工程签证程序.docx

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1、工程签证程序一、凡图纸设计中明确做法的项目工序，没有特别原因不得签证。设计变更作法和用材的，一律按工程变更程序执行。 二、涉及材料单价调整的签证，先报工程科科长，经工程科科长、综合科科长、内部审核人员、现场代表商定后，由基建处处长签发。 三、确需发生的零星签证，现场代表一次签证额不得超过20个工日（600元）。确属无法运算量且人工数较大的，一次签证不超过1200元/次的签证，由工程科科长签发；超过1200元/次的签证及累计签证费用超过6000元时，签证均需基建处处长同意才能签发。 四、 涉及工程量变化的签证，由内部审核人员、现场代表实地查看后，由基建处处长签发。 五、签证单用统一表格，一式四份

2、，原件交基建档案员登记备案，监理、施工企业、内部审核人员人手一份，签证单必须由有关人员签字并加盖基建处章，否则无效。无效的签证费用不得进入工程造价。签证单位详细注明签证原因和人工数量，不得后补。基建档案员负责登记，对不符合规定的签证，不予登记并报基建处处长，通知内部审核人员并转施工企业监理工程师。 工程开工前必须进行图纸会审，将施工图上的问题提前解决，尽量减少施工中的设计变更与签证，如若不可避免，按如下规定执行。 一、工程设计变更的具体经办人为现场项目负责人，具体负责与施工承包单位、设计单位、业主等有关单位和人员的联系，并负责分发设计变更通知单。 二、所有设计变更必须有文字记载，禁止口头承诺。

3、特别情形下，如口头承诺，事后必须在7日内补办设计变更通知单。 三、 由于各种原因引起设计变更造成的工程费用较大增加，应注明增加部分费用的处理意见。 四、设计变更一样经由项目治理组通知设计单位，设计单位出具合符规范的变更通知单由项目负责人发至相关单位，方可付诸实施。重大变更经报主管处领导阅批后进行。 五、现场施工过程中发生的各种签证均需通报工程例会讨论研究后由项目负责人签具原始凭证，监理、审价及相关治理人员任何项目治理人员（包括处长在内）未经签证程序签署的签证均为无效签证。所发生的工程签证应及时处理，一样不得超过7天。 六、 所有工程的设计变更由项目负责人分发到以下单位和人员：设计单位、施工承包

4、单位，监理单位、审价单位、主管处领导、处资料室、预决算员和各专业现场施工治理负责人。 七、 各专业工种的设计变更应加强相互联系，避免信息不通造成新的变更和费用增加浅谈工程签证现场签证是由业主代表、监理工程师、施工单位负责人共同签署的，用于正式施工活动中某些特别情形的一种书面手续。它不包含在施工合同和图纸中，也不象设计变更文件有一定的程序和正式手续。它的特点是暂时发生，具体内容不同，没有规律性，是施工阶段投资控制的重点，也是影响工程投资的关键因素之一。一、现场签证的主要内容包括以下几个方面的内容：1、现场经济签证包括：（1）零星用工。施工现场发生的与主体工程施工无关的用工，如定额费用以外的搬运、

5、拆除用工等。（2）零星工程。（3）暂时设施增补项目。（4）隐藏工程签证。（5）窝工，非施工单位原因停工造成的人员、机械经济缺失。如停水、停电，业主材料不足或不及时，设计图纸修改等。（6）议价材料价格认价单。结算资料汇编规定答应计取议价价差的材料，需要在施工前确定材料价格。（7)其它需要签证的费用。2、工期签证包括：停水、停电签证；非施工单位原因停工造成的工期拖延。二、现在签证的重要作用工程结算主要依据有：施工合同、招投标文件、图纸、设计变更、现场签证、定额以及阶段资料汇编等法规性文件，而现场签证以书面的形式记录了施工现场发生的特别费用，直接关系到业主和施工单位的切身利益，是工程结算的重要依据。

