最新TS16949内部审核检查表.doc

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1、(最新)TS16949内部审核检查表TS16949质量管理体系内部审核检查表 编号：WXTS-0301001 审核过程:COP顾客导向过程 受审核单位: 判断 对应标过程审核过程 输 入 指 标 输 出 审核要点 审核观察证据 准条款 文件 部门 是 否 是否识别、确定了与产品有关的要求包括顾客提出的产品技术条件/订货标准、交货期和其他方面的要求， 7。2.1 是否在合同签顾客要求 7.2.1。1法律法规要定前对与产品顾客COP1 设计开发 7。2。2 求 有关的要求进要求评销售部 需求 立项报告 7.2.2.1 市场信息 审程行了确认、评质技部 识别合同评经评审后的 历史质量信7。2.2.2

2、 序 总调室 审, 和评审率 顾客要求 息 7。2。3 审过合同 合同修改时是企业战略目程 订单 7。2.3.1否及时通知有标和经营计7.5.4 关部门、生产划目标 厂或顾客, 7.5.4。1 是否就产品信息、合同修改、质量异议等及时与顾客进行沟通 审核员： 审核组长: 审核日期: 第 页 共 页 注：在“是/否一栏中符合要求的划“？”；不符合要求划“”并开不符合项报告;基本符合要求但需进一步改进和完善的划“? TS16949质量管理体系内部审核检查表 编号：WXTS0301-002 审核过程:COP顾客导向过程 受审核单位: 判断 对应标准过程 审核 过程 输 入 指 标 输 出 审核要点

3、审核观察证据 条款 文件 部门 是 否 立项是否按程序要求进7.1、行。 7。1.1-4 APQP策划是否符合程序7。2。1 要求, 7。2.1.1 是否确定了产品项目质7.3 量目标、成本目标和进7.3.1 度目标, APQP小组成员设计开7.3。1.1 产品设计、过程设计是否及职责表 发控制程7.3.2 按程序要求和计划的要求执行。 开发计划 序 7。3.2.1-3 可行性分析设计评审是否按程序要过程流程图； 先期产品7。3。3 报告 求执行, 平面布置图; 质量策划7.3。3.1 经评审后的样件的试制是否按程序新产品开特性特性清单； 管理程序 7.3.3。2 COP2 顾客要求 要求得到

4、控制. 发数量 FMEA； 测量系统7。3。4 质技部 过程合同 改进设计是否符合更 控制计划； 分析程序 7.3.4。1 销售部 改管理程序要求, 设计法律法规 开发成本作业指导书； 生产件批7.3.5 生产部 是否按程序要求进行了开发以往类似产(吨钢售检查指导书; 准管理程7。3。6。12 试生产确认. 过程 品的信息 价） 规范和标准; 序 6。3.1 量产前是否按生产件其他所必需全尺寸检查表； 过程潜7.5.1.1-2 批准程序执行。 的其他要求 阶段性总结报在失效模7.3.6.3 质量问题是否按纠正 与预防措施管理程序 告； 式及后果7。3.7 进行了整改。 PPAP 提交 分析管理

5、8.3。4 技术协议签定前是否与防错技术的应用 7.1。4 办法 顾客进行了沟通、是否7。3。7 经过评审。 7。5.1.3 顾客指定的技术方面的8.2。3 特殊特性是否在技术协8。2。3.1 议中体现。 8。2。4 过程文件是否按程序执7。3。2。2 行 审核员: 审核组长： 审核日期： 第 页 共 页 注:在“是/否”一栏中符合要求的划“？”;不符合要求划“”并开不符合项报告;基本符合要求但需进一步改进和完善的划“?” TS16949质量管理体系内部审核检查表 编号：WXTS0301-003 审核过程：COP顾客导向过程 受审核单位: 判断 对应标过程审核 过程 输 入 指 标 输出 审核

6、要点 审核观察证据 准条款 文件 部门 是 否 是否按照合同编制7.5.1 生产计划，并经过7.5.2 批准, 7。5.2.1 如何对生产计划的7.1.4 执行进行监控, 7.3。7 合同变更后如何调7.4.3 整生产计划， 7.4。3.1 若更改生产计划是8.2.4 否经过批准， 过程流程图、 生产调发生意外事件后如6.4 FMEA 度管理何采取应急计划, 6.4.1 控制计划、 程序 生产运行是否按照批5。6。2.1 作业指导书、 一连铸钢坯综合准的计划和文件进 炼钢部 7。2。1注3 或技术协议、订合格率 行， COP应急计轧钢部 6.4.2 单 二连铸钢坯综合3 划管理总调室 7。5。

