证券法律事务部岗位职责.doc

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1、证券法律事务部部门架构董 事 会证券事务代表(可兼任 )董事会秘书上市类事务为主部门副经理投融资高级专员法务主管内控高级专员政府资助、知识产权事务为主政项高级专员内部制度监督执行情况为主投融资事务为主公司法律事务、合同管理为主部门职责协助董事会秘书负责公司证券法律事务部工作的全面统筹协调与安排，部门副经理主要执行和推动本部门各项工作的顺利进行。部门主要工作如下:一、证券事务1。 组织统筹公司IPO各项事务；2。 与外部股东、董事、监事、中介服务机构及监管机构沟通；3. 办理公司股权管理事务，保管相关资料；4. 组织筹备“股东大会、董事会、监事会”,及相关材料管理；5。 传达、督促、检查、贯彻和

2、执行股东大会、董事会、监事会的决定和指示；6. 协助董事、监事、高级管理人员及相关人员学习和贯彻证券监管部门颁发的法律法规；7. 计划、协调和组织公司信息披露和对外宣传事项；8、负责公司与机构投资者、证券分析师及财经媒体日常沟通工作；9. 处理投资者关系和公众媒体关系;10。 制定和实施分红派息、转增股本和股权激励方案；11. 监控新闻及网络上有关公司及行业信息,并及时反馈给董事会及管理层；二、法律事务11。 起草、审核和管理公司合同；12. 处理公司知识产权、工商、仲裁诉讼及其他法律事务；13。负责公司其他法律事务管理及法律风险防范工作；14。 建立健全内部控制体系，推动公司管理规范化;三、

3、投融资管理15. 募投项目和募集资金使用管理； 16. 再融资研究、策划和组织实施；17。 申请政府资助;18。 参与制定公司发战略发展目标和规划；四、其他19。 董事会、监事会印章、证件及会议资料及文件管理;20。 跟踪公司股票走势、同行上市公司动态,分析证券市场运行趋向；21。 制定本部门人员的工作评价及考核体系；22. 处理董事会及上司安排的其他事务.证券事务代表主要工作职责：1。 协助董事会秘书完成股东大会、董事会、监事会及各专业委员会的筹备及会议资料准备、召开等事项；2。 负责编制并披露公司年度报告、半年度报告、季度报告；3、协助董事会秘书履行上市公司的信息披露事项;4。 协助董事会

4、秘书做好与外部监管机构、公司股东、董事、监事相关事项沟通，做好投资者关系管理工作；5、投资者关系信息库建设和管理（接待、安排来访、记录电话、反馈投资者问题、建议)；6、收集汇总证券分析师、媒体与主流中介机构对公司与行业及同行业公司的观点、报道,向董事会秘书和董事长汇报;7、协助董事会秘书保持与主要的财经证券媒体、中介机构及分析师等事务性沟通；8、协助董事会秘书完成投资者沟通活动的具体执行工作，完成公司路演等交流活动所需要的推介资料等的准备;9、安排重要的财经媒体采访,协助董事会秘书策划公司对外宣传(与资本市场相关）方案；10、协助对分、子公司的法人治理日常管理工作；11。 密切关注市场情况,注

5、意公司股票的动态及有关公司的各种报道、质疑、传闻等，及时向董事会秘书汇报;12。 搜集监管部门颁发的有关信息披露及公司规范运作方面的法律法规，并协助董事会秘书组织董事、监事、高级管理和相关人员学习; 13、投资者关系网站信息更新和维护； 14、跟踪、监督募集资金投入项目的进度、资金投入情况，配合相关部门做好募集资金的使用及监控 15、 处理上司安排的其他事务。法务岗位主要工作职责:1. 公司合同的起草、审核和管理；2、负责起草、修订公司规范管理制度;3. 参与公司重要合同的谈判，提出法律风险预防的措施和法律意见；4。 为公司的经营、管理决策提供法律支持和意见;5。 对内部重大投诉进行调查，组织

6、相关部门妥善解决；6. 对内部员工进行制度和法律培训; 7. 参与公司资本运作、对外股权投资相关的法律事务工作；8。 收集、整理公司风险防范及与公司运作相关的法律法规、部门规章及规范性文件，并负责传阅及分析对公司的影响和注意事项；9、负责处理公司诉讼、仲裁、劳动纠纷事务；10。 处理上司安排的其他事务。内控岗位主要工作职责：1。 建立健全内控体系；2. 检查和监督各部门制度及操作流程的执行情况;3。 对各项业务的操作流程及制度进行风险分析与评估、并监督执行情况；4。 每季度至少一次稽核采购、生产、销售等部门，持续督导和改进存在的问题，检查前期稽核发现问题的落实情况；5。 每半年制作内部控制自我

7、评价报告;6. 每月制订稽核工作总结及工作计划;7。 处理上司安排的其他事务。政项专员主要工作职责：1。 收集并分析各类国家、省、市、区资助政策，提出公司政府资助方案;2. 资助项目的筹备、申报、验收及协调工作；3. 办理公司知识产权、设备海关事务及档案管理;4、负责公司对外与政府部门日常沟通协调工作；5。 部门办公用品的申领和管理；6. 处理上司安排的其他事务.项目专员主要工作职责：1。 组织编制、实施、监督公司长期发展战略规划和年度目标管理计划; 2。 根据公司领导要求，进行重大课题和专项工作的研究和分析；3。 收集和分析公司相关的宏观、政策、资本市场、产业、标杆情况，为公司战略制定、收购兼并、投资等提供有效支持；4. 开发投资项目，可行性研究，对公司已投项目的维护、评估和管控;5. 搜集、跟踪和分析行内新业务、新产品，为公司研发方向提供重要支持;6。 提出公司再融资方案建议及可行性分析；7. 处理上司安排的其他事务.4