银行内审个人工作总结.doc

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1、银行内审个人工作总结银行内部审计个人工作总结【独家总结范文】只分享有价值的知识点本文由李雪梅老师精心收编大家可以下载学习！此行文字可以删除。银行内部审计个人工作总结【独家总结范文】一、所作的工作20_年上半年责任审计科在认真完成本科室审计业务工作的同时积极完成了办事处交办的其他各项工作任务。本科室主要开展了两项专项审计第一项是1月10日至15日开展的对徐秋丽等2位支行副行长进行的非现场责任审计;第二项是4月9日至15日协助豫南审计协作区开展的对周伟等13位支行行长和副行长进行的责任审计。领导干部任期内责任审计的实施为组织部门考察使用干部提供了可靠依据对加强干部管理和监督发挥了重要作用。二、工作

2、存在的问题1、审计力量与审计任务不相适应审计质量难保证。在大部分情况下部分同志因专业水平限制而无法独挡一面的承担审计工作任务凭经验凭感觉进行审计把审计检查作为例行公事走过场脚踏西瓜皮滑到哪里算哪里。2、未能更多关注支行对审计发现问题的整改情况整改流于形式。审计提出的意见、落实到位的少。3、工作交叉重复在不必要的工作上耗费了大量精力和人力降低了审计效率。4、审计成果运用不够。三、下半年工作打算1、做好对高管人员和关键岗位人员的专项责任审计。进一步深化高管人员和关键岗位人员审计内容逐步推行任中审计。将审计关口前移大力推行先审后任、先审后离克服先离任后审计的现象发生力戒审计走过只分享有价值的知识点本

3、文由李雪梅老师精心收编大家可以下载学习！此行文字可以删除。场。2、配合上级行主动开展工作服从于审计大局。全面实施好上级行安排的授权审计项目;完成好办事处交办的其他各项工作。四、对办事处工作的建议1、建立评比制度。对全年业务资料进行整理归档考核总结全年工作时对全年审计项目进行综合考核评出年度优秀审计项目和最差审计项目并奖优罚劣。2、开展提高素质合格审计的专项活动。以提高审计人员综合素质为前提加大员工学习、培训力度目的是提高审计人员审计项目的质量每半年组织一次审计考试每半年开展一次审计人员工作学习汇报。下半年责任审计科全员将以责任审计为目标以提高审计质量为核心以全面完成任务为出发点全科同志将团结一

4、心、兢兢业业、克服困难、坚持原则圆满完成办事处交办的各项工作任务。第一范文网精心整理了_年4月银行个人工作总结望给大家带来帮助!我的_年是在_分理处度过的_分理处是一个业务量大业务种类繁多的分理处我的职责是接待单位客户解答他们的有关业务问题编制和录入会计凭证登记账簿整理和保管会计业务资料。回顾这一年来的工作我是问心无愧的我的自我评价是不是在美化自己自有公论。我的缺点也是昭昭不可掩饰的。我的述职报告请大家评议欢迎大家提出宝贵意见。首先我一贯热爱社会主义祖国拥护中国共产党的领导坚持四项基本原则遵纪守法为人正直。通过参加区直机关工委党校的学习使我对只分享有价值的知识点本文由李雪梅老师精心收编大家可以

5、下载学习！此行文字可以删除。党的基本理论和国家的方针政策有了新的认识进一步领会到为人民服务的根本宗旨和江总书记”三个代表”重要思想的精神实质对党的_大提出全面奔小康的远景目标充满期望学习也使我认识到：工作岗位没有高低之分一定要好好工作不工作就不能体现自己的人生价值。同时为了提高自身的科学理论水平我通过成人高考参加了_大学的本科函授教育平时也自银行审计人员个人工作总结银行审计人员个人工作总结好姓名：_职务：_时间：20_年_月_日银行审计人员个人工作总结银行审计人员个人工作总结（一）我在银行任审计员工作一年来在领导的带领下在大家的帮助和配合下我认真履行审计员工作职责在规定的职责范围内独立开展工作

6、按照审计员工作职责开展业务检查根据检查内容下发整改通知书并监督落实整改情况有效防范了各类事故的发生确保了全行全年安全核算无事故、无案件。现将工作情况总结如下：一、加强学习不断提高自身素质。按照审计员的“政治坚强、业务精通”的要求自年初以来我始终以提高自身素质为目标坚持把学习放在首位努力提高业务素质和工作水平。一年来我能够认真学习相关文件制度等有关规定掌握了核算办法和流程增强了业务分析能力和解决问题的能力提高了审计水平。在学习上严格要求自己认真学习在学中提高在学习中进步从实际需求增加自己学习的自觉性。通过学习提高了自身的业务素质掌握了先进理念拓宽了视野增强分析问题、检查问题、解决问题的能力。二、

7、扎实做好本职工作我作为员工一年来亲身感受了银行给我们的日常生活带来各方面的巨大变化使经营理念从过去的只注重量的扩张转变到注重质的提升以及由此带来的岗位分工和收入分配的变化。各种制度的出台对我们银行规范经营管理提出了许多更为明确和细化的要求工作中注重细节的管理、精细化的管理。针对违规行为也有了更多的预防和惩戒措施内控部门是全行监督部门深感自己责任重大和工作的重要性我要扎扎实实做好检查工作。(一）、认真履行审计员工作职责检查了支行及网点各项规章制度执行和业务操作情况及时发现和纠正了工作中出现的问题并落实整改情况。对岗位轮换、离任审计、财务检查、合规手册撰写等工作。(二）、求真务实、尽职尽责做好检查

