国际采购风险控制办法.docx

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1、国际采购风险控制办法制度名称国际采购风险控制办法受控状态编 号执行部门监督部门编修部门第1章 总则第1条 目的为加强国际采购的风险控制，合理规避采购风险，提高国际采购工作效率，维护公司利益，特制定本办法。第2条 适用范围本办法适用于公司所有国际采购相关风险的控制工作，包括采购计划风险、采购合同风险及外汇风险的控制等。第3条 管理职责分工1. 采购部负责制定国际采购风险控制管理程序，制订国际采购计划，执行国际采购任务。2. 相关职能部门负责协助采购部进行国际采购风险控制，并监督国际采购活动。第2章 完善内部控制体系第4条 员工培训与教育1. 公司应加强对采购人员的培训和教育，增强其法律观念和职业

2、道德，培养其团队协作精神。2. 公司应制定标准化的采购操作流程，编制详细的采购作业手册，供采购人员学习应用。第5条 信息沟通1. 公司应不断完善采购风险控制体系，加强对风险的控制和应急反应能力。2. 公司内部应建立良好的信息沟通机制，保持信息快速地上传下达、沟通顺畅。第6条 职责划分公司应建立、健全采购岗位责任制，明确规定采购人员的权利和职责范围，加强员工的风险意识和质量意识。第3章 建立风险预警与预急体系第7条 采购风险预警系统1. 采购部在开展国际采购项目前，应采用头脑风暴等方法识别风险，对风险发生的概率及损失进行评估、排序，并列入本公司风险预警系统，为该批采购的风险匹配合适的规避措施，分

3、配给相关采购人员在采购过程中进行监控。2. 严格设定各个采购阶段应达到的目标及相关的约束条件，当预测到采购目标可能偏离时，及时采取相应的约束措施。第8条 应急系统1. 制定相应风险发生后应采取的应急方案。风险发生后，采购部根据实际情况采取相应的应急方案。2. 建立相关的信息汇报制度。保证信息能够迅速、流畅地传递，风险发生后，能够及时地补救，使损失降到最低。第4章 采购过程风险控制第9条 国际采购计划的风险控制1. 加强对物料需求计划、物资采购计划的审计，并审查其编制的依据是否科学。2. 调查采购预测是否有偏离实际的情况。3. 采购数量、采购目标、交期、运输计划、质量保证等是否有保证措施。第10

4、条 海外供应商选择的风险控制1. 定期检查、监督采购人员进行供应商资信调查。2. 审核是否根据公司相关规定对海外供应商的信息进行了必要的调查。3. 对确定的号外供应商进行复核。第11条 国际采购合同的风险控制1. 检查国际采购合同的制定是否符合公司采购合同规范。2. 合同的主要条款是否符合国家法律、法规的要求，文字表述是否准确无误。3. 审核合同中规定的品种、规格、数量、质量要求、交货时间、地点、运输、结算等内容是否合理、可行且规范。4. 采购合同的签订是否符合规定程序。5. 签订合同的当事人是否具有主体资格、民事权利能力和行为能力。6. 采购人员是否及时跟催合同的履行情况，进度异常时是否及时

5、向上汇报。第12条 国际采购运输的风险控制1. 国际采购运输方式的选择是否合理。2. 采购物资办理保险是否及时，手续是否齐全。3. 物资的包装是否符合运输要求。4. 物资交货时间制定是否合理，实际到货时间是否准确。第13条 国际采购质量的风险控制1. 物资采购前，是否按照公司的检验、测试标准检验样件。2. 物资的质量检验是否按照公司的检验标准和检验程序进行。3. 物资的采购数量是否严格按照小批量试制、中批认证、大批量采购的程序执行。第14条 国际采购付款的风险控制1. 应严格按照合同规定进行金额结算，并根据采购合同的要求向财务部提出付款申请。2. 在签订国际采购合同的过程中，采购部必须注意按照公司的相关规定选择合适的付款方式。3. 财务部在付款时，必须注意审核采购付款方式是否与合同约定的相一致。第5章 附则第15条 本办法由采购部制定、修订及解释。第16条 本办法经总经理审批后生效。修订记录修订标记修订处数修订日期修订执行人审批签字