投行个人工作总结范文.doc

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1、投行个人工作总结范文银行投行部工作总结2021年度个人工作总结本人于2021年7月成为_证券投行总部的员工并在10月完成转正。感谢公司领导的信任和各位前辈一直以来的帮助和指导比较顺利的完成了从学生到证券从业人员的转变。2021年入职后的工作情况如下:一、2021年工作回顾（一）_项目（ipo）1、项目状态:进行中；2、主要工作：（1）负责合并范围的采购付款核查、资金循环核查和费用核查等的财务专项核查工作；（2）跟进上市整改事项；（3）听从领导安排、配合同事完成其他项目相关工作；（二）_项目（ipo）1、项目状态:已中止；2、主要工作：配合完成2021年补中报相关工作包括更新招股说明书董监高及公

2、司治理章节、财务分析部分和完成部分财务专项核查工作。(三）_项目（新三板）1、项目状态:进行中；2、主要工作：负责财务部分尽职调查和分析工作配合同事完成其他挂牌申请所需文件和资料。(四）其他配合同事完成_非公开发行2021年度持续督导现场检查工作并出具现场检查报告；在领导和同事指导下提供_公司资产证券化初步思路。二、存在的不足及改进措施1、缺少对项目的整体认知：此前做项目时只关注具体需要做什么工作较少关注项目的意义、后续资本运作潜力和项目特点等；缺少关注公司内各部门联合能为客户提供的服务和创造的价值也没有尝试积累该方面的资源没有尝试与公司其他部门同事沟通；缺少对保荐业务流程和项目整体情况的认识

3、。提前了解工作安排持续积累项目所处行业的发展情况和行业内公司存在的特殊情况做好案例方面的积累；有机会时多跟公司其他部门有效沟通。2、专业能力和知识水平亟需提高对法律法规的熟悉范围局限于自己负责的部分没有熟悉和掌握保荐业务整体知识框架和积累行业案例、相关事项案例需要增强个人专业素质以满足自身工作需要和客户需求。要多把个人时间转换成工作状态在新入行的积累阶段多关注专业相关讯息和工作相关案例努力通过剩余3门cpa考试和熟悉保荐业务整体知识在工作间隙学习保代考试资料。3、综合素质需要提高多跟领导和部门内前辈学习少说话多做事。三、2021年工作计划（一）完成_项目申报工作_初步计划在2021年2月下旬提

4、交内核2021年3月上旬完成内核工作走完内部流程后在3月中下旬制作材料和进行申报。(二）_项目补充年报材料_初步计划在2021年2月下旬进场进行补充年报材料的准备工作包括收集材料、进行财务专项核查和进行函证工作等2021年3月完成内核工作和走完内部流程后在3月底至北京制作材料和进行申报。2021年2月下旬至3月下旬部分时间需要进行_补充年报相关工作。(三）跟进_ipo项目2021年第一季度需要跟进_年审工作。年审结束后配合其他同事持续跟进_上市整改事项和收集申报所需材料。(四）其他项目和学习计划_股份2021年非公开发行的持续督导工作已完成待年报出具后需要几天时间完成持续督导年度报告和持续督导

5、总结报告；完成领导安排的其他工作；抓紧准备cpa考试和保荐代表人考试。四、入职后的感受作为新入行的投行新成员目前比较深的感触是可以先不要太计较个人在项目中业绩方面的得失而是多计较个人在经验和能力方面是否有所得。每一个项目对于我而言都具有挑战性抓住机会多了解项目都可以中获得经验才会对以后的工作产生正面的影响。时间是公平的在匆匆而逝的2021年中个人能够在工作方面的获得积累和进步取决于愿意付出多少时间研读案例、学习法律法规愿意花多少时间驻扎现场熟悉项目、消化材料是否愿意把个人时间转化成工作时间来换取提升业务能力的可能。从目前情况看在这方面我目前做的很不够cpa尚有三门需要通过保代考试也准备得很不充

6、分没有定期整理所在项目的相关案例和收集资本市场经典案例这应该也是让我在工作中感受压力的原因是目前最需要解决的问题。篇二：投行职员年终总结时光荏苒一年的时间转瞬即逝。回首过去的20_年有的关心与教诲有同事的支持与帮助有攻坚克难之后的喜悦与欣慰也有惆怅彷徨之后的不悔抉择。虽然我还是一个从事银行工作刚刚两年的员工又是在年初才刚刚调到现在的投资银行与金融市场部但是经过努力我已经比较熟练的掌握了新部门的业务并成功的做了。现将我一年中的工作情况作如下总结：一、加强学习提升自身素质由于是从储蓄调到了现在的投资银行与金融市场部我几乎是从零开始学习新的知识与业务虽然因为过去没有接触过对公业务几乎可以说是没有任何