7、3 交货计划 满足合是否对生产过程控合格率 生办法 质技部 7.5。3。1 生产计划 同要求制进行策划，受控 产棒材一次合格率 采购部 7。1.4 （还合格的原料 的合格条件是否满足规定过炼钢工棒材成材率 劳人部 需参的要求, 合格的设备和产品 程 序管理运输部 棒材生产计划完考。3。2.1 是否在生产过程控工装 1 程序 销售部 8。3。4） 制文件中识别了关成率 经过培训的人监控部 键、特殊过程以及7。4.3.1 库存周转率 员 轧钢工关键、重要特性,7。4.3。2 检验标准 序管理并明确控制要求, 8.3.4 检验方法 是否对关键过程设程序 8.2.3 检测设备 立控制点并运用控8.2.

8、3.1 制技术进行连续监8.2。4 控, 7。3.2。2 生产运行是否按照8。2.3 批准的计划和文件8。2.4 进行, 8.2.4.1 是否对进货(来料)8.2.4.2 进行检验和验收， 审核员： 审核组长： 审核日期: 第 页 共 页 注：在“是/否一栏中符合要求的划“？；不符合要求划“并开不符合项报告；基本符合要求但需进一步改进和完善的划“？” TS16949质量管理体系内部审核检查表 编号：WXTS0301004 审核过程:COP顾客导向过程 受审核单位： 判断 对应标过程审核 过程 输 入 指 标 输出 审核要点 审核观察证据 准条款 文件 部门 是 否 7。5.1 是否按规定对工艺

9、更改7.5.2 进行了有效的控制，合同要求时是否经过了顾7.5。2。1 客和法规性机构的确7。1.4 认， 7.3.7 是否对生产设备、工装7。4.3 实施有效的管理、控制7。4.3。1 和防护,确保其满足产8.2.4 品质量的要求, 过程流程图、 6。4 生产调需要时,是否对公司外FMEA 6。4。1 度管理进行的暂时性转移工作控制计划、 5.6。2。1 进行了控制， 程序 作业指导书、 一连铸钢坯综合7。2。1注当合同规定需提供服务 炼钢部 或技术协议、订3 合格率 时,是否对服务过程进COP应急计轧钢部 单 行了规定和实施, 6.4.2 二连铸钢坯综合3 划管理总调室 交货计划 满足合是

10、否对特殊过程进行了7。5。3 合格率 生办法 质技部 生产计划 同要求识别和控制，在使用前7。5。3。1 棒材一次合格率 产 采购部 是否经过评审和批准 合格的原料 的合格7。1。4 过炼钢工棒材成材率 劳人部 是否按照工艺规范控制合格的设备和产品 (还需参程 序管理运输部 棒材生产计划完特殊过程的重要操作和工装 考。3.2。1 2 程序 销售部 参数，对特殊过程的设成率 经过培训的人8。3.4） 监控部 备和人员资格是否进行库存周转率 员 7.4.3.1 轧钢工了认可， 检验标准 7.4。3。2 是否对特殊过程实现所序管理检验方法 8。3.4 策划的能力进行了确认程序 检测设备 8。2。3

11、和再确认， 是否识别了工作环境对8。2.3。1 满足产品质量的要求, 8。2。4 现场工作环境是否符合7.3。2.2 规定的要求, 8.2.3 是否识别了关键过程并8。2.4 编制了明细表， 8.2.4.1 是否制订和实施关键过8。2.4。2 程控制文件 审核员： 审核组长: 审核日期： 第 页 共 页 注:在“是/否”一栏中符合要求的划“？”；不符合要求划“”并开不符合项报告；基本符合要求但需进一步改进和完善的划“?” TS16949质量管理体系内部审核检查表 编号:WXTS0301005 审核过程：COP顾客导向过程 受审核单位: 判断 对应标过程审核 过程 输 入 指 标 输 出 审核要

12、点 审核观察证据 准条款 文件 部门 是 否 7。5.1 7.5。2 是否编制和下达产品标识7。5。2。1 的技术要求， 7。1。4 是否按规定对原材料进行7.3.7 标识, 7.4.3 当需要追溯时是否能提供7.4。3.1 相应的记录并与现场标识8.2.4 保持一致, 过程流程图、 是否保持对产品技术状态6。4 生产调FMEA 的标识, 6.4.1 度管理控制计划、 是否能追溯由同批原材料5.6.2。1 程序 或同一加工批生产的所有作业指导书、 一连铸钢坯综合7.2。1注 炼钢部 的产品的最终去向， 或技术协议、订3 合格率 COP应急计轧钢部 是否规定了产品的状态标单 6。4。2 二连铸钢

