支行风险合规工作总结.docx

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1、支行风险合规工作总结*支行2021年1-9月份风险合规工作总结 2021年1-9月份，*支行风险合规工作紧紧围绕市分行下发的工作计划，圆满完成各项工作任务，现总结如下： 一、1-9月份工作完成情况 1.做好了风险合规各项工作 （1）完善了支行风险合规管理工作体系。今年年初，由于人员变动较大，支行及时对风险合规管理委员会成员进行了调整，明确了支行风险管理岗人员及各部门风险信息联络员，并明确了各成员的工作职责及考核。 （2）定期开展好风险合规联席会议。每季度定期组织风险管理委员会成员开展风险合规联系会议，支行要求各条线提出所存在的风险问题，并提出解决的措施和方法，要求限期整改到位。 （3）及时建立

2、风险信息统计报告。支行定期要求各条线风险合规联络员收集本部门每月对存在的一些风险问题形成风险台帐及时登记并报送市分行。对存在的隐患限期整改到位。 （4）开展好合规宣传。借“3.15”消费者权益保护日之际，支行开展了合规宣传，对正确的金融知识进行了宣导，起到了很好的效果，得到社会大众的一致好评。 （5）深入持续的开展好非法集资宣传活动。为深入贯彻落实上级行及银监有关防范和打击非法集资的要求，切实保护广大客户利益不受损失，按照*银监分局办公室关于转发开展防范和打击非法集资中宣传教育活动的通知文件的要求，我支行明确工作责任，密切协作配合，强化宣传教育，狠抓措施落实，掀起了新一轮防范和打击非法集资宣传

3、活动的高潮。我支行接到活动通知后，及时成立了活动领导小组，并组织了全行员工对非法集资宣传活动知识进行了培训； 8月中旬，我支行联合各部门风险信息联络员在县广场开展了非法集资宣传单的发放及知识政策宣讲活动，受到了各地居民的热烈欢迎，取得了居民们积极响应和强烈反响。9月份，我支行结合新网点宣传及金融知识宣传月活动,在县城闹市区摆摊设点发放非法集资宣传单，受理群众的业务咨询。 2.做好了法律事务各项工作 （1）做好了转授权工作。在市分行及时对我支行进行转授权后，我支行根据市分行授权范围，及时地对辖内部门、各一、二类网点进行了转授权，明确各部门业务范围，并严格要求若存在越权行为、授权终止后的行为，将严

4、格追究相关责任人的责任。 （2）协助司法机关做好了查询、冻结、扣划等各项工作，并做好了登记。2021年1-9月份，我支行网点员工严格按照金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定进行，共协助司法机关查询159笔。其中协助查询135笔，协助冻结12笔，协助扣划14笔。 （3）建立了法律事务各类台帐。及时建立了转授权、法律咨询等各类台帐。 3.做好了反洗钱各项日常工作 （1）做好了反洗钱新系统上线的各项工作。为做好反洗钱新系统上线及上线后的有条不紊的开展各项反洗钱工作，我支行及时根据市分行提供的相关新系统资料做好反洗钱培训工作，同时，针对支行反洗钱联络员不清楚的问题现场进行演练操作。目前我行能较好的

5、运用反洗钱新系统开展各项反洗钱工作，能较好的 对反洗钱系统进行维护：及时登录反洗钱系统处理人工可疑交易识别；及时上报反洗钱最近工作进展；及时进行关键字的补录工作。 （2）做好了反洗钱非现场监控工作。各网点及时对每月洗钱可疑客户进行登记并报送可疑交易报告；及时填写每月反洗钱非现场监控报表；做好客户等级分类，便于对识别客户风险等级。 （3）积极开展反洗钱培训和检查工作。为不断加强反洗钱工作成效，我支行定期组织全体人员进行反洗钱合规培训，特别是反洗钱新系统的上线，我支行及时对网点人员进行转培训工作，为此系统全面上线后的各项工作开展打下坚实基础；除此之外，我支行每月对网点反洗钱工作进行检查，例如对可疑

6、交易的登记、反洗钱学习情况检查等，确保各网点反洗钱工作有序开展。 （4）做好了反洗钱宣传工作。为切实做好反洗钱宣传工作，我支行6月份组织全行开展了一次反洗钱宣传工作，通过在网点设立反洗钱咨询台，LED滚动播放反洗钱宣传语以及并散发反洗钱宣传单等方式。切实加强了反洗钱宣传工作。 4.协助市分行风险管理部门做好其他工作及检查工作。 2、存在问题 1.我支行代理网点较多，邮政代理网点轮岗较为频繁，导致反洗钱联络员更换频繁，而代理网点离岗时未较好的对反洗钱工作进行交接，导致反洗钱工作存在脱节情况。一些网点反洗钱联络员由于对工作不熟练，导致存在敷衍现象。 2.由于目前县支行仍是兼职人员，其他工作较多，导

7、致风险合规工作到县支行一级只剩下报送资料，而无暇顾及工作的细化。导致风险合规工作没有真正落到实处。 三、下一步工作计划 1.进一步规范和加大风险合规风险信息的报告和监测力度。对切实存在风险问题，及时进行整改，对确实无法及时整改到位的，风险合规岗将定期或不定期予以报送，切实将各个风险信息整改落实到位，确保不出现任何风险隐患。 2.加大风险合规培训力度及宣传力度。下一步我支行将继续加大对风险合规工作的培训力度，以此来弥补人员调动频繁及风险合规队伍素质不高的弊端。同时，加强对反洗钱的培训力度，将反洗钱宣传工作纳入到网点日常化工作。及时受理好群众对反洗钱知识的咨询工作。 3.继续加强对风险合规工作的检查工作。加大检查力度，切实预发风险事件的发生。 二一二年六月二十七日 3