7、的基础但是我能够认真努力的去学习不断提高自己的理论素质和业务能力。在学习的过程中我逐渐总结出了符合自身特点的学习方法即比较学习。跟其他同事比我个人欠缺的就是我需要学习的；跟其他分行同部门比我们薄弱的就是我需要加强的；跟其他银行比与我们不同的就是我需要探索的。二、开拓创新寻找新的市场增长点只有不断开发优质客户扩展业务增加中间业务收入才能提高效益。我努力。通过网络书籍在领导的指挥下开拓新业务。新客户三、忠诚执着为分行事业发展尽职尽责银行是我学生时代就蒙昧以求的工作场所。毕业之后我非常幸运的得到了这份理想的工作。但是要成为一名合格的银行工作人员也并不是一件非常容易的事情必然需要不断地学习、持续的磨练

8、。为此我牺牲休息时间学习业务知识争取机会去总行学习。等等牺牲休息时间。周末加班。任劳任怨出差。新的一年里我为自己制定了新的目标为了让自己尽快成长为一名合格的银行员工我将着重从以下几个方面锻炼自己、提升自己。一、业务方面。不断更新自己的银行业知识库既要熟悉传统业务又要及时掌握新兴业务；既要有较高的理论水平也要有熟练操作具体业务的能力；既要学习自己职责范围内的专业知识也要主动了解其他领域的相关知识。二、素质方面。养成强烈的责任意识和服务意识。严格要求自己作风正派洁身自爱自觉维护银行工作人员的良好形象。三、心理方面。不断经受磨练理智面对挫折和失败把行程成熟、稳健的心理状态作为自己的成长目标。明年。我

9、会不断探索、开拓创新、尽职尽责、尽心尽力自己成长的同时为分行事业的发展做出属于我的一份贡献。篇三：银行综合部工作总结银行综合部工作总结_年在党支部的正确领导下在各部门的大力支持和配合下综合部紧紧围绕全部的中心工作认真遵循“管理规范、运作高效、作风严谨、团结协作”的工作标准以价值创造为中心以能力建设为重点以提高效率为目标牢固树立为部领导服务、为部门服务的观念加强工作的制度化、规范化建设创造性地开展工作经过部室全体人员的共同努力各项工作取得了良好成效在网点转型中发挥了积极作用。一、完善制度严格管理强化执行提高效率服务领导、服务部室的能力和水平显著提升。(一）、强化执行做好协调确保行务运转有序高效。

10、1、oa系统3.0版全面上线办公自动化水平进一步提高。制定了积极可行的实施方案组织了各部门oa管理员应用操作培训全部的公文往来实现了电子化运转提高了效率节省了费用。2、加强工作督办提高执行效率。全年共立项督办46件确保重点工作顺利推进；负责牵头确定了20_年17件重大工作事项并加强督办调度对全行全年工作起到了较好的推动作用；加强对工作会议等全行性重要会议的督办工作建立了通报制度确保会议精神落到实处。3、积极参与标准化服务工作促进全部服务水平的提高。组织召开了标准化服务动员大会；组织编写了标准化服务标准；切实做好_年工作；从而促进了全部服务水平的提高。4、做好会议接待提高服务质量。圆满完成了总行

11、网点转型验收组及省行路民副行长等省行行领导对我部视察指导工作期间的接待任务；成功组织了三次全员参加的会议；出色承办了全市网点转型现场会。(二）完善制度严格管理基础管理水平显著提升。1、规范了档案管理。健全了档案管理制度配齐了各部门的档案管理员使档案管理员明确了职责提高了素质。2、加强了印章管理。股改后及时启用了新印章组织刻制更换了各部门的有关印章并对全部的印章管理工作进行了全面检查消除了风险隐患。3、改进了工作流程。根据体系文件的要求梳理完善了会议、保密、档案、印章等规章制度和各项工作流程；修改完善了营业部的场所文件和综合部的场所文件扎实做好双标运行。(三）加强调研做好参谋决策支持能力进一步增

12、强。1、认真撰写综合材料不断提高工作质量。围绕全部的中心工作认真撰写各种综合性文字材料及时、准确、完整的把部领导的战略部署、重大决策和工作意图传达贯彻到各项工作中去并在文章立意、文字表述上下功夫全面提升文字材料的质量。在时间紧、任务重、人员少的情况下全年共完成年度工作会、经营形势分析会、标准化服务专题会、民主生活会、述职报告会等综合性文字材料以及领导交办的其他临时性材料110多篇、80多万字总量大大超过往年。2、加强调查研究促进业务发展。经过大量细致地调查、分析和撰写工作。全年共撰写和上报省行市行各类信息100篇内容包括风险控制、产品创新等；按时完成了“我的建行我的生活”征文、“笑容在工作中绽