13、坯综合3 划管理总调室 识以及相应的管理职责， 交货计划 满足合7.5。3 合格率 现场产品和状态标识是否生办法 质技部 生产计划 同要求7.5.3.1 清晰、可靠， 棒材一次合格率 产 采购部 合格的原料 的合格对不同的产品是否采用不7.1.4 过炼钢工棒材成材率 劳人部 合格的设备和产品 同的搬运、贮存、防护方（还需参程 序管理运输部 棒材生产计划完法, 工装 考。3。2.1 2 程序 销售部 成率 原料的储存是否采取了经过培训的人8。3。4） 监控部 “先进先出的原则, 库存周转率 员 7.4。3。1 轧钢工产品入库前是否进行检查检验标准 7。4。3.2 序管理和验收， 检验方法 8。3

14、。4 程序 是否定期检查产品的贮存检测设备 8.2。3 状况, 8。2。3。1 是否按规定对产品进行了8.2。4 包装和标志， 7.3。2.2 产品交付时，是否对产品8.2.3 质量(包括质量保证书等8.2.4 文件）采取了相应的保护8。2。4。1 措施 8。2.4。2 审核员： 审核组长: 审核日期： 第 页 共 页 注:在“是/否”一栏中符合要求的划“？”；不符合要求划“”并开不符合项报告;基本符合要求但需进一步改进和完善的划“？” TS16949质量管理体系内部审核检查表 编号：WXTS-0301006 审核过程:COP顾客导向过程 受审核单位: 判断 对应标过程 审核过程 输 入 指

15、标 输 出 审核要点 审核观察证据 准条款 文件 部门 是 否 库房管理是否符合规定 产品入库前是否进行检查和验收， 是否按规定对产品进行了包装和标志, 产品交付时，是产品错 装错发否对产品质量 满足要求入库的合事故次(包括质量保证 的产品 COP格产品 生产调度数 书等文件)采取 4 交付计划 管理程序 顾客收销售部 6。3 c） 了相应的保护措 交发货清单 到合格运输部 棒材合7。5.1 施 付满足订单产品防护总调室 产品的7。5。5 同兑现是否按规定做好 过要求的合和交付管收发清率 了交付前的准备程 格产品 理程序 单 运输要求 工作以及相应文 附加运件的提交, 费次数 是否对交付后的

16、活动进行了规定和控制， 抽查交付质量验收记录,有无运输质量问题, 抽查2个月份有无附加运费登记。 审核员: 审核组长: 审核日期: 第 页 共 页 注：在“是/否一栏中符合要求的划“?”;不符合要求划“并开不符合项报告;基本符合要求但需进一步改进和完善的划“？” TS16949质量管理体系内部审核检查表 编号:WXTS-0301-007 审核过程:COP顾客导向过程 受审核单位： 判断 对应标审核 过程 输 入 指 标 输出 过程文件 审核要点 审核观察证据 准条款 部门 是 否 是否对服务工作进行了策划和计划， 是否按照策划的安排实施了服务， 是否按照规定用户8。2.1 质量异议的响顾客信息

17、及时响应和处产品质量异议COP异议8.2.1.1 应时限 反馈(顾客理顾客的异议5 信息(还须处理程序 抱怨/退销售部 并组织整改， 服单 参考5.2 吨钢材赔偿额 货） 务 纠正5.6。1。1 顾客满意质量异议的预 过措施) 质技部 在走访或与顾度调查和顾客投诉抱怨防与处理 程 通知7。5。1。7 客沟通中获得监控 的次数 单 7.5.1.8 的信息是否及时向有关部门反馈, 当合同规定需提供服务时，是否对服务过程进行了规定和实施， 审核员: 审核组长: 审核日期： 第 页 共 页 注：在“是/否”一栏中符合要求的划“?”;不符合要求划“”并开不符合项报告;基本符合要求但需进一步改进和完善的划

