2022年风险评估实施方案 .pdf

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1、一、风险评估概述1、风险服务的重要性对于构建一套良好的信息安全系统， 需要对整个系统的安全风险有一个清晰的认识。只有清晰的了解了自身的弱点和风险的来源，才能够真正的解决和削弱它，并以此来构建有着对性的、 合理有效的安全策略， 而风险评估既是安全策略规划的第一步，同时也是实施其他安全策略的必要前提。近几年随着几次计算机蠕虫病毒的大规模肆虐攻击，很对用户的网络都遭受了不同程度的攻击， 仔细分析就会发现， 几乎所有的用户都部署了防病毒软件和类似的安全防护系统， 越来越多的用户发现淡村的安全产品已经不能满足现在的安全防护体系的需求了。安全是整体的体系建设过程， 根据安全的木桶原理， 组织网络的整个安全

2、最大强度取决于最短最脆弱的那根木头，所以说在安全建设的过程中， 如果不仔细的找到最短的那根木头，而盲目的在外面加钉子，并不能改善整体强度。信息安全风险评估是信息安全保障体系建立过程中的重要的评价方法和决策机制，只有通过全面的风险评估， 才能让客户对自身信息安全的状况做出准确的判断。2、风险评估服务的目的及其意义信息安全风险是指人为或自然的威胁利用信息系统及其团里体系中存在的脆弱性导致安全事件的发生及其对组织造成的影响。信息安全风险评估是指依据有关信息安全技术与管理标准，对信息系统及由其处理、传输和存储的信息的机密性、 完整性和可用性等安全属性进行评价的过程。他要评估资产面临的威胁以及威胁利用脆

3、弱性导致安全事件的可能性，并结合安全事件所涉及的资产价值来判断安全事件一旦发生对组造成的影响。信息安全风险评估是信息系统安全保障机制建立过程中的一种评价方法，其结果为信息安全更显管理提供依据。3、风险评估服务机制在信息系统生命周期里， 有许多种情况必须对信息系统所涉及的人员、技术名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 1 页，共 12 页 - - - - - - - - - 环境、物理环境进行风险评估：在设计规划或升级新的信息系统时；给目前的信息系统增加新应用时；在与其他组织

4、（部门）进行网络互联时；在技术平台进行大规模更新 （例如，从 Linux系统移植到 Sliaris系统）时；在发生计算机安全事件之后，或怀疑可能会发生安全事件时；关心组织现有的信息安全措施是否充分或食后具有相应的安全效力时；在组织具有结构变动（例如：组织合并）时：在需要对信息系统的安全状况进行定期或不定期的聘雇、已查看是否满足组织持续运营需要时等。4、风险评估服务的收益风险评估可以帮助客户：准确了解租住的信息安全现状；明晰组织的信息安全需求；制定组织信息系统的安全策略和风险解决方案；指导组织未来的信息安全建设和投入；建立组织自身的信息安全管理框架。二、风险评估服务介绍本公司遵循公认的ISO 2

5、7001 、GB/T 20984-2007信息安全风险评估规范以及国际信息安全等级保护指南等安全标准知道风险评估的工作，针对资产重要程度分别提供不同的频率和方式的风险评估，帮助客户了解客观真实的自身网络系统安全现状，规划适合自己网络系统环境的安全策略，并根据科学合理的安全策略来实施后续的安全服务、选型与部署安全产品以及建立有效的安全管理规章制度，从而全面完整的解决可能存在的各种风险隐患。1、风险评估服务遵循标准在整个评估过程中， 本公司遵循和参照最新、 最权威的信息安全标准， 作为评估实施的依据。这些安全标准包括：名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - -

6、 - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 2 页，共 12 页 - - - - - - - - - 安全技术标准：GB 17859 ：计算机信息系统安全保护等级划分准则GB 18336 （ISO 15408 ）：信息技术 -安全技术 -信息技术风险评估准则 （等同于 Common Criteria for Information Technology Security Evaluation V1.2 ，简称 CC V1.2 ）CVE ：Common Vulnerabilities Exposures ，通用脆弱性标准。 CVE是个行业标准，为每个漏洞和弱点