13、放、奉献在岗位上闪光”征文活动、“创一流业绩迎接十七大”征文活动以及网点转型相关信息的的编撰上报工作。（四）完善机制创新手段信息宣传工作快速进步。1、强化信息宣传实现较大突破。实施了信息宣传买单考核办法。全年在省行市行网站共发布信息200条并且在全市全年信息发布量考评中全市排名进入前三甲使信息网站成为展示我部展示风彩的舞台和劳动竞赛的擂台。2、加强宣传报道扩大社会影响做好网点转型和新产品的宣传工作。通过横幅、海报、折页、宣传单等多种形式促进重点产品和重点工作的宣传报道进一步扩大了我部在系统内外的影响力。二、以网点转型和体制优化为目标继续深化和完善人事与激励约束机制改革人力资源管理工作迈出了崭新

14、的步伐。(一）合理调配、优化组合认真组织员工队伍的结构调整和优化。1、结合网点转型的新要求充实了前台部门力量压缩支持保障人员充实了客户经理队伍合理测算配臵了前台柜面人员。2、加强短期合同用工的管理加大臵换力度探索对短期合同用工的市场化管理通过公开集中招聘方式新招用一批短期合同用工臵换充实到前台柜面服务岗位。(二）深化完善薪酬分配体制改革。1、全面修订绩效工资考核分配办法强化员工的行为考核。加大量化考核力度实现了对员工绩效工资的直接发放2、进一步理顺完善薪酬福利体系调整了住房公积金的计缴比例；为全部在岗员工健全了五项法定社会保险；建立了企业年金单位缴费。(四）加强对员工培训工作的组织、管理和监督

15、考核1、强化对培训工作的规范管理制定下发了建行济宁分行营业部_年培训工作要点和培训计划督促各承办部门按计划执行并按体系文件要求规范完善培训工作的审批、实施和评价程序。2、做好重点培训项目。一是对网点转型全员培训工作作为管理和主要牵头实施部门之一自始至终承担起组织管理和考核工作配合营业室较好的完成了各阶段的培训、演练工作任务；二是认真组织双标体系文件的培训工作；三是开展标准化服务工作组织了服务礼仪、普通话、柜面业务基础知识和基本技能方面的集中强化培训；四是对新招用短期合同员工组织了规范的、有效的上岗前培训工作起到了较好的效果。(五）加强党组织和党员队伍建设。积极组织入党积极分子培训和发展新党员的

16、工作经过培训的入党积极分子达10人次新发展预备党员1人有一名预备党员预备期满经考核合格被批准转为正式党员。三、牢固树立“后台为前台”的服务意识努力提高工作效率为全部计算机系统的正常运行提供了有力的科技保障。(一）规范设备管理及时处理废旧设备。为进一步规范计算机设备管理今年综合部对我部计算机设备多次进行了认真清理、核查建立完善的设备、耗材档案实现了设备、耗材管理的电子化、标签化做到了计算机设备的帐目清楚账实相符。(二）推广新程序拓展新业务。按照省行统一部署综合部今年对体系文件管理系统、应收帐款管理系统、oa系统、电子签报系统等多个项目进行了推广。(三）积极推进我部规范化服务开展努力提高内部管理水

17、平。根据我部标准化化服务要求计算机管理员及时对理财室、营业大厅计算机设备进行了布线、安装使线路布局合理、美观。加大对营业场所的科技检查防范风险对前台设备多次进行了集中维修保证了我部计算机系统软、硬件的正常运行。篇四：银行业务部门工作总结范文银行业务部门工作总结范文今年是我行实施“超常规、跨跃式发展战略”的开局之年也是实现三年发展规划的第一年。在分行党委的正确领导和关心支持下我支行制定了周密的工作计划和工作措施坚决贯彻年初支行工作会议所制定的“五个更”的工作思路确保开好局起好步。一年来全行干部职工团结一心奋力拼搏取得了丰硕的成果。一、业务经营呈现出超常规的发展态势：跟往年相比今年我行发展已走上快

18、车道各项业务屡创新高走出了一个发展的上升通道。(1）各项存款快速增长。至年底本外币总存款余额预计超过8.5亿元比年初增加3.6亿。其中预计：人民币对公存款增加1.4亿、人民币储蓄增加5800万、人民币同业存款增加8000万；外汇存款增加1000万美元。全年日均比去年日均增1.5亿；外币对公存款增加成为我行存款增长的一个重要来源同业存款和储蓄存款也大幅增加加这种存款增长速度是过去所没有的。(2）贷款规模增加结构不断优化。年末各项贷款约超过10个亿元比年初增加3亿主要增投于优良客户和按揭、消费贷款等低风险贷款；如pta、投总、钨业、众达、海沧大道等大项目；信贷资产总体上仍保持较高质量不良贷款占比低

