国际工程承包分析ppt课件.ppt

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1、孟加拉帕克西桥孟加拉帕克西桥 20世纪末，阿联酋迪拜酋长国的王子Sheikh Mohammed做了一个梦，梦见在迪拜温暖的海面上，一片棕榈叶幻化成了一座美丽的岛屿。w棕榈岛1.doc第一节 国际工程承包概述 2011年国际顶级工程承包商 商务过程 5151家中国企业入选家中国企业入选20122012年度全球最大年度全球最大225225家国际承包商。家国际承包商。5151家中国企业入选家中国企业入选20122012年度全球最大年度全球最大225225家国际承包商。家国际承包商。序号排名公司名称2012201111011中国交通建设股份有限公司22220中国建筑股份有限公司32324中国水利水电建

2、设集团公司42426中国机械工业集团公司53029中国铁建股份有限公司53933中国中铁股份有限公司74261中国冶金科工集团有限公司84632中信建设有限责任公司94827中国石油工程建设公司105358山东电力建设第三工程公司第二节 国际招标与投标 费时且费用高准备文件多发展中国家承包商中标少各种方式的比较 投标人（承包商） 跟踪项目项目调查投标决策 物色当地代理人，参加资格预审（准备资料） 获得投标资格 购买招标文件 招标人（业主） 立项并 委托设计 组成招标机构 编制招标文件 发布招标广告 对投标人做资格预审 确定合格的投标人 出售招标文件 最终定标， 商签合同， 经批准生效转入施工阶

3、段 定标前谈判 评 标 开标 业主组织标前会议， 现场勘察并解答承包商问题，招标文件补充 算标、做标、投递标书、保函 接受投标书，并审察其有效性 承包商参加开标 评选中出中标候选人 接受中标或不中标通知书 第三节 国际工程承包的新形式 一、BOT融资模式 wBOT是英文是英文BuildOperateTransfer的缩写，意的缩写，意即建设经营转让。即建设经营转让。BOT合同实际上是承包商将合同实际上是承包商将工程项目建成以后，承包商继续经营该项目一段时工程项目建成以后，承包商继续经营该项目一段时间才转让给业主的一种承包方式。间才转让给业主的一种承包方式。 w为了适应不同的条件，为了适应不同的

4、条件，BOT又衍生出许多变种，例又衍生出许多变种，例如如BOOT（BuildOwnOperateTransfer），），BOO（BuildOwnOperate），），BOOST（BuildOwnOperateSubsidyTransfer）等等。）等等。马来西亚南北高速公路 马来西亚南北高速公路 案例案例 马来西亚南北高速公路是发展中国家经马来西亚南北高速公路是发展中国家经营营BOT模式的成功案例之一。马来西亚南北模式的成功案例之一。马来西亚南北高速公路全长高速公路全长900公里，南临新加坡、北靠泰公里，南临新加坡、北靠泰国。先期由马来西亚政府所属的公路管理局国。先期由马来西亚政府所属的公路管

5、理局开发建设了开发建设了400公里，后来由于财政方面的原公里，后来由于财政方面的原因，出现了资金困难，项目无法继续建设下因，出现了资金困难，项目无法继续建设下去，为使项目得以完成，不得不采取其他融去，为使项目得以完成，不得不采取其他融资方式。经过多方比较和选择，马来西亚政资方式。经过多方比较和选择，马来西亚政府最终确定了采取府最终确定了采取BOT融资模式。融资模式。案例案例 为此马来西亚政府和马来西亚联合工程公司签署为此马来西亚政府和马来西亚联合工程公司签署了特许经营权合约，由马来西亚联合工程公司了特许经营权合约，由马来西亚联合工程公司（United Engineer Company）组建的一