6、特别是对一些投标报价包死的工程，结算时更是对设计变更和现场签证进行调整。现场签证是记录现场发生情形的第一手资料。通过对现场签证的分析、审核，可作为索赔事件的处理提供依据，并依据正确的运算索赔费用。工程签证目前存在的问题：凡是从事过工程投资控制的监理工程师都有这样的体会，现场签证的处理是工程施工中最容易引起争议的部分。我们接触的工程签证，或多或少存在问题，产生问题的原因一方面由于建筑市场的不规范，另一方面是参加建设的各方（包括业主、监理、施工单位）不够重视。总的来说有以下几个方面的问题：1、应当签证的未签证，如零星工程，零星用工等，发生的时候应当及时办理。很多业主在施工中随意性较大，施工中长改变

7、一些部位，既无设计变更，也不办现场签证，待结算时发生补签困难，引起纠纷。2、有一些施工单位不清楚哪些费用需要签证，缺少签证意识，进行不规范的现场签证。一样情形下，现场签证需要业主、监理、施工单位三方共同签字才能生效，缺少任何一方都属于不规范的签证，不能作为结算和索赔的依据。3、违反规定的签证，有些业主没有配备专业的投资控制人员，不了解工程造价发生的有关规定，个别施工单位就采取欺诈手段，获得一些违反规定的签证，这类签证也是不能认可的。把好现场签证关是监理投资控制的一项重要工作。作为一名投资控制工程师，应做好以下几个方面的工作：1、熟悉合同，把熟悉合同作为投资控制工作的第一步，应特别注意有关投资控

8、制的条款。因为在很多合同中，业主会根据自身的条件和要求约定一些特别条款，比如，有一个项目要求合同和现场签证必须有总监签字才能生效，无总监签字的现场签证是不能作为结算和索赔的依据。2、及时处理，一方面由于工程建设自身的特点，很多工序会被下一道工序覆盖，如基础土方工程，还有一些在施工过程中拆除，如暂时设施。另一方面参加建设的各方人员都有可能变动。因此，现场签证应做到一事一签，一次一签，及时处理、及时审核，并填签证费用审核表，运算费用，上报业主，和业主多沟通，当好业主的参谋。3、严格控制投资是控制人员必须履行的职责。利用我们的专业知识，严格审核现场签证就能避免违反规定的签证显现。应当有监理工程师的签

9、字，投资控制监理工程师应具有造价专业的知识，熟悉定额和有关法律、法规的基本知识，从专业的角度审核签证是否合理、正确，是否实事求是。综上所述，要把好现场签证关，就应当在工作中坚持守法、诚信、公平、科学的原则，认真细致的处理每一份签证，保护业主和施工单位的正当利益，达到投资控制的目的。如何对施工现场签证进行把关施工现场签证是投资建设项目业主与施工承包商，根据施工合同约定就施工过程中涉及合同价之外的责任事件所作的签认证明。现场签证不包含在施工合同和图纸中，具有暂时性和无规律性特点，涉及面广，如隐藏工程、材料代用、施工条件变化、设计变更等，故而在项目整个实施过程中，都有可能发生现场签证并最终以调整价款

10、的形式体现在工程结算中，由于方方面面的原因，现场签证错综复杂，问题百出，致使施工现场签证价款在工程造价中所占比重不断增加，成为工程结算超预算的原因之一。因此，加强施工现场签证工作的把关对合理控制工程造价有着十分重要的作用。一、施工现场签证发生的原因由于建设工程投资规模大，技术含量不断提高，建设周期长、设备材料型号规格多、价格变化快，工程合同不可能对整个施工期间可能显现的情形作出完整的预见和约定，在实施过程中，由于主客观条件的变化，如业主资金原因、业主的功能要求发生变化等，也会给整个施工过程带来不确定因素。二、施工现场签证存在的主要问题1、工程施工合同中对工程签证方面的内容没有明确或虽明确了但具

11、体操作规定没有细化，造成施工过程中签证的依据不足，签证的范畴和标准不能准确把握。2、现场工程量计价签证人员对造价治理控制意识淡漠。现场治理人员不重视签证，缺乏造价控制意识，特别是有的国有资金投资的项目，有的现场治理人员抵不住施工方的利益诱惑，对签证工作不负责任也不认真，未经核实就随意签证，从而导致因签证内容与实际不符而造成不必要的缺失。例如，在某工程的一条暂时道路的签证内容：路面宽度 7米，路面长度108米，手摆石0.4米，碎石分层压实0.4米，泥沙石分层压实0.15米。经现场查看实际的工作内容为：路面宽度5米，路面长度90米，无手摆石，碎石分层压实0.2米，泥沙石分层压实0.1米，签证与实际

