2022年证券基础知识考试 .pdf

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1、证券基础知识考试大纲（2009 年下半年证券从业资格考试）第一部分证券市场基础知识目的与要求本部分内容包括股票 、债券 、 证券投资基金 等资本市场基础工具的定义 、性质 、特征 、分类 ；金融期权 、 金融期货 和可转换证券 等金融衍生工具的定义 、特征 、组成要素 、分类 ；证券市场 的产生 、发展 、结构 、运行 ；证券经营机构 的设立 、主要业务 、内部控制 和风险控制指标管理 ；中国证券市场的法规体系、监管构架 以及 从业人员 的道德规范和资格管理等基础知识。通过本部分的学习，要求熟练掌握证券 和证券市场 的基础知识 、基本理论 、主要法规和 职业道德规范；掌握 证券中介机构的主要业

2、务 和风险监管 。第一章证券市场概述掌握 证券 与有价证券 定义 、 分类 和特征 ； 掌握 证券市场 的定义 、特征 和基本功能 。 掌握证券市场 的层次结构 、品种结构 和交易场所结构；了解 多层次资本市场的含义；了解 商品证券 、货币证券 、 资本证券 、货币市场 及资本市场 的含义 和构成 。掌握 证券市场参与者的构成， 包括 证券发行人 、证券投资人 、证券市场中介机构、自律性组织 及证券监管机构。掌握 机构投资者 的主要种类 、证券市场中介的含义和种类 、证券市场自律性组织的 构成 。了解 个人投资者 的含义 及证券交易所 、证券登记结算机构、证券业协会 、证券监管机构的主要职责

3、。了解 中国证券市场机构投资者构成的 发展 与 演变 。熟悉 证券市场 产生的 背景 、 历史 、现状 和 未来发展趋势；了解 美国次贷危机爆发后全球证券市场 出现的新趋势；掌握 新中国证券市场历史发展 阶段和 对外开放 的进程。 熟悉 新证券法公司法 实施后 中国资本市场发生的变化；熟悉 为推进资本市场的改革开放和稳定发展所采取的措施；熟悉 关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见 （ “国九条” ）的主要内容；了解 资本主义发展初期和中国解放前 的证券市场 ；了解 我国证券业 在加入 WTO 后对外开放 的内容。第二章股票名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - -

4、 - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 1 页，共 5 页 - - - - - - - - - 掌握 股票 的定义 、性质 、特征 和分类方法 ；熟悉 普通股票 与优先股票 、记名股票 与 无记名股票 、有面额股票 与无面额股票 的区别 和特征 ；掌握 与股票相关 的部分 资本管理概念。熟悉 股票 票面价值 、账面价值 、清算价值 、内在价值 的不同含义 与联系 ；掌握 股票 的理论价格 与市场价格 的联系 与区别 ；掌握 影响 股票价格变动的基本因素 和其他因素 。掌握 普通股票股东的权利 和 义务 ；掌握 公司利润 分配顺 序、 股利

5、 分配原则 和剩余资产分配顺序 ；熟悉 股东 重大决策参与权、资产收益权 、剩余资产分配权、优先认股权 等概念。熟悉 优先股 的 定义 、特征 ； 了解 发行或投资优先股的意义； 了解 优先股票 的分类 及 各种优先股票的含义。掌握 我国 按投资主体性质分类的各种股份的 概念 ；掌握 国家股 、法人股 、社会公众股 、外资股 的含义 ；掌握 我国 股票 按流 通受限与否 的分类 及含义 ；熟悉 A 股 、B 股、H 股、N股、S 股、L 股、红筹股 等概念 。熟悉 我国 股权分置改革的情况 。第三章债券掌握 债券 的 定义 、票面要素 、特征 、分类 ；熟悉 债券 与 股票 的异同点 ；熟悉

6、债券 的 基本性质 与影响债券期限 和利率 的主要因素 ；熟悉 各类债券 的概念 与 特点 。掌握 政府债券 的定义 、性质 和 特征 ；掌握 国债 的分类 ;熟悉 我国国债的 发行概况 、我国国债的 品种 、特点 和区别 ；了解 地方债券 的发行 主体 、分类方法 以及 现阶段不允许地方政府发债的原因 ；熟悉 国库券 、赤字国债 、建设国债 、特种国债 、实物国债 、 货币国债 、记账式国债 、凭证式国债 、储蓄国债 的概念 ；熟悉 我国特别国债的发行目的和发行情况；了解银行间债券市场的 主要债券品种 。掌握 金融债券 、公司债券 和 企业债券 的定义 和分类 ；掌握 我国公司债 的管理规定

