2021-2022收藏的精品资料北京证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构试题.docx

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1、2016年北京证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.与国际证监会组织(IOSCO)于1998年制定的证券监管目标与原则中关于证券监管目标的定义相区别，我国基金监管目标增加了_一条。 A保护投资者利益 B保证市场的公平、效率和透明 C降低系统风险 D推动基金业发展 2.当个人出现（）情形时，不得申请注册登记为保荐代表人。 A具备3年以上保荐相关业务经历 B参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格 C4年以前曾受到中国证监

2、会行政处罚 D负有数额较大、到期未清偿的债务 3.目前，与我国证券市场直接相关的全国银行间债券市场的债券远期交易接受_的监管。 A中国人民银行 B中国银监会 C上海证券交易所 D国务院证券委员会 4.我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于（）。 A建设国债 B特种国债 C赤字国债 D战争国债 5. 1918年夏天成立的_，是中国人自己创办的第一家证券交易所。 A天津市企业交易所 B上海证券物品交易所 C青岛物品交易所 D北平证券交易所 6. 7. 股份有限公司最少由_股东请求时可召开临时股东会。 A持有公司股份10%以上的 B持有公司股份2/3以上的 C代表1/

3、4以上表决权的 D代表1/3以上表决权的 8. 在新股发行的申请程序中，股东大会应就（）等事项进行表决并最后形成决议。 A本次发行数量、定价方式 B本次发行是否符合新股发行的规定 C募集资金使用的可行性 D前次募集资金的使用情况 9. 投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则是（）。 A证券投资政策 B个股研究报告 C行业研究报告 D投资组合业绩评估报告 10. 在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的_。 A20% B40% C60% D80% 11. 在_募集资金可以进行_证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。 A境内；境外 B境内；境内 C境外；境外

4、 D境外；境内 12. 基金评价就是依据科学的方法，通过对基金绩效的衡量，对基金经理或基金公司的（）作出评价，目的就是要将优秀的基金经理（基金管理人）甄别出来。 A投资能力 B管理能力 C稳健性 D风险态度 13. 下列各项简称为LOF的是_。 A交易所交易基金 B上市开放式基金 C上证50ETF D交易型开放式指数基金 14. 投资者参与网上发行应当按价格区间的_进行申购。 A平均值 B上限 C以外的范围 D下限 15. 证券指数设置和编制的具体方法由_规定。 A证券交易所 B证监会 C证券公司 D基金公司 16. （）是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合

5、价值的积极战略。 A动态资产配置策略 B投资组合保险策略 C恒定混合策略 D买入并持有策略 17. 外国债券的特点是_。 A发行人在一个国家，债券的面值货币和发行市场属另一个国家 B发行人、债券的面值货币在一个国家，发行市场属另一个国家 C发行人、发行市场在一个国家，债券的面值货币属另一个国家 D发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家 18. 投资决策与风险控制是集合资产管理计划说明书的主要内容之一，但这一部分不包含下面的_。 A决策依据 B投资程序 C收益分配 D风险控制 19. 我国刑法规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是_。 A

6、处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上 10年以下有期徒刑，并处罚金 B处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金 C处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金 D处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金 20. 当KD处在高位，并形成两个依次向下的峰，而此时股价还在一个劲地上涨，这叫_。 A底背离 B顶背离 C双重底 D双重顶 21. 中国境内商业银行等存款类金融机构以及证券公司、保险公司、信托投资公司等非存款类金融机构，可以申请成为（）国债承销团成员。 A记名式 B凭证式 C电子式 D记账式 2

7、2. 市场风险、利率风险属于_ A系统风险 B非系统风险 C微观风险 D异常风险 23. 证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券是指（）。 A证券公司短期融资券 B证券公司发行的可转换债券 C证券公司发行的次级债券 D证券公司资产支持证券 24. 证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起_个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。 A1 B2 C6 D12 25. 证券指数设置和编制的具体方法由_规定。 A证券交易所 B证监会 C证券公司 D基金公司 26.关于证券投资的基本分析法，下列说法错误的是_。 A以经济学

