2022年重庆省证券从业资格考试：证券投资的收益与风险考试题 .pdf

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1、重庆省证券从业资格考试：证券投资的收益与风险考试题一、单项选择题（共20 题，每题 3 分，每题的备选项中，只有1 个事最符合题意）1、其他组织或个人。A股东权利B管理权利C分配权利D指挥权利2、以下不属于面额股票特点的是（） 。A便于股票分割B转让价格灵活C发行价格灵活D为股票发行价格的确定提供依据3、研究投资者在投资过程中产生的心理障碍以及如何保证正确的观察视角的证券投资分析流派是 _。A学术分析流派B心理分析流派C技术分析流派D基本分析流派4、高通胀下的 GDP 增长，将促使证券价格 _。A快速上涨B下跌C平稳波动D呈慢牛态势5、金融期货与金融期权的区别在于（） 。A收费不同B收益不同C

2、交易方式不同D交易者权利和义务的对称性不同6、我国股票市场作为一个新兴市场，股价在很大程度上由_决定。A市盈率B股票的内在价值C资本收益率水平D股票的供求关系7、金融期货的标的物不包括_。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 1 页，共 6 页 - - - - - - - - - A股票B利率C外汇D小麦8、下列说法不正确的是（） 。A平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值。通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性B在成长型基金中，还有

3、更为进取的基金，即积极成长型基金C收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的D成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票9、在实际运用中，股票内在价值的计算模型较为接近实际情况的是_。A二元增长模型B零增长模型C不变增长模型D以上全部都是10、基金管理公司办理特定客户资产管理业务，单个资产管理计划的委托人人数不能超过（）。A50 B100 C150 D200 11、凭证式债券是（）。A具有标准格式实物券面的债券B债权人认购债券的收款凭证C利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券D发行主体

4、为银行或者非银行金融机构的债券12、上市公司信息披露应遵循（）原则。A真实、准确、完整、权威B真实、准确、完整、及时C真实、准确、完整、有效D真实、准确、完整、审核13、引起股价变动的直接原因是（） 。A公司的经营情况B宏观经济发展水平和状况C证券市场运行状况D供求关系的变化名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 2 页，共 6 页 - - - - - - - - - 14、证券投资基金在美国被称为（） 。A单位信托基金B证券投资信托基金C共同基金D信托基金15、公司增加或减

5、少注册资本，应由（）做出决议。A董事会B股东大会C监事会D全体股东16、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。A2 B3 C4 D5 17、_也被称为“酸性测试比率” 。A流动比率B速动比率C保守速动比率D存货周转率18、关于证券发行注册制论述错误的是（） 。A发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准B实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当C要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息

6、D要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任19、 会员制证券投资咨询业务管理暂行规定规定，会员制机构应对每笔咨询服务收入按 _的比例计提风险准备金。A3% B5% C8% D10% 20、_是考察公司短期偿债能力的关键。A营运能力B变现能力名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 3 页，共 6 页 - - - - - - - - - C盈利能力D固定资产的规模二、多项选择题（共15 题，每题4 分，每题的备选项中，有2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。

7、错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）21、封闭式基金的交易价格 _。A并不必然反映基金净资产值B受市场供求关系影响C固定不变D会出现折价现象22、场外交易市场的特征有 _。A是一个高度组织化、制度化的市场B组织方式采取做市商制C是一个分散的无形市场D是一个拥有众多证券种类的市场23、与证券市场的形成相联系的有_。A社会化大生产B小生产方式C股份公司D信用制度24、新证券法在保留证券交易所的原有权力之外，授予证券交易所新增的监管权力包括 _。A根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案B对证券 (包括股票和公司债券 )的上市交易申请，行使审核

8、权C上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权D公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权25、以下关于证券交易所的阐述，正确的是_。A以营利为目的B不以营利为目的C为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施、实行自律性管理的法人D交易所是整个证券市场的核心26、关于 CBOE 推出的中国指数的描述，正确的是_。A以 16 只中国公司股票为样本B主要基于海外上市的中国公司C属于海外上市公司指数名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - -

9、 - 第 4 页，共 6 页 - - - - - - - - - D按照等值美元加权平均计算而成27、下面关于证券市场的叙述，正确的是_。A证券市场可分为有形市场和无形市场，无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一B证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系C证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场D从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接交换场所28、下面叙述错误的是 _。A欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销B外国债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销C欧洲债券在法律

10、上所受的限制比外国债券宽松得多D欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异29、经营风险主要来自于 _。A政府产业政策的调整B竞争对手的实力变化C公司内部的管理不善D公司内部的决策失误30、证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在以下_方面。A渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节B覆盖证券公司的所有业务、部门和人员C事前、事中、事后控制相统一D确保不存在内部控制空白或漏洞，这体现了内部控制制度的健全性31、假设以 EVt 表示期权在 t 时点的内在价值， x 表示期权合约的协定价格，St表示该期权基础资产在t 时点的市场价格， m 表示期权合约的交易单位，则每一看跌期权在 t

11、时点的内在价值可表示为 _。AEVt=0(Stx) BEVt=0(Stx) CEVt=(x-St)m(Stx) DEVt=(St-x)m(Stx) 32、关于利率风险，下列说法正确的有_。A长期国债的利率一般比短期国债的利率高，这是因为利率风险对长期债券的影响大于短期债券B股票收益率一般高于债券，这是因为股票面临的市场风险比债券大C利率风险对普通股的影响要大于对优先股的影响D浮动利率债券是对信用风险的补偿名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 5 页，共 6 页 - - -

12、- - - - - - 33、公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括_。A公司债券的期限为1 年以上B公司债券实行发行额不少于人民币3000 万元C公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件D公司在最近 3 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载34、公司公积金的来源有 _。A股票溢价发行超过股票面值的溢价部分B法定公积金和任意公积金C资产重估增值部分D公司从外部取得的赠与资产35、现代股份制公司主要采取_形式。A股份有限公司B有限责任公司C无限责任公司D合伙制公司名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 6 页，共 6 页 - - - - - - - - -