7、 ； 熟悉我国企业债 的管理规定 ；熟悉 我国金融债券的品种 和发行概况 ；熟悉 各种公司债券的 含义。掌握 国际债券 的定义 和特征 ，掌握 外国债券 和欧洲债券 的概念 、特点 ，了解 我国国际债券的 发行概况 ； 了解 扬基债券 、武士债券 、 熊猫债券 等外国债券 ；了解 龙债券 和龙债券市场 ；了解 亚洲债券市场 。第四章证券投资基金掌握 证券投资基金的定义 和 特征 ；掌握 基金 与股票 、债券 的区别 ；熟悉 基金 的作用 ；熟悉 我国证券投资基金业的发展概况 ；熟悉 证券投资基金的 分类方法 ；掌握 契约型基金 与公司型基金 、封闭式基金与开放式基金的定义 与区别 ；掌握 货币

8、市场基金管理内容 ；熟悉名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 2 页，共 5 页 - - - - - - - - - 各类基金 的含义 ； 掌握 交易所交易的开放式基金 的基本概念 、运作机理 和 产品优势 ，了解ETF 和 LOF 的异同 。熟悉 基金份额持有人的权利 与义务 ；掌握 基金管理人 和 托管人 的概念 、资格 与职责 以及更换条件 ；熟悉 基金当事人 之间的相互关系。熟悉 基金 的 管理费 、托管费 、运作费 的含义 和提取规定 ；掌握 基金资产总值的含义

9、；熟悉 基金资产净值以及 基金资产 的 估值方法 。熟悉 基金收益 的来源 、利润分配 方式 与原则 ；掌握 基金投资风险的种类 与特点 ；了解基金 的信息披露要求。掌握 基金 的投资范围 与投资限制 。第五章金融衍生工具掌握 金融衍生工具的概念、 基本特征 和按照基础工具的种类、产品形态 、交易场所 及 交易方法 等不同的分类方法。了解 金融衍生工具产生 和发展的原因 、 金融衍生工具最新的发展趋势 。掌握 现货 、远期 、期货交易 的定义 、基本特征 和主要区别 ；掌握 金融远期合约和远期合约市场 的概念 、 远期合约的类型；了解 现阶段银行间债券市场远期交易、外汇远期交易、远期利率协议以

10、及 境外人民币NDF 的基本情况 。掌握 金融期货 的集中交易制度、标准化期货合约和对冲机制、保证金制度 、无负债结算制度、限仓制度 、大户报告制度、每日价格波动限制 及断路器规则 等主要交易制度。掌握 金融期货合约的 主要类别 ，了解 境外金融期货合约 的主流品种 和 交易规则 。掌握 金融期货 的套期保值功能、价格发现功能 、投机功能 、套利功能 。熟悉 金融期货 的理论价格 及影响价格 的主要因素 。了解 互换交易 的主要类别 和交易特征 ；了解 人民币利率互换的业务内容 ；了解 信用违约互换（CDS）的含义 和主要风险 。掌握 金融期权 的定义 和特征 。掌握 金融期货 与金融期权 在

11、基础资产 、 权利 与义务 的 对称性 、履约保证 、现金流转 、盈亏特点 、套期保值的作用与效果 等方面的 区别 。熟悉 金融期权按选择权性质、合约履行时间、期权基础资产性质划分的主要种类。 了解 金融期权 的主要功能。掌握 权证 的定义 、分类 、要素 ；发行 、上市 与 交易 ；了解 权证 与标准期权产品的异同 。掌握 可转换债券 的定义 和特征 ；掌握 可转换债券 的主要要素 。掌握 附权证的可分离公司债券 的概念 与一般可转换债券的区别。掌握 存托凭证 的定义 ，了解 美国存托凭证种类 以及与 美国存托凭证的 发行 和交易相关的机构 ，了解 存托凭证 的优点 ，了解 我国发行的存托凭

12、证。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 3 页，共 5 页 - - - - - - - - - 掌握 资产证券化的含义 、证券化资产 的主要种类 ；掌握 资产证券化 的 有关当事人 ； 了解资产证券化 的结构 和流程 ；了解 目前 中国银行业信贷资产证券化和房地产信托投资单位的现状 、特点 与发展趋势 ；了解 美国次级贷款和相关证券化产品危机。掌握 结构化衍生产品的含义 、 类别 ；了解 中国结构化金融产品的发展趋势 。第六章证券市场运行熟悉 证券发行市场和交易市场 的概