12、工作内容出入很大，这样的签证势必为业主造成经济缺失，造成国有建设资金投资的缺失。3、现场签证人员对定额费用组成缺乏了解。现场签证人员不了解定额费用组成，对定额中的各项费用组成概念不清，有些签证将现场施工围墙、施工用房，投标中应由施工方考虑的措施费用等内容也给予签证。4、对设计缺乏有效约束。有的图纸设计不够详细，做法说明也不够全面，设计过于粗糙，设计环节经济控制要求不够，没有进行多方案论证。由于设计治理力度不够，存在大量先施工、后出工程联系单现象，资料中反映出设计人员仅作签名，并无相关意见，因此给签证工作带来很大麻烦。5、施工方为了自身施工方便或其它原因考虑，任意修改原先已经监理工程师和业主现场

13、代表批准确认的施工方案，签证人员对由此增加的人工、材料、和机械台班等也进行了签认。另外，同一工程内容存在重复签证、交叉签证，此类签证特别在土方挖运、障碍清除、工程拆迁等工程中较为常见。6、现场签证日期与实际不符。有关人工、材料、机械台班价格及有关政策性调整都有严格的时间规定，有些承包商任意调整签证时间，以求尽可能多得超额利润。7、虚假签证。如某房建项目前期施工过程中由于业主资金原因，建设方决定取消地下室某些区域的建设，业主及监理已向施工方口头打招呼暂缓地下室某部分的施工，待设计变更后再行施工，但事后施工以设计变更的日期拖后为由，说此部分已按原图施工完毕，要求对此部分进行签证。若现场治理人员不具

14、备一定的职业道德，势必造成业主利益的缺失。三、如何对施工现场签证把关综上所述，导致现场签证显现漏洞，既有人为因素，也有客观因素的影响。签证工作是一项政策性、技术性、经济性很强的工作，各方应委派具有相应专业知识的人员进行治理。笔者长期从事工程项目治理及结算审核工作，从中体会到要把现场签证工作合理地控制好，必须增强现场签证的控制意识，提高现场签证人员的业务素养，加强职业道德教育，建立自律惩戒措施，对在施工中乱签证，造成结算审计漏洞较大的人员，在下一步的人员聘用中要重点考查，建立工作不诚信记录。此外，根据项目特点，对签证人员应有针对性地进行业务培训，使之把握一些基本造价知识，做到既熟悉现场实际情形，

15、又熟悉有关规定，能充分把握一定的信息数据并进行分析和处理，把好签证内容关。对于较重要的项目，应由造价工程师跟踪审计，从立项、签订合同、现场治理、工程款支付、工程预结算、财务决算等全过程造价治理，以使工程造价在建设过程中得到有效控制。施工阶段对现场签证应采取一些必要的控制措施组织措施、技术措施、经济措施、合同措施。（一）组织措施。建立机构，制定制度和运行机制，明确监督和控制人员的任务和职责，不断完善项目治理组织保证体系。业主项目治理班子应对项目投资控制进行跟踪治理。要达到有效控制，必须不断提高签证人员的业务素养。在应用组织措施时，应处理好以下几点：1、现场签证必须要有各方主体（业主、监理、施工等

16、）代表签字，同时签证单由几方建设主体各保留一份，结算时由业主亲自交给审计单位，签证单应连续编号，防止施工单位将变更减少（即对自己不利的内容）的签证单独处理，不送给审计单位；2、凡定额及有关文件中已有规定的项目，不应再另行签证；3、现场签证的内容、数量、项目、原因、部位、日期、结算方式、结算单价等要明确。4、现场签证一定要及时，不得拖延到结算时才补签。对于一些重大的现场变化，还应及时拍照或录像，以储存第一手原始资料。（二） 技术措施。技术措施是多方面的，主要是重视抓好以下几个环节：1、现场签证应清楚明确，否则会为结算留下隐患。清单中已有的项目且工程量没有增加或减少的不予签证，发生的措施费用是在承