8、、金融学、财务管理学及投资学等基本原理为依据 B对决定证券价值及价格的基本要素进行分析 C是根据证券市场自身变化规律得出结果的分析方法 D评估证券的投资价值，判断证券的合理价位，提出相应的投资建议 27.某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.50%，假设赎回当日基金单位净值为1.0250元，则其可得净赎回金额为_元。 A51.25 B10250 C10198.75 D10301.25 28.在交易所回购交易开始时，申报买卖部分为卖出的交易方是_。 A以券融资 B以资融券 C以券融券 D以资融资 29.确定资产类别收益预期的主要方法有（）。 A风险收益法

9、 B情景综合分析法 C预期收益最大化法 D成本收益法 30. 由于代理证券回购交易所产生的一切风险须由_承担。 A投资者 B证券公司 C证券交易所 D交易所登记结算机构 31. _是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易。 A公司型基金 B契约型基金 C封闭式基金 D开放式基金 32. 投资者通过上海证券交易所股东大会网络投票系统进行投票时，买卖方向为_。 A买入 B卖出 C买入或卖出 D不申报买卖方向 33. _是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。 A金融互换 B金融期权 C金

10、融期货 D金融远期合约 34. 在深圳交易所中小企业板块中，_是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。 A运行独立 B监察独立 C代码独立 D指数独立 35. 关于私募证券，下列说法正确的是_。 A发行人通过中介机构发行 B审查条件严格，投资者也较少 C证券发行的对象是少数特定的投资者 D采取公示制度 36. 证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括_。 A经营证券业务许可证 B董事、监事、高级管理人员的个人资料 C境内外控股子公司及主要参股公司信息 D持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称等信息 37. 在风险程度上，以下投资品种中价格波动性最大，风险最

11、大的是_。 A股票投资 B基金投资 C债券投资 D风险相同 38. 下列关于久期描述正确的是_。 A附息债券的麦考莱久期和修正的麦考莱久期小于其到期期限 B对于零息券而言，麦考莱久期与到期期限相同 C对于普通债券而言，当其他因素不变时，票面利率越低，麦考莱久期及修正的麦考莱久期就越大 D假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越大 39. 最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是（）。 A契约型基金 B开放式基金 C封闭式基金 D公司型基金 40. 境外证券经营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应 A具有相当于人民币1亿元以上 B具有相当于人民币12000万元以上 C具有相当于

12、人民币15000万元以上 D具有相当于人民币2亿元以上 41. 关于基金投资比例的规定，下列说法错误的是_。 A1只债券基金投资于债券的比例，不得低于该基金资产总值的80% B1只基金持有1家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的10% C单只基金投资于同一原始权利人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的10% D单只基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的10% 42. QDII基金合同、招募说明书中的特殊披露要求不包括_。 A境外投资顾问和境外托管人信息 B投资交易信息 C投资境外市场可能产生的风险信息 D基金利润分配信息 43. 证券公司诱使客户进行不必要

13、的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以_的罚款。 A1倍以上5倍以下 B3万元以上30万元以下 C3万元以上10万元以下 D1万元以上10万元以下 44. 描述股价与股价移动平均线相距的远近程度的指标是_ APSY BBIAS CRSI DWMS 45. 现行市价法的适用条件是存在（）个及以上具有可比性的参照物。 A1 B2 C3 D4 46. 在20世纪80年代，围绕市场风险管理进行的风险转移型金融创新最为流行，其典型代表不包括_。 A期权 B期货 C互换 D远期 47. 关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序，下列各项不正确的是_

14、。 A保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见 B发行人应当自中国证监会核准之日起6个月内发行股票 C中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定 D股票发行申请未获核准的，发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起3个月后再次提出股票发行申请 48. 以下不属于面额股票特点的是_。 A便于股票分割 B转让价格灵活 C发行价格灵活 D为股票发行价格的确定提供依据 49. 关于公司的财务安全性，下列说法有误的是_ A公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性 B通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画 C反映了公司借贷资本与总资产之间的杠杆关系，因此也称为杠杆比率 D财务安全性分析往往涉及债务担保比率、长期债务比率、短期财务比率等指标 50. 根据我国证监会的规定，境外证券经营机构设立的驻华代表处，经过申请可以成为我国证券交易所的_。 A特别会员 B普通会员 C专项会员 D临时会员