19、于3.5%尤其是今年第一季度、第二季度不良贷款余额都比去年下降；但从存量上分析呆滞贷款有所增加；表内收息率预计达100%以上综合收息率预计达97%收息水平居全辖前列。(3）经营利润成倍增加。至年末我行创利水平预计可达1500万元（含结售汇收入）其中人民币利润约为770万外汇利润约为45万美元结售汇手续费收入约为350万元。人均利润达21万元。同过去几年的创利水平相比今年我行的利润水平实现了跨跃式的发展。(4）中间业务大幅度增长。今年我行国际结算和结售汇总量稳居全辖第二位已逼近第一位。预计全年将完成国际结算量2.5亿美元、结售汇约1亿美元。外汇业务收手续费收入有较大的增长预计可达350万相当于我

20、利润的20%左右。银行承兑汇票业务和票据贴现业务也有大幅增长成为另一个新的利润来源。二、主要工作措施和成功经验：1、细分市场准确定位抓住重点积极营销批发业务。20_年我行将对公市场细分为“五个一”即一个港口、一条大道、一个房地产、一批项目及一个信托公司。明确了目标定位后我们建立了一套反应灵敏、决策快速、攻关有力、服务到位的市场营销机制创造性地开展工作全方位拓展市场。具体做法有：提升经营层次对规模大、要求高的重点优良客户将责任主体提升到业务部1000万美元以上的项目直接由行长负责攻关和谈判；组建强有力的攻关小组把全行攻关能力较强的人员集中起来组成强力攻关小组对不同特点的企业选择合适的人员进行组合

21、集团作战上下联动精兵攻坚。突出竞争优势,抓住我行深入推行企业文化建设的契机在服务上大做文章以优质的服务吸引客户大力营销总分行推出的新业务品种为客户提供一揽子服务方案争取在服务的深度和广度上优于他行；行领导以身作则带头攻关保证至少一半的时间用于走访客户重点客户坚持每月拜访一次重视改善和提高银企关系。通过不懈的努力今年我行新争取了一批有价值上档次的客户如德彦纸业、金桐化学、丰龙水产、厦信国托、海沧医院等重点客户同时还储备了海沧大道、鹭景湾、出口加工区、国际货柜等一批有潜力的项目为我行今后两三年的业务迅速发展打下了坚实的基础。2、坚持品种创新和服务创新多方位发展零售业务。今年我行抓住代客理财资金归集

22、、农电改造代缴费、推行vip服务等重点工作抓好本外币储蓄存款攻坚战以争取有价值的私人客户为重点大力营销零售业务。一是开展规范化服务流程演练提高服务水平为储户提供标准化的服务；二是加大吸收理财资金力度抓住理财资金主要靠努力的特点全行动员针对周边的商户、村户和老客户有效地吸收理财资金。三是对海沧炒股大户进行摸底动态跟踪吸收股市回流资金。四是推出了私人业务vip服务方案开设vip优先通道建立vip客户档案实施差别式服务为有价值的私人大客户提供一揽子理财服务方案；五是加大宣传力度借农网改造东风开展“走进千家万户活动”历时一个月各网点积极参与以农电改造缴费一卡通为宣传重点以电影下乡和业务宣传为媒介全行总

23、动员走进城乡的每一个角落加大我行对农村业务市场的渗透力度宣传了我行的业务提高了我行的社会知名度。通过一系列富有成效的工作至年末我行各项储蓄余额约为1.5亿元约比年初增加5800万元完成分行下达的任务增幅为历年来的最高水平。3、加大贷款营销力度扩大贷款规模不断优化信贷结构。为增强长期发展潜力我们从年初开始就非常重视加快贷款营销工作积极争取扩大贷款规模带动对公存款业务和结算业务。一是优良客户的贷款营销针对pta、翔鹭、众达、钨业、多威、投总等重点企业加大授信额度主动营销贷款。二是加大项目贷款的营销如海沧大道、鹭景湾项目。三是加大了按揭贷款和个人消费贷款等低风险贷款的投放力度。通过扩大增量把更多的贷

24、款投向双优客户从而带动存量的优化实现贷款结构的有效调整。在贷款管理的基础工作中支行以严格实施预警预报制度为核心全面提高信贷资产管理水平。首先严把贷款准入关贷款发放坚持双优战略对可贷可不贷的坚决不贷；其次坚持贷款客户的分类管理实行主动退出逐步压缩一般客户主动淘汰劣质客户。三是严格实施信贷管理的预警预报制度使这项工作成为信贷管理最有力的工具和每个客户经理的日常工作加大对此项工作的考核与奖惩。至年末我行本外币各项贷款余额超过10亿元比年初增加3亿元。其中优良客户及低风险业务的贷款占比达90%以上。4、大力发展国际业务增加中间业务收入。针对海沧外资客户较多以及我行国际业务从业人员综合素质较高的特点我行