7、确定了惟一的名称和标准化的描述，可以称为评价响应入侵检测和漏洞扫描等工具产品和数据库的基准安全管理标准：ISO/IEC 27001: 2005 Information Technology-Security techniques-Information security management systems-Requirements ， 信息技术-安全技术 -信息安全管理体系要求ISO/IEC 27005:2008 Information Technology- Security echniques-Information security risk management，信息技术 -安全技术

8、 -信息安全风险管理GB/T 22239-2008 信息安全技术信息系统安全等级保护基本要求信息安全等级保护信息系统安全管理要求（送审稿）ISO 13335 ，信息技术 -安全技术 -IT安全管理指南GB/Z 24364 2009 信息安全技术信息安全风险管理指南风险评估实施方法：GB/T 20984-2007 ：信息安全风险评估规范（最新国家标准）NIST SP 800-30：RiSk Management Guide for Information Technology Systems ，信息技术系统风险管理指南（美国国家标准和技术学会发布）NSA IAM：INFOSED Assessme

9、nt Methodology ，信息风险评估方法（美国国家安全局发布）OCTAVW ：The Operationally Critical Threat， Asset，and Vulnerability Evaluation，可操作的关机那威胁、资产和脆弱性评价信息技术安全技术信息系统安全保障等级评估准则SSE-CMM ：The Systems Security Engineering Capability Maturity Model ，安名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - -

10、 第 3 页，共 12 页 - - - - - - - - - 全系统工程能力成熟度模型2、风险评估服务实施原则（1）保密性原则本公司对安全服务的实施过程和结果将严格保密，在未经客户授权的情况下不会泄漏给任何单位和个人，不会利用此数据并进行热呢侵害客户权益的行为。（2）标准性原则服务设计和实施的全过程均依据国内或国际的相关标准进行。（3）规范性原则本公司在各项安全服务工作中的过程和文档，都具有很好的规范性， 可以便与项目的跟踪和控制。（4）可控性原则服务所使用的工具、方法和过程都会在本公司与客户双方认可的范围之内，服务进度遵守进度表的安排，保证双方对服务工作的可控性。（5）整体性原则服务的范围

11、和内桶整体全面，设计的IT 运行的各个层面，避免由于遗漏造成未来的安全隐患。（6）最小影响原则服务工作尽可能小的影响信息系统的正常运行，不会对现有业务造成显著影响。3、风险评估对象及内容本公司风险评估服务主要包括以下内容：（1） 物理环境安全性评估（2） 网络架构安全性评估（3） 主机系统设备安全性评估服务器系统桌面主机网络设备（路由器、交换机）（4） 应用系统安全性评估通用应用服务（ WEB、FTP 、Mail、DNS等）名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 4 页，共

12、12 页 - - - - - - - - - 专用业务系统（ B/S、C/S）数据库（5） 机密数据安全控制保障评估（机密信息的生成、传递、存储等过程）（6） 信息安全管理组织架构和理性评估（7） 信息安全管理制度及安全性评估（8） 人员安全管理状况评估（9） 安全产品和技术应用状况有效性及合理性评（10） 对应重大紧急安全事件的处理能力评估（11） 4、风险评估方法为了确切、真实地反映信息系统现状， 本公司在风险评估过程中使用到的方法有顾问访谈、 工具扫描、 专家经验分析、 实地勘察、 渗透测试、策略审查六种，如下图所示：图风险评估方法5、成果输出风险评估安全现状综合分析报告风险评估安全解决

13、方案名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 5 页，共 12 页 - - - - - - - - - 四、风险评估服务框架及流程1、风险要素关系信息是一种资产， 资产所有者应对信息资产进行保护，通过分析信息资产的脆弱性来确定威胁可能利用那些弱点来破坏其安全性。风险评估要识别资产相关要素的关系，从而判断资产面临的风险大小。风险评估中各个要素的关系如下图所示：图风险要素关系示意图图中方框部分的内容为风险评估的基本要素，椭圆部分的内容是与这些要素相关的属性。 风险评估围绕其基本要素

14、展开， 在对这些要素的评价过程中需要充分考虑业务战略、资产价值、安全需求、安全事件、残余风险等与这些基本要素相关的各类属性。图中的风险要素及属性之间存在着以下关系：业务战略依赖资产趋去实现；析产是有价值的，组织的业务战略对资产的依赖度越高，资产价值就越大；资产价值越大则其面临的风险越大；名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 6 页，共 12 页 - - - - - - - - - 风险是由威胁引发的，资产面临的威胁越多测风险越大，并可能演变成安全事件；弱点越多，威胁利用脆弱