6、个新公）组建的一个新公司司普拉斯南北高速公路项目有限公司作为项普拉斯南北高速公路项目有限公司作为项目发起公司，负责该高速路的筹资、设计、建造目发起公司，负责该高速路的筹资、设计、建造与经营。预计项目总成本与经营。预计项目总成本20.7亿美元，特许经营亿美元，特许经营期期30年。项目资金构成中，年。项目资金构成中，11.5亿美元为马来西亿美元为马来西亚联合工程公司出资的项目发起公司的股本；其亚联合工程公司出资的项目发起公司的股本；其余余9.21来自银团贷款，其中，马来西亚银团提供来自银团贷款，其中，马来西亚银团提供贷款贷款5.81亿美元，国际银团提供贷款亿美元，国际银团提供贷款3.4亿美元。亿美

7、元。案例案例 从从1987年初开始到年初开始到1989年，马来西亚政府和年，马来西亚政府和当地的马来西亚联合工程公司，就项目建设、当地的马来西亚联合工程公司，就项目建设、经营、融资安排等方面，历经经营、融资安排等方面，历经2年左右的谈年左右的谈判，最终双方签署了关于建设经营南北高速判，最终双方签署了关于建设经营南北高速公路的特许经营权合约，项目建设资金安排公路的特许经营权合约，项目建设资金安排得到落实，项目得以重新开工建设。马来西得到落实，项目得以重新开工建设。马来西亚南北高速公路项目亚南北高速公路项目BOT模式，获得了国际模式，获得了国际金融界的高度评价，被认为是国际融资金融界的高度评价，被

8、认为是国际融资BOT模式的成功范例。模式的成功范例。1、从项目投资者和经营者来看，预计项目公司在、从项目投资者和经营者来看，预计项目公司在30年年内的特许经营权期间可以获得约内的特许经营权期间可以获得约2亿美元的净利润；其亿美元的净利润；其次，作为工程总承包商，在次，作为工程总承包商，在7年的建设期内从工程承包年的建设期内从工程承包中可以获利约中可以获利约1.57亿美元。另外，政府将原已建设完工亿美元。另外，政府将原已建设完工的的400公里高速公路的经营权转让给普拉斯项目公司，公里高速公路的经营权转让给普拉斯项目公司，无疑也减轻了项目投资者和经营者的资金压力。无疑也减轻了项目投资者和经营者的资

9、金压力。2、从政府的角度看，原来急需建设却又受制于资金等、从政府的角度看，原来急需建设却又受制于资金等因素的项目，现在终于迎刃而解了。由于采用了因素的项目，现在终于迎刃而解了。由于采用了BOT融资模式，使得总投资规模高达融资模式，使得总投资规模高达57亿林吉特（亿林吉特（20.7亿亿美元）的高速公路项目得以全部完成。美元）的高速公路项目得以全部完成。（一）（一）BOOT合同合同w指的是建设指的是建设-拥有拥有-运营运营-转让合同。即承包商转让合同。即承包商将工程项目建成后，承包商在一段时间内拥将工程项目建成后，承包商在一段时间内拥有该项目的所有权，并经营该项目，合同中有该项目的所有权，并经营该

10、项目，合同中所定的拥有和经营期结束后，再将该项目转所定的拥有和经营期结束后，再将该项目转让给业主的一种承包、方式。让给业主的一种承包、方式。w思考：思考：BOT与与BOOT的区别？的区别？（二）BOO模式wBOO( BuildOwnOperate)即建设拥有即建设拥有运营，是指承包商按照政府的授权负责工运营，是指承包商按照政府的授权负责工程的施工、运营，程的施工、运营，并享有该工程项目的最终并享有该工程项目的最终所有权所有权。 在这种模式下，政府一般在融资方面给予在这种模式下，政府一般在融资方面给予承包商以便利和支持，并在该项目的运营中承包商以便利和支持，并在该项目的运营中给予免税等优惠待遇。

11、给予免税等优惠待遇。（三）BOOST模式wBOOST(BuildOwnOperateSubsidyTransfer )，其意为建设拥有运营，其意为建设拥有运营补贴补贴转让，是承包商在工程项目建成后，在授转让，是承包商在工程项目建成后，在授权期内管理和拥有该设施，并享有政府一定权期内管理和拥有该设施，并享有政府一定的补贴，待项目授权期满后再移交给当地政的补贴，待项目授权期满后再移交给当地政府的一种承包模式。府的一种承包模式。 二、EPC模式 w所谓的所谓的EPC合同，即设计采购施工合同，即设计采购施工（EngineeringProcurementConstruct）合同，）合同，是一种包括设计、