25、十分重视抓住机遇发展国际业务。今年来我行通过加强客户经理培训进一步提高从业人员的素质和水平；在服务上确保上门收单提高办事效率保证工作的时效；同时以国际结算为龙头积极拓展进出口项下的融资业务。在国际业务营销策略上做足已有客户不断扩大群体重点抓好pta的开证业务确保份额；争取增加我行在翔鹭、多威等重点客户原有的份额；实现在德彦、金达威等客户国际结算的突破。至本年末我行的国际结算量预计达到2.6亿美元结售汇达1亿美元国际业务手续费收入达350万元人民币外汇利润45万美元两项合计650万元人民币约占总利润的45%。5、紧抓清非收息工作不放松。今年以来我行对清非收息工作早布置、早行动取得了明显的效果。一

26、是严格把关不符合条件的不良贷款不盘；另一方面只要符合盘活规定三原则的要大胆盘活。针对客户经理对盘活旧贷有担忧的思想问题支行重申一要认真审批严格把关。二是符合分行盘活原则的企业要有负责任的态度大胆盘；如果客户经理在这个问题上消极对待支行将严肃处理；三是明确各阶段的重点清非目标一户一策加大进度的落实每日追踪；对赖帐不还的企业拿出典型实施有效手段进行催收。四是抓紧农贷收息工作。这项收息来源往年是我行提高收息率的重要组成部分但今年总体效果不明显；五是积极清收大户欠息和表外应收未收利息。通过努力今年我行不良贷款上半年实现了下降下半年受贷款形态调整影响预计使年末数比年初增400多万元。综合收息率预计将达到

27、97%完成分行下达的目标。6、努力提高资金营运水平争取最大限度地实现利润。从年初开始支行就要求业务部和计财科加大对我行各季度资金营运状况的分析找出解决问题的办法；办公室在行政后勤保障上也十分强调节约费用开支加强了费用控制制订了一系列有效的办法如加强对车辆费用水电邮等营运费用的控制加强对业务招待费和公杂费的管理把钱用在业务发展的关键上。网点无效益的事不干无效益的费用不花全方位增收节支。业务部门还坚持每日做好重点企业资金进出的监控和调度优化头寸运用效率提高了经营的效益。(二）、深化改革强化管理提升服务品质创建有海沧农行特色的企业文化品牌全面提升竞争力。1、今年以来我行进行了更深入的三项制度改革。在

28、人事用工改革方面全面推行中层干部竞聘制通过内部竞争引进人才和引进相结合不断提高中层干部队伍素质。实施全员竞争上岗实行内部流动摘牌一年一选择半年一微调优化劳动组合。这两项制度的推行得到了全行干部职工的积极参与和拥护；在收入分配改革方面支行制定了综合考核办法对各网点全面推行内部模拟计价根据网点的综合效益、工作质量和数量来拉开差距。对不同岗位综合考虑难易程度、劳动强度、风险程度、地域条件等四项因素科学制定岗位系数向关键岗位倾斜推行客户经理等级制真正调动员工的积极性。在组织机构上支行推行扁平化管理实施上收事后复核等措施。通过积极推进三项制度改革海沧支行逐步建立了科学合理的竞争、激励和淘汰机制人员结构得

29、到了调整设立助理岗位锻炼了年轻干部。调整岗位系数进行双向选择摘牌及时进行干部的局部调整等都极大调动了干部职工的积极性很大程度地促进了业务的发展。2、探索严格管理和科学管理相结合的新路子促进管理上台阶。在内部管理方面今年我行继续健全规章制度建设完善执行、监督、检查机制。首先是严格执行海沧农行员工手册使全行养成遵章守纪的好习惯；其次是坚持加大监督检查力度。支行行领导每月至少应对基层网点检查一次机关职能部门每月至少对基层网点全面检查二次加强社会监督员的社会督查力度每月出一份内部管理通报把内部管理水平与效益工资相挂钩。三是建立中层干部警示制度对管理不力、业务停滞或存在其他问题的中层干部进行书面警示直至

30、免去职务。四是加强财务核算管理工作推行责任会计制度提高收益降低费用成本。对各业务经营网点进行收益核算实行绩效挂钩和利润费用挂钩的办法以利润贡献确定收入分配和业务发展费用提高费用效益比。同时,重视加强财产管理、车辆管理和办公用品招标采购控制管理成本减少费用支出。五是创新管理方法严管和科学管理相结合力争管理上台阶。如重视内部综合管理网络和外部网站建设提高管理效率向科技要效益。成功建立了一套高效的内部管理网络实现内部管理网络化、绩效评估数据化促进管理上档次。成功建设了支行外部网站宣传我行业务加强与客户的沟通成为推动业务发展的有效辅助手段。又如大胆探索首先在支行引入iso9000质量管理体系。在行领导