15、性导致安全事件的可能性越大；脆弱性时未被满足的安全需求，威胁要通过利用脆弱性来危害资产，从而形成风险；风险的存在及对风险的认识导出安全需求；安全需求可通过安全措施得以满足，需要结合资产价值考虑实施成本；安全措施可抵御威胁，降低安全事件的发生的可能性，并减少影响；风险不可能也没有必要降为零，在实施了安全措施后还会有残留下来的风险，有些残余风险来自于安全措施可能不当或无效，在以后需要继续控制，而有些参与风险则是在综合考虑了安全成本与效益后为控制的风险，是可以被接受的；参与风险应受到密切监视，他可能会在将来有发心的安全事件。2、风险分析风险分析示意图如下图所示：图风险评估分析中主要涉及资产、威胁、脆

16、弱性等基本要素。 每个要素有各自的属性，资产的属性是资产价值； 威胁的属性是威胁出现的频率；脆弱性的属性是资产弱点的严重程度。风险分析主要内容为：对资产进行识别，并对资产的重要性进行赋值；对威胁进行识别，描述威胁的属性，并对威胁出现的频率赋值；名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 7 页，共 12 页 - - - - - - - - - 对资产的脆弱性进行识别，并对具体资产的脆弱性的严重程度赋值；根据威胁和脆弱性的识别结果判断安全事件；根据脆弱性的严重程度及安全事件所作用资

17、产的重要性计算安全事件的损失；根据安全事件发生的可能性以及安全事件的损失，计算安全事件一旦发生对组的影响，即风险值。3、风险评估实施流程本公司在进行风险评估服务过程中，将严格参照GB/T 20984-2007 信息安全风险评估规范国家标准所定义的服务流程规范来实施，整个实施流程如下图所示：信息安全风险评估实施流程（1） 准备阶段风险评估的准备过程是进行风险评估的基础，是整个风险评估过程有效性的保证。风险评估作为一种战略型的考虑，其结果将受到组织的业务需求及战名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - -

18、 - - - - 第 8 页，共 12 页 - - - - - - - - - 略目标、文化、业务流程、安全要求/规模和结构的影响。不同组织对于风险评估的实施过程可能存在不同的要求，因此在风险评估实施前， 需要做好以下准备工作：a）确定风险评估的范围；b）确定风险评估的目标；c）建立适当的组织结构；d）建立系统性的风险评估方法；e）获得高层管理者对风险评估策划的批准。（2）风险识别阶段a）信息资产识别资产是组织直接赋予了价值因而需要保护的东西。他可能是以多种形式存在，有无形的、有有型的，有硬件、有软件，有文档、代码，也有服务、组织形象等。他们分别具有不同的价值属性和存在特点，存在的弱点、面临的

19、威胁、需要进行的保护和安全控制都各不相同。组织的信息资产是组织资产中与信息开发、存储、转移、分发等过程直接、密切相关的部分。 不同的信息资产具有不同的安全属性，机密性、完整性和可用性分别反映了资产在三个不同方面的特性。安全属性的不同通常也意味着安全控制、保护功能需求的不同。此阶段的工作就是通过考察组织信息资产的三种不同的安全属性，从而更好地反映信息资产的价值，以便于进一步考察资产相关的弱点、威胁和风险属性，并进行量化。b）威胁识别威胁是可能导致对系统或组织危害的不希望事故潜在起因。威胁可能源于对组织信息直接或间接地攻击，例如非授权的泄露、篡改、删除等，在机密性、完整性或可用性等方面造成伤害。威

20、胁也可能源于偶发的/或蓄意的事件。一般来说，威胁总是要利用组织中的系统、 应用或服务的弱点才可能成功地对资产造成伤害。c）脆弱性识别脆弱性和信息资产紧密相连，它可能被威胁利用/引起资产损失或伤害。值名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 9 页，共 12 页 - - - - - - - - - 得注意的是， 脆弱性本身不会造成损失， 它只是一种条件或环境、 可能导致被威胁利用而造成资产损失。脆弱性的出现有各种原因， 例如可能是软件开发过程中的质量问题，也可能是系统管理员配置方