17、包商应考虑的范畴内不予签证，发生的项目风险属于承包商应考虑的范畴内不予签证。2、隐藏工程环节。在实施施工组织设计和施工方案投资控制过程中，特别要把好隐藏工程量签认关。隐藏工程签证是指施工完以后即将被覆盖的工程部分签证。此类签证资料一旦缺少将难以完成结算。因此，应特别注意搞好以下几方面的记录：基坑换土、材质、深度、宽度记录；孔桩填芯深度；基槽开挖验槽记录等，签证必须真实和及时，不能事后补签。（三）经济措施。工程施工期间，由于场地变化、业主要求、环境变化等可能造成工程实际造价与合同造价产生差额的各类签证。主要包括业主违约，非承包商原因引起的工程变更及工程环境变化、合同缺陷等。因其涉及面广，项目繁多

18、复杂，需要切实把握好有关定额、文件规定，特别要严格控制签证范畴和内容。1、工期延误赔偿的相关签证。按索赔程序原则审核索赔的成立条件，分清责任，认可合理索赔，监理签证、业主审定。2、材料单价的签证是影响工程造价的重要因素之一。在办理材料单价签证时，应注意弄清哪些材料需要办理签证以及如何办好；对于所签证的材料单价是否包括材料采购保管费、运输费的应注明，避免结算时重复结算，对于需要办理签证的材料单价，最好双方一起作市场调查，如实签明材料名称、规格、厂家、单价、时间等。（四）合同措施。 合同措施着重抓好以下几点：1、加强合同签订时的治理，若招标文件中对合同主要条款，特别是工程结算方式或价格调整方式描述

19、不够清楚的地方，建议尽可能在合同中明确如下内容：工程遗漏项目的补充原则；工程量调整的原则和运算方法；材料价格调整的原则和方法；工程保险、履约担保等风险防范的内容；综合单价调整的原则和计价方法；措施费用调整的原则和范畴；工期变化对综合单价影响的调整原则等；2、遇有设计变更或施工图有错误，如承包商已经开工、下料或购料时，此类签证只需签变更项目或修正项目，原图纸不变的不要重复签证；已下料或购料的，要签写清楚材料名称、规格、型号、数量、变更日期、运输情形、到场情形、有无回收或代用情形等。3、停工缺失。由非承包商责任造成的停电、停水超过规定的时间范畴，造成的窝工、材料租赁、机械租赁等停工的缺失；对于由于

20、业资金不到位，致使长时间停工造成的缺失，双方应按合同规定的时内以书面形式签证停工的起止日期，现场实际停工工日数与工日单价，现场停工机械的型号、数量、规格、单价等，并列出明细表；对于定额没有规定，如何界定和补偿，应根据不同的工程实际情形或参考相同类定额和有关规定来作 总之，对现场签证把关看似简单，其实并不容易，整个控制过程是甲、乙双方的一个博奕过程，作为现场签证人员要加强自律意识，对施工过程中涉及合同价之外的责任事件作出符合客观实际的签认证明，确保施工承包商的既有利益，也不损害投资建设项目业主的利益。工程签证的技巧工程签证在工程施工治理中很重要，特别是低价中标后必须注意勤签证；当发生诸如合同变更

21、、合同中没有约定、合同约定前后矛盾、对方违约等情形，需要及时办理费用签证、工期签证或者费用+工期签证。各类合同类型签证内容。可调价合同至少要签到量；固定单价合同至少要签到量、单价；固定总价合同至少签到量、价、费；成本加酬金合同要签到工、料（材料规格要注明）、机（机械台班配合人工问题）费。如能附图的尽量附图。另外签证中还要注明列入税前造价还是税后造价。同时要注意以下填写内容的优先次序：1、能够直接签总价的最好不要签单价；2、能够直接签单价的最好不要签工程量3、能够直接签结果（包括直接签工程量）的最好不要签事实；4、能够签文字形式的最好不要附图其他需要填写的内容。主要有：何时、何地、何因；工作内容

