2022年银行数据库及应用安全管理认证审计系统方案 .pdf

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1、银行数据库及应用安全管理认证审计系统方案发表于： 2009-2-23 14:03:49来源：国脉金融服务网作者：国脉互联一应用背景2002 年 7 月，美国萨班斯-奥克斯利法案（Sarbanes-Oxley）正式生效，该法案要求上市公司的首席执行官 /首席财务官 (CEO/CFO) 需要就有关披露控制程序的有效性发表声明，并为此承担责任。法案 404条款还要求上市公司在年报中披露专门的内部控制报告，要求公司任何一个岗位的职务、职责描述清晰，并保留所有流程的相关证据。2006 年 6 月 20 日，国务院国有资产监督管理委员会出台了中央企业全面风险管理指引，提出具备条件的企业在董事会设风险管理委

2、员会，企业总经理就全面风险管理工作的有效性向董事会负责。内控内审一直是一个企业，尤其是大型企业在发展过程中必须面临和解决的问题。无论是萨班斯 -奥克斯利法案（Sarbanes-Oxley），还是中央企业全面风险管理指引无非是从法律法规的高度将企业的内控内审进行明确。将内控内审落实到IT 系统中，主要体现在以下四个方面：建立身份管理、验证机制；建立授权管理机制；保留重要操作日志；定期审阅和清理。针对这些方面的要求，此系统均提供了很好的支撑。二系统简介此系统集认证、授权、安全响应和安全审计为一体，为计算机系统提供了一个统一、集中的授权、访问控制和审计平台。三系统构成系统典型的配置和部署如下图所示。

3、名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 1 页，共 7 页 - - - - - - - - - 安全风险往往出现在“ 不同 ” 之中，出现在 “ 设想 ” 之外。此系统从多角度显示系统在怎样的运行、后一时刻与前一时刻的运行有何不同，系统的实际运行状况与设计（或设想）的运行模式有何不同，并针对这些不同作出恰当的响应。系统基于 “IP 数据俘获 强身份认证 应用层数据分析 审计和响应 ” 实现各项功能，设计中充分贯彻了平台化的思路，使得它具备“ 安全认证和审计工具” 的特征，与基

4、于日志收集的审计系统有着很大的区别。基于日志收集的审计系统将原系统中的日志信息收集起来，综合形成审计报告，审计功能受限于原系统的日志功能和访问控制功能，在审计深度、审计响应的实时性方面都难以获得很好的审计效果。在基本安全功能的基础上，此系统可针对具体的应用需求，如FTP/Telnet系统维护操作、 SQL 数据库维护操作，制定应用级别的认证和审计策略，使得系统能针对具体的应用或业务系统实现命令级别、访问逻辑级别的的认证和审计。如果再辅以专业安全服务商提供的安全咨询和服务，此系统可以更及时、准确地反映系统的安全运行状况，并进行相应的控制。此系统主要实现以下安全功能：名师资料总结 - - -精品资

5、料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 2 页，共 7 页 - - - - - - - - - 1. 强身份认证和访问控制：基于CA 数字证书或一次性动态口令对访问者进行身份认证，之后根据经认证的身份实现访问控制，禁止非法用户访问被保护的信息。2. 应用级的安全审计和响应：特有的 “ 策略库（Application Policy Library）” 可以深入到应用层协议（如操作命令、业务操作过程）实现详细的安全审计，并根据安全策略采取诸如记录、审计、告警、阻断等响应。3. 提供多视角的审计报告：根据实时记

6、录的网络访问情况，提供多种安全审计报告，更清晰地了解系统的使用情况以及安全事件的发生情况，并可根据这些安全审计报告进一步修改和完善“ 策略库（Application Policy Library）” 。系统 -Console 管理控制台：安装于Windows2000操作系统之上，提供管理控制界面。系统 -Server 认证审计服务器：基于专门硬件构建，负责安全策略的生成、解释、管理，审计数据的记录和整理。系统 -Sensor 嗅探器：基于专门硬件构建，根据安全策略对俘获的数据进行比对、分析，并做出响应动作，如告警、阻断等。系统 -Agent 认证代理：安装于客户端计算机之上，配合此系统-Sen

7、sor 完成用户的强身份认证。系统 -PL（Policy Library ）策略库：针对不同的应用协议、应用（业务）系统提供状命令级的安全策略支持。是此系统系统中最具特色、最具价值的模块。此系统独具特色的“ 策略库（ Policy Library ）” 设计，使得系统不但具备了功能强大的安全审计功能，更具备了网络安全分析工具及“ 应用层 IDS” 的特征。用户可以自己定义符合业务特征的“ 策略库 ” ，也可选用针对特定业务系统设计的“ 策略库 ” 。策略库分为两类：基础策略库，和针对具体应用、具体业务的策略库。基础策略库（ Basic PL ）提供了基于IP 报的安全策略的制定功能。用户可以直