13、念 及两者关系 ；掌握 发行市场 的含义 、构成 和证券发行制度 、发行方式 、承销方式 、发行价格 ；掌握 证券交易所 的定义 、特征 、职能 和运作系统、交易原则和交易规则 ；熟悉 证券交易所 的 组织形式 、上市制度 ；掌握 中小企业板块的含义 、设立原则 、总体设计 、制度安排 ；熟悉 创业板上市的 基本条件 ；熟悉 场外交易市场的定义 、特征 和功能 ；熟悉 银行间债券市场的主要职能 和交易制度 ；熟悉 我国代办股份转让系统 的概念 、挂牌公司 的类型 、原 STAQ 、NET 系统挂牌公司 和退市公司 的股份转让方式、非上市股份有限公司股份报价转让方式。掌握 股票价格平均数和股票价

14、格指数的概念 和功能 ，了解 编制 步骤 和 方法 ；掌握 我国主要的股票价格指数、债券指数 和基金指数 ； 了解 主要国际证券市场及其 股价平均数 、 股价指数 。掌握 证券投资收益和风险 的 概念 ；熟悉 股票 和债券投资收益的来源 和 形式 ；掌握 证券投资系统风险、非系统风险 的含义 ，熟悉 风险 来源 、作用机制 、影响因素 和收益 与风险 的关系。第七章证券中介机构掌握 证券公司 的定义 ；了解 我国证券公司的发展历程 和 发展特点 ；掌握 我国证券公司设立条件 以及 对注册资本的要求；熟悉 对证券公司 设立 以及 重要事项变更审批要求； 掌握 证券公司 设立子公司的适用范围、设立

15、条件 和监管要求 ；熟悉 证券公司 监管制度 的 演变 。掌握 证券公司 主要业务 及相关管理规定。 熟悉 证券公司分公司的设立条件 、监管要求及业务范围 。掌握 证券公司治理结构的主要内容 ；掌握 证券公司内部控制的目标 、 原则 ，熟悉 证券公司 各项业务内部控制的主要内容 ； 掌握 证券公司合规管理的概念 、基本制度 及合规总监 的名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 4 页，共 5 页 - - - - - - - - - 任职条件 、职责 、 履职保障 。熟悉 证券

16、公司综合治理的过程 和主要成果 。 掌握 证券公司风险控制 指标管理 、 有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。熟悉 证券登记结算公司设立 的 条件 ， 了解 登记结算公司的职能 、有关业务规则。熟悉 证券服务机构的类别 ； 熟悉 对律师事务所从事证券法律业务的管理；熟悉 对注册会计师 执行证券、期货相关业务的管理；熟悉 对证券、期货投资咨询机构的管理 ；熟悉 对资信评级机构从事证券业务的管理；熟悉 对资产评估机构从事证券、期货业务的管理； 熟悉证券服务机构的 法律责任 和市场准入 。第八章证券市场法律制度与监督管理掌握 证券法 和公司法 的调整对象 、范围 和主要内容 ； 熟

17、悉 证券投资基金法的调整对象 、范围 和主要内容 ，熟悉 刑法 对证券犯罪 的主要规定 。掌握 证券公司监督管理条例、 证券公司风险处置条例的主要内容 。掌握 证券发行与承销管理办法对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定；掌握证券公司融资融券业务试点管理办法和相应的业务指引，关于 业务许可 、 业务规则 、债权担保 、权益处理 、 监督管理 的规定 ；掌握 证券市场禁入规定有关基本原则 、 适用范围 、市场禁入措施 的类型和相关规定。熟悉 证券市场监管的意义 和 原则 ，市场监管的目标 和手段 。掌握 我国的证券市场监管体系 ；掌握 国务院证券监督管理机构及其组成；熟悉 新证券法赋

18、予证券监督管理机构的职责 、权限和各职能部门的分工。掌握 对证券发行上市、交易市场 、证券经营机构的监管内容和统一行业诚信档案工作。掌握 证券投资者保护基金的 来源 、使用 、 监督管理 ；熟悉 中国证券投资者保护基金公司设立的 意义 和职责 。熟悉 证券市场 的自律性管理机构；掌握 证券交易所 的主要职能 、一线监管权力、对证券交易活动 、会员 、上市公司的自律管理；掌握 证券业协会 的职责 和对会员、从业人员、代办股份转让系统的自律管理；熟悉 证券从业人员资格管理的有关规定；熟悉 证券从业人员诚信信息管理系统的主要内容； 掌握 证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 5 页，共 5 页 - - - - - - - - -