22、；组织设计（人工、机械）；工程量（有数量和运算式，必要时附图）；有无甲供材料；签证的描述要求客观，准确，隐避签证要以图纸为依据，标明被隐藏部位、项目和工艺、质量完成情形，如果被隐藏部位工程量在图纸上不确定，还要标明几何尺寸，并附上简图，施工以外的现场签证，必须写明时间、地点、事由，几何尺寸或原始数据，不能笼统地签注工程量和工程造价。签证发生后应根据合同规定及时处理，审核应严格执行国家定额及相关规定。涉及费用签证的填写要有利于计价，方便结算。不同计价模式下填列的内容要注意：如果有签证结算协议，填列的内容要与协议定价口径一致：如无签证协议，按原合同计价条款或参考原协议计价方式计价。另外签证的方式要

23、尽量环绕计价依据（如定额）的运算规则办理。如何对待甲方拒签。在编制签证之前，第一要熟悉合同的有关约定，针对重点问题展开签证理由。同时，应当站在对方的角度来陈述理由和排列签证内容，这样既容易获得签证，又使签证人感觉不用承担风险，只有这样，对方才会容易接受并签证，否则，对方会不愿意接受并拒签。如果遇到对方有意不讲道理地拒签，实践中可以采用收发文的形式送达甲方（叫一样工作人员去办理）。不需要强逼甲方在签证单上签字，只需要在收发文本上签字，这样就可以证明已经收到我方地发文，即使甲方不在签证单签字，超过法定时间，签证也自动生效。工程变更设计及工程签证的治理为满足工程治理需要，加强投资控制，提高项目治理水

24、平和服务质量，有效规避项目治理公司的风险，严格治理变更设计及工程签证，明确变更设计及工程签证的内容、程序，特制定本办法。本办法中的建设单位特指项目的投资方或项目治理的托付方。本办法由XXXX工程治理有限公司制定并说明。本办法仅限于治理公司内部审批所用，只有依据本办法履行完审批手续并或批准后，被授权的项目经理或工地代表才能在项目本身变更审批意见书上签署意见。如果项目治理合同对变更审批的权限有规定，还应执行项目治理合同的规定，需建设单位审批的须报建设单位审批，获批准后方可下发施工单位实施。一、工程变更设计及工程签证基本要求1、工程设计文件一经审定批准成立，任何单位或个人不得随意改变。设计单位在提交

25、施工图至工程竣工验收交接期间需变更原设计时，治理公司项目经理或工地代表须按本办法办理审批手续。2、 变更设计及工程签证必须依据安全、合理、有效、为建设单位节省投资，不断优化设计和保证施工进度需要的原则进行。变更设计还应充分考虑设备、材料的订货和供应情形，已实施工程的进度，节假日，气候条件以及工期的制约，尽量减少拆改，避免造成窝工和延误工期。3、治理公司要加强变更设计及工程签证的治理，建立变更设计、工程签证台帐，按月对各类变更设计及签证的项目、原因、工程数量、费用增减额进行统计、分析，严格控制投资。该台帐应每月预与施工单位核对并报建设单位确认。4、 为及时、正确地处理变更设计及工程签证，治理公司

26、现场代表应深入现场，把握第一手资料，并与建设、设计、施工、监理单位积极沟通、通力协作，及时处理变更设计及工程签证的有关问题。二、变更设计分类及划分原则：（一）变更设计分类变更设计按其内容的重要性、技术复杂程度和增减投资额等因素分为I、类。1、I类变更设计凡符合下列条件之一者属I类变更设计：(1)变更已经批准的建设规模、基本原则、技术标准、重大工艺方案等；(2)外立面形式、颜色和风格的变更；(3)房型的改变；(4)围墙、绿化景观方案的变更；(5)能源供给方式和方案的变更；(6)招标文件规定品牌的变更；(7)非上述变更，而一次变更增减投资在20万元(含20万元)以上者。2、类变更设计凡变更已经批准

27、的工程的一样设计原则；变更技术比较复杂，影响工程主体结构、整体布置和使用性能；或虽不属于上述范畴的简单变更技术，而一次变更设计增减投资在5万元(含5万元)至20万元(不含20万元)者，属类变更设计。简单的变更技术主要有以下内容：(1)基坑支护方式的变更；(2)建筑物基础形式变更（包括桩基、条基及其他类型的变动）或其工艺工序的变更；(3)建筑预留预埋的变更影响面较大，返工严重者；(4)建筑主体框架局部结构形式的改动。(5)防水做法、材料及施工方式变更；(6)装修材料、做法的变更；(7)个别房型的变更；(8)机房、服务用房的位置变动或面积的增减；(9)室内墙面装修材料或铺贴方式、拼花、颜色的局部变