21、面的， 也可能是管理方面的。 但是，他们的共同特性就是给攻击者提供了机会。d）已有安全措施确认在本阶段，本公司将对采取的控制措施进行识别并对控制措施的有效性进行确认，将有效的安全控制措施继续保持，以避免不必要的工作和费用， 防止控制措施的重复实施。 对于那些却认为不适当的控制核查是否应被取消，火星和用更合适的控制代替。 安全控制可以分为预防性控制措施和保护性控制措施（如业务持续性计划、 商业保险等） 两种，预防性控制措施可以降低威胁发生的可能性和减少安全脆弱性，而保护性控制措施可以减少因猥亵发生所造成的影响。已有安全措施的确认与脆弱性识别存在一定的联系。一般来说，安全措施的使用将减少脆弱性，

22、但安全措施的确认并不需要与脆弱性识别过程那样具体到每个资产、组件的弱点， 而是一类具体措施的集合。 比较明显的例子是防火墙的访问控制措施。（3）风险分析阶段a）残余风险分析残余风险分析将根据在识别阶段对资产、脆弱性、威胁识别的结果， 结合现有安全控制措施分析的结果， 确定信息系统的残余风险； 然后结合残余风险对业务影响性的分析，确定残余风险的处置计划并给出合理的风险处置建议。b）综合风险分析风险是一种潜在可能性， 是指某分威胁利用脆弱性引起某项资产或一组资产的损害，从而直接地或间接地引起组织或机构的损害。因此，风险和具体的资产、其价值、威胁等级以及相关的脆弱性直接相关。从上述的定义可以看出，

23、风险评估的策略是首先选定某项资产、评估资产价值挖掘并评估资产面临的威胁、 挖掘并评估资产存在的脆弱性、 评估该资产的风险、进而得出整个评估目标的风险。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 10 页，共 12 页 - - - - - - - - - （4）风险处置阶段根据项目文档中对信息系统网络风险评估的主要目标，依照安全风险中获得的阶段性结果和风险评估安全现状综合分析报告，参考安全体系和框架，得出针对客户的风险评估安全解决方案。4、评估过程中的风险控制在评估过程中， 不可避

24、免地会对平复对象造成影响，相应地可能会造成各种损失。这些影响包括信息泄露、业务停顿或处理能力受损等。因此，必须充分考虑各种可能的影响及其危害并准备好相应地应对措施，尽可能减小对目标系统正常运行的干扰，从而减小损失。下表给出了平复过程中可能的风险与控制方式。项目可能的影响和方式等级控制方式（措施）备注资产评估资产信息泄露高合同、协议、规章、制度、法律、法规安全管理评估安全管理信息泄露高合同、协议、规章、制度、法律、法规应急安全评估系统切换测试导致部分业务中断、部分数据遗失高和 DBA 、SA 、NA 协同工作做 好系 统备 份和 恢复 措施；通知相关业务人员在响 应时 间内 注意 保护 数据，并

25、检查提交的数据是否在测试后完整。网络威胁收集网络流量低控制中心与探测引擎直接连接，不占用网络流量网络/安全设备评估误操作引起设备崩溃或数据丢失、损坏高规范审计流程；严格选择审计人员；用户进行全程监控；制定可能的恢复计划；网络/安全设备资源占用低避开业务高峰；控制扫描策略 （线程数量、名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 11 页，共 12 页 - - - - - - - - - 强度）弱点扫描流量占用低避开业务高峰；控制扫描策略 （线程数量、强度）主机资源占用低避开业务高峰

26、；控制扫描策略 （线程数量、强度）控制台审计误操作引起系统崩溃或数据丢失、损坏高规范审计流程；严格选择审计人员；用户进行全程监控；制定可能的恢复计划；网络流量和主机资源占用低避开业务高峰应用平台产生非法数据，致使系统不能正常工作中和 DBA 、SA 、NA 协同工作做好系统备份措施异常输入（畸形数据、极限测试）导致系统崩溃高和 DBA 、SA 、NA 协同工作做好系统备份措施表名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 12 页，共 12 页 - - - - - - - - -