8、接编辑安全策略，也可利用此系统提供的“ 录制 ” 功能，在俘获的IP 报的基础上，提炼出符合需要的安全策略。应用策略库则针对不同的通信协议、业务系统进行设计，目前提供了数据库（DB ）策略库（ PL/DB ）、Unix 主机策略库 （PL/UMG ），并提供了专门的模块，以支持 SSH 协议和远程桌面终端登录（RDP、3389协议）的审计。针对不同协议或业务系统的应用“ 策略库（ Policy Library ）” 使得用户可以灵活地制定数据俘获、安全审计及响应策略，根据系统实际的运行情况输出恰当的审计报告，更全面、更有重点地了解和掌握系统的运行状况。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载

9、- - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 3 页，共 7 页 - - - - - - - - - 随着研发工作的不断深入，我们还会根据不同的应用协议或应用系统开发出具备应用特征、行业特征的“ 策略库（ Policy Library ）” 。这也是此系统最具生命力的特点：随着系统的应用和“ 策略库（ Application Policy Library ）” 的及时更新，系统所提供的功能将越来越丰富、越来越接近用户的实际使用需求。四主要功能系统具备四大功能：强身份认证、操作审计、系统性能监控和故障分析，并提供可定制的审计

10、报表。强身份认证功能在不改变原系统的网络配置、软件的前提下，为系统增加一层安全措施，同时也为集中用户管理和鉴权提供了技术支撑。操作审计功能真实地解析、分析、记录用户操作，当发现越权操作时，及时告警或阻断。系统性能监控和故障分析则对系统关键资源进行实时监控，提供响应时间、响应结果的统计；根据原始信息分析出系统性能波动、系统故障的原因。可定制的审计报告功能允许用户根据需要设定审计报表内容，从而为系统提供了一种方便、直观、高效的信息输出机制。强身份认证和关联审计、控制保证只有授权的认证用户才可登录到被保护的网段、主机或业务系统系统提供了基于CA 证书或动态口令的强身份认证机制；访问被保护资源时，需要

11、向系统提交合法的CA 证书或一次性动态口令；完成身份认证后，开放相应的访问权限；并根据针对该用户设定的策略进行审计或控制。对共用账号的使用进行细粒度的区分和审计多人同时使用一个系统账号时，基于身份、IP 地址等信息，分辨出每个登录操作者的真实身份，从而进一步细分访问权限。深入主机、数据库、业务系统进行操作审计和控制针对主机维护常用协议，包括FTP 、Telnet 、rlogin、RCP、SSH 等进行命令级的审计和控制；对数据库操作进行命令级、过程级的审计和控制，支持Oracle 、Informix 、DB2 、Sybase 、MS SQL Server 等主流数据库；名师资料总结 - - -

12、精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 4 页，共 7 页 - - - - - - - - - 针对 C/S、B/S 业务系统提供操作审计和控制；用户自行定义响应内容及其响应方式；实时显示当前用户登录情况，可对会话进行实时监控。系统性能监控和辅助故障分析系统像一台示波器或逻辑分析仪，可以根据需要采集并显示相关信息，为系统性能分析、故障排查提供有力的支持。系统性能监控；故障分析；通信协议跟踪和分析。强大的审计报表系统提供了强大的审计报表功能，管理员可以根据关心的内容设置审计报表的输出。提供多种查询方式

13、，从多种角度入手，搜寻出用户关心的内容，最终跟踪到操作人；IP 地址、时间，及原始的操作数据等；根据自定义的审计规则，自动生成审计报告。五典型应用本系统基于 “IP数据俘获 强身份认证 应用层数据分析审计和响应 ” 实现各项功能，无需改变原系统的网络结构就可以迅速地在系统中进行布置。中小网络应用配置要点：系统 -Server 和系统 -Sensor 安装在一个硬件平台上，接入集线器或交换机的镜像端口；系统 -Console 安装于内网任意一台Windows2000/XP的计算机上；名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - -

14、名师精心整理 - - - - - - - 第 5 页，共 7 页 - - - - - - - - - 需要认证的用户配发USB 令牌并安装此系统-Agent 认证代理软件。功能要点：远端用户访问后台主机前，必须使用USB 令牌完成强身份认证；之后的通信过程被此系统-Sensor 俘获，并根据设定的安全策略进行控制和审计。大型网络应用配置要点：配置一台系统 -Server/H 审计服务器，对系统内若干个此系统-Sensor 进行管理和审计；综合考虑业务类型、流量、连接数、网络的物理结构等因素，配置若干台系统-Sensor ；系统 -Console 安装于一台或多台Windows2000/XP的计

15、算机上，并可设置分级管理；需要认证的用户配发USB 令牌并安装此系统-Agent 认证代理软件。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 6 页，共 7 页 - - - - - - - - - 功能要点：根据审计对象和审计内容的不同，各个系统-Sensor 加载不同的策略库。配置于核心交换机的系统-Sensor 加载 FTP/Telnet策略库， 完成对 FTP/Telnet用户（主要是系统维护人员）的强身份认证和操作审计及控制。配置于数据库网段的系统-Sensor 加载数据库审计及响应模板和策略库，对数据库用户进行身份认证并实现基于 SQL 的访问控制和审计。配置于服务器网段的系统-Sensor 加载业务系统应用模板和策略库，对业务系统用户实现强身份认证，并根据业务特征进行审计和操作控制。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 7 页，共 7 页 - - - - - - - - -