28、更；(10)门窗材质、位置、大小、开启形式及颜色、涂料的变更；(11)吊顶、天花板做法、安装修改；(12)外立面材料安装、铺贴的局部变更；(13)水池、台阶、道路、假山、雕塑、字牌形式的局部更换；(14)绿化树种的局部更换；(15)喷泉、景观照明的局部更换；(16)室外停车位的移动或数量变更；(17)垃圾处理设备功率的变更；(18)个别房间使用功能的变更；(19)室外显示屏位置、尺寸或显示方式的变更；(20)小区电动门、楼宇单元们、楼梯栏杆扶手形式的变更；(21)室外艺术钢结构的加工安装及涂装情形更换；(22)特别房间的更换，包括：多功能厅、会议厅、酒吧音响灯光成效及装修造型改变；(23)由用

29、电容量的增加导致变更供电设备的改变；(24)电缆桥架/电缆的更换及重布；(25)弱电系统任一项子项的变更及设备更换；(26)视频设备及总控室、监控室的改变及设备改变；(27)供暖/制冷设备改变及管道更换；(28)供水、回水及卫生器具设备改变、管道修改及变更；3、类变更设计凡变更技术简单，不影响工程主体结构或整体布置，不降低技术条件、使用功能，一次变更设计增减投资在5万元者以下者，属类变更设计。（二）变更设计项目划分的原则：1、同一部位或同一原因引起的其内容不可分割的一次性变更，为一项变更设计；2、同一部位中的不同变更内容，同一原因类型的不同部位，同一变更内容的不同时空段落，应分别划分为不同的变

30、更设计项目。三、工程签证的内容：1、凡属于合同外，必要的措施类项目(如：地下障碍物处理)；2、建设单位要求新增暂时工程项目；3、非承包商原因引起的拆改项目；4、建设单位托付的合同外的非工程项目。四、变更设计及工程签证的程序：（一）I类、II类变更设计的程序I类、II类变更由提议人出具变更方案和预算、概算或估算，以书面形式提出变更申请，该申请作为内部审批的依据，由专业工程师报项目负责人、技术负责人同意后，然后由造价、合同部门出具意见，最后由总经理进行审批。审批同意以后治理公司授权代表在设计变更联系单上签署意见，经建设单位签发由设计院出具设计变更文件或图纸。（二）III类变更设计和工程签证的程序（

31、1）III类变更和签证由提议单位（建设、设计或施工单位）提出变更方案，施工单位提交预算书。（2）变更设计提议单位负责与建设单位代表、治理公司代表、设计、施工、监理单位及有关方面进行洽商，施工、监理、设计、治理和建设单位分别在设计变更洽商表/签证单上签字认可（3）设计单位根据设计变更洽商表/签证单进行变更设计 （4）施工工单位按设计变更洽商表/签证单或设计变更进行施工。（5）造价部门审核设计变更预算书，报建设单位审批作为结算依据。变更设计流程图五、变更设计/签证的治理（1）变更设计必须按规定的程序和分工进行，严格遵守 “先批准，后变更；先变更，后施工”的纪律。任何个人无权自作主张对设计进行擅自变

32、更。未经批准自行变更和施工的要承担技术责任，并不予验工计价。在施工过程中，产生的设计变更/签证项目必须在7日内（最迟不超过当月）办理洽商手续，每月由治理公司造价部门汇总报建设单位备案。逾期不报，治理公司视同项目不再计价。（2）由治理公司项目负责人和建设单位代表共同对工程签证进行确认。造价、合同负责人对工程签证进行审批，作为结算依据之一。为不影响工程进度，特别紧急的签证项目单发生，需当日确认的，由治理公司工程经理与建设单位代表沟通后确认签字，后补办其他手续签证。（3）治理公司工程部门应将每月批准的变更或签证及时合同部门。合同部、工程档案治理部门登记备案，建立变更设计台帐。五、其它（一）本办法自发布之日起实施。（二）本办法如有修改、补充，按有关补充规定通知办理。附： 1、变更设计洽商记录表2、工作联系单3、变更设计/项目签证审批表4、工程签证单