31、的积极倡导下经过行长办公会的集体慎重讨论和研究我行于20_年7月份开始借助外部力量启动iso工程塑造服务品牌。作为厦门银行同业中第一例我们通过制定和实施质量方针和质量目标、内部审核和管理评审顾客评价程序、文件资料控制程序、不合格品控制、纠正预防和改进程序等一系列全新的管理和服务措施力争通过一段时期的实践逐步塑造一流服务的品牌银行形象。3、开展“创一流服务树农行品牌”活动追求服务上档次。年初以来支行十分重视加强和改进服务工作多次研究和部署改进服务的有效措施通过形式多样的活动加强了全行文明优质服务的观念使今年我行的整体服务水平又有新的提高。我行一是坚持了去年“一流服务现象会”总结出来的一些行之有效

32、的措施如推行每周升旗仪式、班前讲评制、每日一星、值班经理制等制度化活动并使这些措施得到巩固、加强和提高；二是坚持深入开展服务技能练兵和比赛、规范化服务流程演练以及开展银企座谈会、企业财务人员培训、业务宣传等行之有效的文明优质服务主题活动。尤其是开展“红五月文明优质服务月”活动着力在服务的广度和深度上做文章在这个活动之后我行的业务成绩也逐步攀升。下半年我行开展了以宣传农电改造代缴费业务的“走进千家万户活动”通过电影下乡的新形式提高我行对农村储户的服务水平宣传了农行的形象；三是服务创新。今年以来支行营业部通过推行重点客户的双线服务工作取得良好成绩重点客户业务增长成为我行业务快速发展的最主要动力。下

33、半年推出的私人业务vip服务也在海沧地区引起很好的反响为我行储蓄工作开辟了新思路。此外我们还推出了免填单服务等有效的服务新形式赢得了客户赞扬。四是培养和涌现了如营业部主任郭国柱、业务部付主任邱芸以及一批优秀客户经理等服务明星这些先进的服务典型生动地教育、感召了周围的广大员工使创一流服务成为我行员工自觉的行动。一流的服务改变了农行的形象产生了良好的区域性社会影响力提升了我行的竞争力。4、坚持“人才兴行以人为本”着力推进“成才计划”和其他有效的举措提高员工综合素质营造精神和物质上良好氛围充分挖掘员工的积极性和创造力。今年以来行领导着力倡导企业发展和实现个人价值同步成长的观念推动“成才计划”全面提高

34、员工队伍的思想和业务素质。我们采取的措施主要包括实战锻炼、培训提高、鼓励升级、机制催化和活动促进等。通过推动“成才计划“我行不仅引进了一批高素质人才的加盟更重要的是培养了一大批年轻有为的人才为我行业务发展储备了雄厚资源。前些年海沧行有许多员工因为工作环境差、工作积极性不高而一门心思想调动离开海沧。现在这些人不仅坚定地留下来而且许多人还迅速成长为支行的业务骨干。正是良好的机制使全行员工形成了强大的内聚力和强烈的归属感使海沧支行成为一个团结开拓进取的团队。今年以来支行还特别设立了“成才奖”做为鼓励员工成长的一项长期性措施。二是重视改善职工工作环境和工作条件。今年以来支行加强了网点的改造工作针对员工

35、上下班路途远、交通不便等情况加强了上下班班车接送改善了职工食堂管理和员工集体宿舍管理改善职工福利、组织丰富的集体活动等。通过做好人的思想工作全行干部职工工作起来更顺心、更有干劲也更好地促进了业务工作的发展。此外在加强党风廉政建设和三防一保工作等方面我行也做了大量细致认真的工作建立了有效的责任制管理通过抓落实保证了全年安全经营无事故得到分行有关部门的好评。三、正确判断形势充分认识工作中存在的不足1、从分行的全局看无论是利润总额、利润计划完成率、不良贷款下降率及存款增长率等方面今年各兄弟单位都发展很快相比之下我行的发展速度还不算最好还有努力的空间。2、从经营业绩中看一是人民币存款长期在低水平徘徊甚

36、至很长时间都在地平线之下；二是清非收息工作重视不够办法不多尤其是清非工作存在前松后紧现象。未完成全年下降250万的任务；三是我们的网点间发展非常不不衡。3、从主观努力上看我们还存在许多不足。一是全行员工特别是普通员工的积极性没有很好发挥出来。有些员工甚至有消极的倾向对工作关注和热心程度不够。二是对待工作存在先松后紧现象导致我们工作上的被动。三是各级干部在工作中没有一种深入研究的精神遇到困难或问题的时候没有深入去思考工作方式方法不足。四是服务水平提高速度缓慢未有明显质的提高与我行当前的高速发展不相适应。篇五：银行公司部工作总结本人于_年_月有幸成为建行这个温暖大家庭中的一员在入职的四个月以来我被