18、“? TS16949质量管理体系内部审核检查表 编号:WXTS-0301-008 审核过程:MP管理过程 受审核单位: 判断 对应标准条审核过程 输 入 指标 输 出 过程文件 审核要点 审核观察证据 款 部门 是 否 是否按照标准建立质量管理体系,形成文件，加以实施和保持,并持续改进其有效性， 公司管理层是否对建立、实4.1 施质量管理体系并持续改进4。2。2 其有效性作出了承诺, 5。4。2 公司管理层是否确保顾客的要求得到确定并予以满足, 5。5 公司管理层是否确保质量方中长期5.1.1 针满足标准的要求,并在持发展规5。4。1 续适宜性方面得到评审， 股份公司划 5。4.1.1 公司管

19、理层是否确保在相关的要求和年度经5.6.1.1 （还职能和层次上建立质量目目标 营计划 须参考6。2.2 标，并与质量方针保持一质量手册 MP1 市场需求经营目6.2。2。4 致, 管理层 管和竞争对标(含质7.3.2.1 公司管理层是否确保对质量年度预算计劳人部 理手情况 工序量目标)8.1 管理体系进行策划，以满足划书 质技部 策质量管理单位的完成8。2.1 质量目标及4。1的要求, 划 体系要求 成本 情况报8。2。1.1 公司管理层是否确保内部的质量目标管各部门 职责、权限得到规定，是否过已识别的告； 8。2.3） 理程序 确保质量管理部门独立行使程 过程 适宜、充8.4 职权， 质量

20、方针 分和有8。4。1 公司管理层是否确保在内部经营目标 效的质5。5。3 (还质量目标 量管理须参考建立适当的沟通过程，以便体系 5.5。1 对质量体系的有效运行进行5.3d 沟通， 6.2。2.4 公司管理层是否为实施、保7.2。3 持质量管理体系并持续改进7。3.1 其有效性提供了所需的资7.5.1。7) 源, 是否策划并实施了标准所规定的监视、测量、分析和改进过程， 审核员: 审核组长： 审核日期: 第 页 共 页 注：在“是/否”一栏中符合要求的划“？”;不符合要求划“”并开不符合项报告;基本符合要求但需进一步改进和完善的划“?” TS16949质量管理体系内部审核检查表 编号:WX

21、TS0301-009 审核过程:MP管理过程 受审核单位: 判断 对应标过程 审核 审核 过程 输 入 指 标 输 出 审核观察证据 准条款 文件 部门 要点 是 否 是否按规定评审周期进行评审。 评审计划制定是否充分、适宜，经最高管理质量方针目标完者批准. 成情况报告 内审报告 各项评审输入过程审核报告 是否齐全，输入产品审核报告 内容是否充市场.用户信息和5。6。1 分, 服务报告 5.6。1.1 管理评管理评最高管理者是纠正预防措施实5.6。2 审决议审会议否参加评审，并MP2 施报告 5.6.2。1 改进完纪要 管理总经理 从体系及过程 管理 内，外部满意度报5。6。3 质技部 成率

22、纠正预评审管评审 告 (还须有效性改进、产防措施理程序 过程 持续改进报告 参考品改进、资源需活动表 质量损质量方针目标 5.1.1 求三方面提出 失率 以往管理评审跟7.3.4。1输出要求。 踪验证情况 ） 是否对质量方产品开发报告 针、质量目标进外部失效及其对行评审， 质量、安全或环境的影响分析 对管理评审决质量成本报告 议是否进行跟踪验证,验证效果是否有效， 是否达到规定的决议完成率， 审核员： 审核组长： 审核日期： 第 页 共 页 注：在“是/否”一栏中符合要求的划“?”;不符合要求划“并开不符合项报告;基本符合要求但需进一步改进和完善的划“？” TS16949质量管理体系内部审核检

23、查表 编号：WXTS0301010 审核过程:MP管理过程 受审核单位: 判断 对应标过程 审核 过程 输 入 指标 输出 审核要点 审核观察证据 准条款 文件 部门 是 否 是否确定、收集和分析适当的数据、信息以评价产品质量趋势和质内外部质MP3 量体系的有质量合8。1 1。分析量信息 数效性， 格率 8.1.1 质量成报告 生产销售据 8。1.2 本管理程2.改进信息 分是否按需求和质技部 顾客满(还须参序 报告 质量成本析规定运用了合意度 考7.6.1 统计技3.持续 计财部 信息 和适的统计技 8.2。3.1 术应用程改进各部门 术, 利各项经营质量损7.5.1.3) 序 项目 用目标

