在问题及对策、建议对反洗钱统计报表做适当调整等3篇调研报告，3篇调研报告均被分行网站转载，其中，建议对反洗钱统计报表做适当调整被宝鸡金融信息采用。一年来，在反洗钱非现场监管工作中，虽然获得了一定的成绩，但间隔 上级的要求还有很大的差距。_年，将继续认真贯彻执行反洗钱法等反洗钱法律法规，认清形势，强化监管，不断开拓，为宝鸡市反洗钱工作获得更大成绩而不懈努力。第 5 页 共 5 页