12、设备采购、施工、安装和调试，是一种包括设计、设备采购、施工、安装和调试，直至竣工移交的总承包模式。直至竣工移交的总承包模式。 w其特点有：其特点有：第一，第一，EPC合同模式是一种快速跟进方式（阶段合同模式是一种快速跟进方式（阶段发包方式）的管理模式。发包方式）的管理模式。 第二，项目实施过程中的绝大部分风险由承包商第二，项目实施过程中的绝大部分风险由承包商承担。承担。 第三，第三，EPC合同的管理方式不同于传统的管理方合同的管理方式不同于传统的管理方式。式。 三、 PPP模式 PPP合同合同(PublicPrivatePartnership )是指公是指公营与私营合作项目合同。该类合同强调业

13、主对监控营与私营合作项目合同。该类合同强调业主对监控和售后服务的要求，业主在招标时提出参数和规范和售后服务的要求，业主在招标时提出参数和规范要求，并进行全程监控，所有的付款都与履约好坏要求，并进行全程监控，所有的付款都与履约好坏及其连续性等挂钩，付款要在运营达到业主满意以及其连续性等挂钩，付款要在运营达到业主满意以后进行。后进行。 由于由于PPP合同强调了业主的监控和管理作用，克合同强调了业主的监控和管理作用，克服了服了 EPC合同业主监管不力的缺陷，因此，合同业主监管不力的缺陷，因此，PPP目目前在日本、韩国和澳大利亚等发达国家采用得更为前在日本、韩国和澳大利亚等发达国家采用得更为普遍。普遍

14、。四、 TOT模式wTOT是英文是英文TransferOperateTransfer的缩写，的缩写，是指需要融入资金的公营机构，把已经投产运行的是指需要融入资金的公营机构，把已经投产运行的基础设施项目（公路、桥梁、电站等）的特许权移基础设施项目（公路、桥梁、电站等）的特许权移交给私营机构经营，私营机构凭借项目在未来若干交给私营机构经营，私营机构凭借项目在未来若干年内的现金流量，一次性地付给公营机构一笔资金，年内的现金流量，一次性地付给公营机构一笔资金，用于建设新的项目，项目经营期满，私营机构再把用于建设新的项目，项目经营期满，私营机构再把设施移交回原公营机构。设施移交回原公营机构。四、 TOT

15、模式wTOT与BOT的区别在于：TOT模式的投资者在获得特许权后可直接经营项目BOT模式的投资者要经过建设阶段才能进入运营阶段。 总价合同总价合同：承包合同中规定承包价格，业主按合同规定：承包合同中规定承包价格，业主按合同规定 分期或一次性支付给承包商的一种合同形式。分期或一次性支付给承包商的一种合同形式。单价合同单价合同：按承包商实际完成的工作量和合同的单价：按承包商实际完成的工作量和合同的单价支付价款的合同形式。支付价款的合同形式。成本加酬金合同成本加酬金合同：以工程实际发生的成本（施工费和：以工程实际发生的成本（施工费和材料费等），再加上双方商定的管理费和利润向承包材料费等），再加上双方

16、商定的管理费和利润向承包商支付工程款的合同形式。商支付工程款的合同形式。 第四节 国际工程承包中的银行保函1.银行保函银行保函（2）银行保函的主要内容）银行保函的主要内容 （1）投标保函）投标保函u投标保函：投标保函是投标人通过银行向业主开具投标保函：投标保函是投标人通过银行向业主开具的保证投标人在投标有效期内不撤回投标书以及中标的保证投标人在投标有效期内不撤回投标书以及中标后与业主签订合同的经济担保书。后与业主签订合同的经济担保书。投标保函金额一般投标保函金额一般为投标价格的为投标价格的0.53。（1）投标保函）投标保函u投标保函的担保责任为：投标保函的担保责任为： 投标人在投标截止日以前投