24、统计失率 8。4 4.劳动是否将SPC统过职责 生产率 8.4。1 计技术用于过程 程能力分析, 是否通过质量成本分析来提高过程的效率, 审核员： 审核组长： 审核日期: 第 页 共 页 注:在“是/否”一栏中符合要求的划“?”；不符合要求划“”并开不符合项报告；基本符合要求但需进一步改进和完善的划“？ TS16949质量管理体系内部审核检查表 编号：WXTS-0301-011 审核过程:MP管理过程 受审核单位: 判断 对应标过程审核过程 输 入 指 标 输 出 审核要点 审核观察证据 准条款 文件 单位 是 否 是否按计划开展了内部体系、过程和产品审核, 审核是否覆盖了所有体系要求和审核体

25、系涉及的部1.质量体年度审核管理程系内部审门， MP4 计划 产品审8.2。2 序 核报告 内质量管理核质量8。2.2。1 过程2。过程审管代 是否对不合格采部体系审核特征值8。2。2。4 审核管核报告 审检查表 (QKZ） 8.2.2。5 取了纠正措施并 理程序 3.产品审质技部 核制造过程过程审8.2。2。2 进行了验证, 产品核报告 过审核计划 核符合8。2.2。3 审核管4.纠正预程 产品质量率 8.2。4.1 理程序 审核员资格、与被防措施活审核计划 动表 审核部门关系是否 符合规定的要求， 审核报告对不合格项进行统计分析吗， 审核员： 审核组长: 审核日期: 第 页 共 页 注:在

26、“是/否”一栏中符合要求的划“？”;不符合要求划“并开不符合项报告;基本符合要求但需进一步改进和完善的划“？” TS16949质量管理体系内部审核检查表 编号：WXTS0301-012 审核过程：MP管理过程 受审核单位: 判断 对应标过程审核部过程 输 入 指标 输出 审核要点 审核观察证据 准条款 文件 门 是 否 是否分析了不合格品、顾客投诉或其他不合格产生的原因并采取相应的纠正措施, 是否在规定的时间内实施了纠正措施并且取得成效， 对纠正措施的有效性是否进行了跟踪验证， 是否分析和调查潜在的不合质量方针、8.5。1 质量目标、 格原因并制订了预防措施,8.5.1.1 审核结果、 是否在

27、规定的时间内实施了8.5.1。2 纠正预防措纠正预防措施并且取得成效， MP5 (还须施、 和预防纠对预防措施的有效性是否进行参考数据分析、 措施管正质量改了跟踪验证, 6.2.2.4 管理评审报理制预进计划 对有效的纠正预防措施是否6。3。1 告 度 防持续改8.2。3 进行了固化， 质技部 合理化建议 措 进报告 8.2。3.1需改进的项是否制订了具体的持续改进各部门 科技施改进的） 目(含投资方案， 创新管改产品和计划 ） 8.5。2 是否通过技术改进、质量攻理办进 过程 年度预算8.5.2.1 法 关、合理化建议和员工自主管过计划 8.5.2.2 程 理等活动持续改进产品质量质量报表

28、8.5.2.3 和质量体系, 用户异议 8.5.2。4 是否确定、收集和分析适当的产品批量8。5.3 不合格 数据、信息以评价产品质量趋势和质量体系的有效性, 是否按需求和规定运用了合适的统计技术, 是否将SPC统计技术用于过程能力分析, 是否通过质量成本分析来提高过程的效率 审核员： 审核组长： 审核日期: 第 页 共 页 注:在“是/否一栏中符合要求的划“？；不符合要求划“”并开不符合项报告;基本符合要求但需进一步改进和完善的划“?” TS16949质量管理体系内部审核检查表 编号：WXTS0301-013 审核过程:MP管理过程 受审核单位: 判断 对应标过程 审核 过程 输 入 指标

29、输出 审核要点 审核观察证据 准条款 文件 部门 是 否 是否经常开展顾客走访活动，听取顾客的意见和建议， 是否定期开展顾客满意MP6 的监视和测顾内.外部顾量并形成报客客满意度8.2。1 告， 顾客满满调查计划 外部顾 顾客满8。2.1.意测评程意内外部质客满意是否及时向意度报1（还需序 度量信息 度 有关部门反销售部 告 参考员工满监顾客满意 馈顾客的信分析改5.2 劳人部 意度调查视度调查内部员息, 进计划 办法 与表 工满意 及措施 5。6。1。对顾客提出测顾客满意度 1) 的意见是否量度日常评采取了改进过价记录 措施， 程 是否定期开展内部员工满意的监视和测量并形成报告, 审核员:

30、审核组长： 审核日期: 第 页 共 页 注：在“是/否一栏中符合要求的划“？”;不符合要求划“”并开不符合项报告；基本符合要求但需进一步改进和完善的划“?” TS16949质量管理体系内部审核检查表 编号:WXTS-0301014 审核过程:SP支持过程 受审核单位: 判断 对应标过程审核过程 输 入 指标 输出 审核要点 审核观察证据 准条款 文件 部门 是 否 各类文件发布前是否经过规定的批准程序，相关文件的协调一致性如何， 各类文件是否按规定的范围进行发放并建立了发放记录, 是否有说明文件有效状态的清单或目录, 失效/作废文件是否从操作或工作现场及时撤除，作文件编写4。2.3 为资料保留

31、的是否有标受控需求 4.2。3.1识, 的文文件SP1 （质量管； 1。1 是否定期对各类文件的有件/记文理体系要5.1 效性进行评审, 管理程录 文件更改是否按规定程序件 求) 5。6.2.1 序 无效 质技部 执行， 管接收外来 6.4。1 文件记录是否与顾客和法规性机构理文件 7.2。1 各部门 (作协调文件的更改， 管理程过(客户文7.4。1.1 废保是否对外来文件进行识别程 件、法律、7。3。3 序 留、销和控制，是否定期对外来法规等) 4。2。4 毁） 文件包括顾客提供的文件 4.2.4。1 的有效性进行跟踪,记录填写是否清晰、规范并符合规定要求, 是否明确了记录的保存期、保存地点

32、等， 记录是否满足顾客和法律法规的要求，与产品寿命周期相适应， 是否按规定的保存期保存了记录。 审核员： 审核组长： 审核日期: 第 页 共 页 注：在“是/否”一栏中符合要求的划“?”；不符合要求划“并开不符合项报告;基本符合要求但需进一步改进和完善的划“？” TS16949质量管理体系内部审核检查表 编号：WXTS-0301-015 审核过程：SP支持过程 受审核单位: 判断 对应标审核部过程 输 入 指 标 输 出 过程文件 审核要点 审核观察证据 准条款 门 是 否 是否确定了从事影响产品质量工作的人员所必须的能力要求， 是否采取措施满足对岗位能力的需求， 是否按照需求编制了培训计划，

33、 预算计划（对人培训计划实施情况如何, 员的规划) 对培训或其他措施的招聘计划；培训培训计6。1 有效性是否开展了评计划； 划完成6.2.1 满足生估, 人力资源质量改进计划/率 6.2.2 SP2 产要求对各级管理者以及对管理程序 投资计划 6.2.2.1 人力的高素产品质量有直接影响 APQP对设备设培训人6。2.2.2 的人员是否经过了培资源 质的员 劳人部 员工奖惩施的要求 员参培 训和考核并保存了相管理工 条例 管理评审 率 6.2。2。3关记录, 过程 新的项目 、 转岗或新录用人员是 岗位职责 员工离6.2.2。4 否都进行了培训,是员工绩效 职率 5.5。2 c) 否达到了培训

34、要求, 员工绩效考核是否达内部员工满意到了要求.对于不达度 要求的如何处理, 激励工作都进行了吗，达到激励作用了吗， 对承担质量体系的特定任务的人员是否进行了授权， 审核员: 审核组长: 审核日期: 第 页 共 页 注:在“是/否一栏中符合要求的划“?;不符合要求划“”并开不符合项报告;基本符合要求但需进一步改进和完善的划“？ TS16949质量管理体系内部审核检查表 编号:WXTS0301-016 审核过程:SP支持过程 受审核单位: 判断 对应标过程 审核 过程 输入 指 标 输 出 审核要点 审核观察证据 准条款 文件 部门 是 否 采购物资是否建立了合格供方名录（包括异议次数 委外供方

35、）,并确保在合格供方资材计划名录中采购(加工)， 一次签约是否策划并实施对供方质量体率 系的开发， 资材合同对首次采购的供方(包括委外供准点到货方）是否进行资质评审， 率 备件计划是否根据供货业绩定期对合格一次签约供方进行评估, SP3 率 采购计划7。4.1 是否定期对供应商实施过程监采备件合同(合同兑7。4.1.1 控， 购采购准点到货现）完成7.4。1.2 采购 对业绩不良的供应商是否采取和计划 率 率 7.4.1。3 采购必要的措施， 供潜在造成生产 7。4.2 控制管 中心 当确定不合格的根本原因供应方供应中断次数 采购产品(还须理程序 管商名退货次数 合格率 参考 商负有责任时,是