37、分到_支行实习锻炼。在此锻炼期间我能积极参加分行和支行组织的政治、业务学习学习态度端正遵守行纪行规尊敬领导团结同事明确锻炼目的服从安排积极参与内部事务虚心求教积极主动地把大学所学的理论知识运用到实际工作当中来。虽然在该岗位的学习时间只有短短的四个月但是我却从中受益非浅感慨良深主要的收获作工作总结如下：在思想上：一方面我坚定自己的政治信仰努力提高自己的思想觉悟坚持中国共产党的领导拥护党中央的决策拥护党中央和国务院对建行股改的政策。另一方面树立了以客户为中心的服务思想在学习和实践进一步地认识了建行“以客户为中心”的重要性。在省行培训期间从省行领导的课堂上知道了“以客户为中心”的服务理念但那时的认识

38、只是停留在理论上并没有切身体会。来到了专柜后才发现这并非是一句空洞的口号在竞争空前激烈的金融业中只有牢牢树立以客户为中心的思想尽心尽力为客户服务为客户创造更多的方便和财富尤其是在这个金融业竞争空前激烈的时代唯有牢牢树立“以客户为中心”的观念切实为客户服务才能在竞争中立于不败之地。在业务上我也取得了巨大的收获在学校的时候对银行并不陌生但那时的了解都是停留在经济理论上宏观层面上的对银行的具体业务不是非常的了解。来到专柜后才发现银行并不是以前认识的那样只经办单纯的存取钱业务还有许多的业务是我所不知道的要学习的还有很多。在同事的帮助下现在我基本上熟悉了储蓄专柜的运行流程对个人金融业务的dcc操作系统达

39、到了较为熟练的操作能够作为一名现金柜员独立的上岗操作承担相应的责任和义务接受绩效管理的综合评估和相应的激励约束办法。我还利用空闲时间认真学习其他相关金融业务知识开拓学习空间。凭借自己对文学的爱好和平日的多加练习具备了一定的文字总结、调查统计分析能力能够及时对客户服务中发现的市场需求、产品和渠道等方面存在的问题以及客户建议等形成分析以争取用最好的办法来解决问题和困难。总之在本次的实习锻炼过程中我不仅学到了很多在书本里没有的知识还更加确定了我的学习锻炼目标端正了我的工作态度考验了我的工作热情和耐性更加坚定了我的工作决心。同时在与建行人的接触中“团队、敬业、创新、奉献”的建行精神地鼓舞了我“诚信亲和

40、严谨规范求真务实拼搏进取”的建行作风也深深地留在我的脑海中。这段时间来我也感受到自己在多个方面的不同程度有了提高和进步为以后学习会计和客户经理岗位打下良好的基础。好的开始是成功的一半相信在接下来的实习锻炼计划过程中我会以更饱满的热情争取学到更多的知识保质保量地完成基层锻炼工作。银行投行部工作总结2021年度个人工作总结本人于2021年7月成为_证券投行总部的员工并在10月完成转正。感谢公司领导的信任和各位前辈一直以来的帮助和指导比较顺利的完成了从学生到证券从业人员的转变。2021年入职后的工作情况如下:一、2021年工作回顾（一）_项目（ipo）1、项目状态:进行中；2、主要工作：（1）负责合

41、并范围的采购付款核查、资金循环核查和费用核查等的财务专项核查工作；（2）跟进上市整改事项；（3）听从领导安排、配合同事完成其他项目相关工作；（二）_项目（ipo）1、项目状态:已中止；2、主要工作：配合完成2021年补中报相关工作包括更新招股说明书董监高及公司治理章节、财务分析部分和完成部分财务专项核查工作。(三）_项目（新三板）1、项目状态:进行中；2、主要工作：负责财务部分尽职调查和分析工作配合同事完成其他挂牌申请所需文件和资料。(四）其他配合同事完成_非公开发行2021年度持续督导现场检查工作并出具现场检查报告；在领导和同事指导下提供_公司资产证券化初步思路。二、存在的不足及改进措施1、

42、缺少对项目的整体认知：此前做项目时只关注具体需要做什么工作较少关注项目的意义、后续资本运作潜力和项目特点等；缺少关注公司内各部门联合能为客户提供的服务和创造的价值也没有尝试积累该方面的资源没有尝试与公司其他部门同事沟通；缺少对保荐业务流程和项目整体情况的认识。提前了解工作安排持续积累项目所处行业的发展情况和行业内公司存在的特殊情况做好案例方面的积累；有机会时多跟公司其他部门有效沟通。2、专业能力和知识水平亟需提高对法律法规的熟悉范围局限于自己负责的部分没有熟悉和掌握保荐业务整体知识框架和积累行业案例、相关事项案例需要增强个人专业素质以满足自身工作需要和客户需求。要多把个人时间转换成工作状态在新