8、工作。认真履行审计员职责做好审计工作。在检查中认真仔细精益求精认真检查每一项工作内容做好纪录对发现的问题出整改意见提高了网点的核算质量增强了内控管理水平防范了操作风险的发生。三、回顾检查自身存在问题一是学习不够。当前以信息技术为基础的新经济蓬勃发展新情况、新问题层出不穷新知识新科学不断问世面对严峻的挑战缺乏学习的紧迫感和自觉性。二是工作较累的时候有过松弛思想这是政治素质不高也是自己世界观、人生观、价值观不高的表现。四、针对以上问题今后的努力方向是：一是加强理论学习进一步提高自身素质对前台金融业务的熟悉不能取代提高个人素质更高层次的追求必须通过学习增强分析问题、解决问题的能力。二是增强大局观念转

9、变工作作风努力克服自己的消极情绪提高工作质量和效率积极配合领导和同事们把工作做得更好。总之在过去的一年工作中。虽然较好地完成了各项工作任务但仍存在问题和不足之处这些问题和不足之处在今后的实际工作中将得到逐步改善并充分发挥审计员的职能作用全面提升工作水平。银行审计人员个人工作总结（二）逝者如斯转眼间我在县支行审计部已经渡过了一年在这一年里我又经历了一次由彷徨到适应再到热爱自己岗位的过程。20_年1月是我从学校踏入社会的一个转型期在总行匆匆的培训后我就满怀着信心与激昂投入到了自己在邮政储蓄银行的事业上入行之初我被分配到了前台柜员岗位上在这里我渡过了自己事业的第一个一年在营业部这个温2021年度银行

10、内审工作总结2021年度银行内审工作总结好撰写人：_职务：_时间：20_年_月_日22021年度银行内审工作总结根据中支内审工作部署_年6月份和12月份分别在全行范围内开展对内部控制管理风险的分析评价活动。依照内控评价方案分“内部控制环境”、“风险识别与评估”、“控制活动”、“信息交流与反馈”、“监督评审”五个方面内容对支行内控制度进行评审将定期风险分析评价工作渗透到全行每一个职能股室、每一个工作环节和每一个岗位。我们将评价的监督对象确定为一线营业人员和各级管理人员；以重点股室、关键岗位、薄弱环节的审计为主；有针对性地检查监督各职能部门建立的各项制度注意内控制度和管理上的漏洞和缺陷。拓展了评价

11、范围提升了评价层次。通过审计评价共发现重要岗位尚存在十多项风险隐患和薄弱环节一一列出分析存在问题的原因提出合理的防范措施和建议并书面报告市中支和支行领导督促各项内部控制制度在全行得到严格落实。现将工作总结如下:（一）积极开展内部审计调查工作我们根据本行的重点工作、簿弱环节及风险点确定审计调查项目二项。分别是对瑞安支行集中采购管理情况的调查、对瑞安支行外汇法规、内控制度和业务操作规程执行情况的调查。今年8月份对支行集中采购管理情况进行了调查发现一些管理上的欠缺和不规范的操作提出了整改意（）见和建议。今年11月份对支行外汇法规、内控制度和业务操作规程执行情况进行了调查通过现场询问、调阅部分档案资料

12、和观察临柜操作情况基本了解和掌握了瑞安支局外汇管理工作情况；从调查情况来看瑞安支局能够较好地执行外汇法规及时贯彻落3实外汇政策建立了比较健全的内控管理制度业务授权分责明确。并能根据上级局的内控要求结合自身特点对各项内控制度予以细化补充及时修订完善了各项外汇业务操作流程、外管股各岗位工作职责、外管股人员考核办法建立了内控督导检查办法。但也发现了不少一问题根据问题的不同性质提出整改建议基本得到整改落实。促进了外汇管理部门更好地贯彻和执行外汇法规政策严格内部管理制度规范业务操作。今年我们通过审计调查共发现了违规现象20余项提出整改建议20条大部分已得到整改落实分别撰写的调查报告已呈报给支行行长和中支

13、内审科。(三）积极开展审计发现问题“回头看”活动在行长亲自督导下,我支行由内审牵头认真组织开展了对_年度以来审计查出问题整改情况的检查做足做细“亡羊补牢”工作强化了整改落实巩固了审计监督成效。1、领导重视强化整改意识。布置安排对_年度以来审计发现问题和整改情况进行检查事宜。要求有关部门进一步落实责任制定切实可行的措施；强化整改意识主动查找风险隐患坚决杜绝同类问题的再次发生。2、精心组织确保整改实效。安排专人对所有审计项目进行逐一梳理认真排查问题整改情况；并要求各部门将自查情况、未整改原因及下一步具体整改措施报内审部门。内审在各部门自查的基础上组织人员进行了再检查。3、强化责任落实整改措施。制定了瑞安支行内审整改责任追究制度对检查发现的问题经过直接责任人、部门负责人认4定后根据问题的原因、性质和情节等采取相应的责任追究措施,并给予经济处罚。4第 11 页 共 11 页