36、否向供应商提理单 供方产生 7。1。4 出纠正措施的要求，在没有达到过附加运费产生附加4。1 要求时是否有特别措施, 程 次数 运费次数 4。1.1) 采购计划或合同是否明确了采战略供应购产品(包括原料、坯料等)的商采购比技术或质量要求, 例 是否要求供应商向公司通报产品、过程的变化及不合格产品， 备件资材是否明确了采购产品的验证方JIT模式式, 采购比例 采购产品在未验证合格前要放资材国产行是否办理了特殊放行手续, 化率 对采购新设计和开发的产品的资材存货控制是否作出规定和实施， 周转天数 审核员： 审核组长: 审核日期: 第 页 共 页 注:在“是/否”一栏中符合要求的划“？;不符合要求划

37、“”并开不符合项报告;基本符合要求但需进一步改进和完善的划“？” TS16949质量管理体系内部审核检查表 编号：WXTS0301-017 审核过程:SP支持过程 受审核单位： 判断 对应标过程审核 过程 输 入 指标 输出 审核要点 审核观察证据 准条款 文件 部门 是 否 现场发现不合格品是否及时进行标识和隔离, 对不合格品的评审和处置职责是否有明确的规定， 不合格品的评审人员是否经SP5 过了授权， 不8.3 是否按规定对不合要求合8。3.1 不合不合格品进行的产品 不合监控部格受控的8.3。2 格品控处置， 客户退料 格品采购部 品不合格8。3.3 制管理返工、返修后的 各部门 返工作

38、业评审产品，是否重新控品 8。3。4 程序 指导书 率 进行了检验或制8。5。2. 不合格品验证， 过4 控制程序 对报废处置的程 产品是否作出明显的和永久性标记, 有要求时，已交付的产品发现不合格是否及时向顾客及相关方报告, 审核员： 审核组长： 审核日期： 第 页 共 页 注:在“是/否”一栏中符合要求的划“?；不符合要求划“并开不符合项报告；基本符合要求但需进一步改进和完善的划“？ TS16949质量管理体系内部审核检查表 编号:WXTS0301018 审核过程：SP支持过程 受审核单位： 判断 对应标审核 过程 输 入 指 标 输 出 过程文件 审核要点 审核观察证据 准条款 部门 是

39、 否 是否按照公司发展规划和产品工艺需要对现有设备进行了改造和更新, 是否按照规定开展了竣工验收和考核， 是否编制了设备定修计划， 资源配置满足生 计划 产运作是否按计划对设SP6 设备预防要求的备进行检修和维设性维修计设施、工护， 设备事如何确保备品备备划 装 6.3 a） 故故障设备管理程件满足设备维护和检修计划 设备台帐 7。5。1.4 设备部 停机率 的需要, 序 工工装易损维修日记 7.5。1.5 装备件计划 工装台帐 7。3.3.2 计划检是否开展了设备管工装设计月度维护7。5.1.4 的预防性和预见性修完成理制造申请报告 7.5。1.5 维护 率 过单 消防器材 程 备品备(设施

40、)一是否按规定对设件清单 览表 备进行点检, 设备的功能和精度是否满足产品质量的要求, 是否对工装进行了维护和保养， 是否提出了对能源介质的要求并进行控制， 审核员： 审核组长: 审核日期： 第 页 共 页 注：在“是/否一栏中符合要求的划“?”;不符合要求划“并开不符合项报告;基本符合要求但需进一步改进和完善的划“?” TS16949质量管理体系内部审核检查表 编号：WXTS-0301-019 审核过程：SP支持过程 受审核单位： 判断 对应标过程 审核 过程 输 入 指 标 输 出 审核要点 审核观察证据 准条款 文件 部门 是 否 是否建立了测量设备的台帐或明细表， 是否按规定周期对测质

41、量改进计划 量设备(包括顾客提供APQP监视测量的设备)进行检定和校仪器要求 准, 产品检测对监现场使用测量设备是视测量仪器的否有标识并在有效期要求 内, 受控的监检测设备采购测量设备失效后是否视测量仪计划 对测量结果进行评器 估, 量检具校验计监视和测校验报告 SP7 计量器是否按照控制计划编划 7。6 量设备管受控检实具标准制测量系统分析计量检具MSA分7。6.2 理程序 测设备验检定率 划, 析计划 7。6.3。 一览表 自动化部 室 是否开展了计量型测年度计量器1 测量系统 量系统或计数型的测检定(校管周期检 监控部7。6。3.分析程序 具周期检定量系统分析，并提出分理定、校准）证书