43、入行的积累阶段多关注专业相关讯息和工作相关案例努力通过剩余3门cpa考试和熟悉保荐业务整体知识在工作间隙学习保代考试资料。3、综合素质需要提高多跟领导和部门内前辈学习少说话多做事。三、2021年工作计划（一）完成_项目申报工作_初步计划在2021年2月下旬提交内核2021年3月上旬完成内核工作走完内部流程后在3月中下旬制作材料和进行申报。(二）_项目补充年报材料_初步计划在2021年2月下旬进场进行补充年报材料的准备工作包括收集材料、进行财务专项核查和进行函证工作等2021年3月完成内核工作和走完内部流程后在3月底至北京制作材料和进行申报。2021年2月下旬至3月下旬部分时间需要进行_补充年报

44、相关工作。(三）跟进_ipo项目2021年第一季度需要跟进_年审工作。年审结束后配合其他同事持续跟进_上市整改事项和收集申报所需材料。(四）其他项目和学习计划_股份2021年非公开发行的持续督导工作已完成待年报出具后需要几天时间完成持续督导年度报告和持续督导总结报告；完成领导安排的其他工作；抓紧准备cpa考试和保荐代表人考试。四、入职后的感受作为新入行的投行新成员目前比较深的感触是可以先不要太计较个人在项目中业绩方面的得失而是多计较个人在经验和能力方面是否有所得。每一个项目对于我而言都具有挑战性抓住机会多了解项中国资深投行大牛的工作总结和思考!中国资深投行大牛的工作总结和思考！以前做投行以及准

45、备转型做投资的时候总有人跟我说投行思维与投资思维是不一样的但没有人说清楚到底是哪里不一样。很多人都说投行被某会的条条框框禁锢了思想主要是关注合规性没有什么发挥空间。我总觉得这只是现象可能还不是事情的本质。今天试着把一些心得记录下来我知道肯定不是最终答案只是投资心路上的思考。1.关于投行思维关于投行思维投行思维和投资思维相同的都是要挖掘企业的价值。如果说投行只关注合规性我相信这是走入了歧途。一个优秀的投行人员当然要关注合规性但这只是投行业务的基础。合规性肯定不是投行思维的本质。投行思维的本质是卖方思维投行无论是面对监管部门还是面对投资者目的都是要告诉大家我的客户（发行人）是如何的优秀如何的值钱。

46、也就是说投行是要说发行人的好话小优点发掘成大优势招股书的优势写上一堆。遇上投行新手老保代们还要语重心长地私下教育一番咱们先要说服自己相信这是一家好企业才能落笔生辉让投资者相信这是一家好企业。这是由工作性质决定的我觉得无可厚非发达国家的资本市场也是一样。至于监管部门的条条框框本质上是防止发行人和投行吹牛吹过了最后让信息不对称的投资者吃亏。所以发达国家资本市场的招股书通常是律师写的这样比较严谨挑不出错而且律师也不负责卖股票。等到真正销售股票的时候投行们再闪亮登场让你相信即将IPO的发行人是一个真正的未来之星行业空间不是一般的大行业壁垒不是一般的高国家政策不是一般的支持企业管理层不是一般的有经验研发

47、技术不是一般的领先甚至地理位置离潜在客户近一点也是一个必须要广而告之的优势。总之这家企业是好好好大家赶紧买买买。2.关于投资思维投资思维的本质是买方思维说服别人没有任何意义掏出真金白银的是自己而且对错最终必然会被市场检验。作为买方当然要对企业的竞争优势更加关注但是与卖方不同买方要找出企业真正的优势。所谓真正的优势应该是行业内普通的竞争者无法做到的。我们团队在撰写投资分析报告的时候我对“竞争优势”这部分内容要求特别高经常挑刺。有同事不理解说报告里面总要写几个优势这是典型的卖方思维。我则希望真有优势就写没有就不写。这个报告是我们掏出真金白银的决策依据不用给外人看的优势写的再多也没用关键是我们有没有

48、调查、研究和分析清楚。如何才能把这个优势搞清楚？首先：需要对行业深刻理解其次需要非凡的商业洞察力再次：还需要一些逆向思维。行业的深刻理解不用说商业的洞察力需要长时间的积累和思考最终考验你是否能理解这个世界到底是如何运行的很多似是而非的逻辑都是站不住脚的特别是许多大众经济学家的论调桥水基金在官网上有一篇报告值得一读。其实作为投资者已经有很多人跟你说有若干理由支持这个企业是如何的好投资者需要一些逆向思维对企业所有的优势进行一一证伪仔细考察这些优势背后的证据是否可靠逻辑是否经得起推敲如果不能证伪则说明这个优势可能是站得住脚的。另外投资者还要重点考察项目的风险点特别是潜在的风险点在哪里。这一点没有人会跟你说的很清楚倒不一定是故意误导你而是过于乐观的倾向导致的。因此对于风险投资者要分析的很细很深入企业在发展过程中面临的坑