42、2 (校准)计析报告, 过准计划测量设7.6.1 实验室管是否根据测量系统分划 程 完成率 备配备理程序 析结果开展了改进活年度检测设确认表 动, 备期间核查MSA分析提供内部试验室的范报告 计划 围. 提供用以实现内部实年度检测设验室范围的设备清单。 备定修计划 是否有外部试验产品检测对室，若有提供外部试测量设备仪验室名单及外部试验器的要求 室是否具备ISO/IEC 17025或国家等效文件获得认可及需要做外部试验的设备。 审核员: 审核组长: 审核日期: 第 页 共 页 注:在“是/否”一栏中符合要求的划“?”;不符合要求划“并开不符合项报告;基本符合要求但需进一步改进和完善的划“?” T

43、S16949质量管理体系内部审核检查表 编号:WXTS-0301-020 审核过程:SP支持过程 受审核单位： 判断 输 对应标审核 过程 指 标 输 出 过程文件 审核要点 审核观察证据 入 准条款 部门 是 否 是否编制了检验和试验文件， 是否按合同规定的技术标准和条件对原料、半成品和成品进行了检验和试验， 是否按照规定开展产品质量监督抽查， 是否对关键和重SP8检7.4.3 要特性进行监视验标准、7.4.3.1 检化验分和测量, 采购产品和规范、合格与7.4。3。2 监控部 采取抽样检验析准确率 检验和试验试检验规否的原8。3.4 管理程序 时，抽样计划是 验程；受料和产8.2.3 否满

44、足规定的要轧材错漏管控的量品 8。2.4 检验规程 求, 检次数 理检具； 8。2.4。1 特殊放行是否办过8。2.4.2 程 理审批手续并得到顾客的书面确认， 用于产品质量检验的印章是否得到了有效的控制和管理, 是否对首件产品的检验作出规定并记录检验的结果， 审核员: 审核组长: 审核日期: 第 页 共 页 注:在“是/否一栏中符合要求的划“?”;不符合要求划“”并开不符合项报告;基本符合要求但需进一步改进和完善的划“？” TS16949质量管理体系内部审核检查表 编号：WXTS0301021 审核过程:SP支持过程 受审核单位： 判断 对应标过程 审核 过程 输 入 指 标 输 出 审核要

45、点 审核观察证据 准条款 文件 部门 是 否 是否按规定对原材料进行标识， 当需要追溯时是否能提供相应的记录并与现场标识保持一致, SP9 标是否保持对产品轧钢部 识技术状态的标7。5。3 和识， 7.5。3.1 炼钢部 可 7.1。4 追需标识的物受控的标是否规定了产品监控部 （还须 溯资和产品 识状态 的状态标识以及参考性运输部 7.3.2。1 相应的管理职管8.3。4） 责, 理 过现场产品和状态程 标识是否清晰、可靠, 是否按规定对产品进行了包装和标志, 审核员: 审核组长: 审核日期： 第 页 共 页 注:在“是/否”一栏中符合要求的划“？”；不符合要求划“”并开不符合项报告;基本符

46、合要求但需进一步改进和完善的划“？” TS16949质量管理体系内部审核检查表 编号:WXTS-0301-022 审核过程:SP支持过程 受审核单位： 判断 对应标过程 审核 过程 输 入 指 标 输 出 审核要点 审核观察证据 准条款 文件 部门 是 否 现场产品和状态标识是否清晰、可靠， 对不同的产品是否采用不同的搬运、贮存、防护方法， 存放产品要原料的储存是否采求 取了“先进先出”的1.适宜周转产品要原则, 的储存 求 轧钢部 SP10场所 产品防产品入库前是否进仓库管理规产品2。及时7。5.5 护与交付监控部 行检查和验收， 定 防护交付的7。5.5。1 管理程 物料搬运、运输部 过程 合格材序 是否定期检查产品储存、防护料和产的贮存状况， 规定 品 顾客包装要是否按规定对产品求 进行了包装和标志， 产品交付时,是否对产品质量(包括质量保证书等文件）采取了相应的保护措施 审核员: 审核组长： 审核日期: 第 页 共 页 注:在“是/否”一栏中符合要求的划“?”；不符合要求划“”并开不符合项报告；基本符合要求但需进一步改进和完善的划“？” TS16949质量管理体系内部审核检查表 编号:WXTS-0301空白页 审核过程: 过程 受审核单