17、递的标书，有效期不投标人在投标截止日以前投递的标书，有效期不得撤回；得撤回； 投标人中标后，必须在收到中标通知书后的一定投标人中标后，必须在收到中标通知书后的一定时间内签订合同；时间内签订合同； 在签约时，提供一份履约保函。在签约时，提供一份履约保函。u投标保函的有效期限投标保函的有效期限：一般从投标截止日起到确：一般从投标截止日起到确定中标人止定中标人止u投标保函的退回投标保函的退回投标保函在评标结束后可以退还给承包商，一投标保函在评标结束后可以退还给承包商，一般有两种情况：般有两种情况： 未中标的投标者可向业主索回投标保函；未中标的投标者可向业主索回投标保函； 得标的承包商在签订合同时，向

18、业主提交履约得标的承包商在签订合同时，向业主提交履约保函。保函。（2 2）履约保函）履约保函 u履约保函：是承包商通过银行向业主开具的履约保函：是承包商通过银行向业主开具的保证在保证在合同执行期间按合同规定履行其义务的经济担保书。合同执行期间按合同规定履行其义务的经济担保书。履约保函金额一般为合同总额的履约保函金额一般为合同总额的510。u履约保函担保的责任履约保函担保的责任：主要是担保投标人中标后，：主要是担保投标人中标后，将按照合同规定，在工程全过程，按时按质履行其规将按照合同规定，在工程全过程，按时按质履行其规定的义务。定的义务。（2 2）履约保函）履约保函 履约保函的执行履约保函的执行

19、若发生下列情况，若发生下列情况，业主有权凭履约保函向银行索取保业主有权凭履约保函向银行索取保证金证金： 在施工过程中，承包商中途毁约，或任意中断在施工过程中，承包商中途毁约，或任意中断工程，或不按规定施工；工程，或不按规定施工； 承包商破产、倒闭。承包商破产、倒闭。u履约保函的有效期限履约保函的有效期限：从提交履约保函开始，到项：从提交履约保函开始，到项目竣工并验收合格止。目竣工并验收合格止。如遇工程拖期，承包商都应与如遇工程拖期，承包商都应与业主协商，并通知银行延长保函的有效期。业主协商，并通知银行延长保函的有效期。 （3 3）预付款保函）预付款保函 u预付款保函：又称定金保函，是承包商通过

20、银行预付款保函：又称定金保函，是承包商通过银行向业主开具的向业主开具的担保承包商按合同规定偿还业主预付担保承包商按合同规定偿还业主预付的工程款的经济担保书的工程款的经济担保书。预付款保函的金额一般为。预付款保函的金额一般为预付款的总额，相当于预付款的总额，相当于合同金额的合同金额的1015。u预付款保函担保的责任预付款保函担保的责任：主要是承包商在规定期：主要是承包商在规定期限内偿还预付款。限内偿还预付款。（3 3）预付款保函）预付款保函 u预付款保函的有效期限预付款保函的有效期限：一般由双方商定。预付：一般由双方商定。预付款一般将逐月从工程支付款中扣还，预付款保函金款一般将逐月从工程支付款中

21、扣还，预付款保函金额将逐月相应减少，在开具保函时应写明这一点。额将逐月相应减少，在开具保函时应写明这一点。承包商在规定时间内全部还清预付款项后，业主就承包商在规定时间内全部还清预付款项后，业主就需退还预付款保函。需退还预付款保函。（4 4）工程维修保函）工程维修保函 u工程维修保函工程维修保函：亦称质量保函，是承包商通过银：亦称质量保函，是承包商通过银行向业主开具的担保承包商对完工后的工程缺陷负行向业主开具的担保承包商对完工后的工程缺陷负责维修的经济担保书。维修保函金额一般为合同总责维修的经济担保书。维修保函金额一般为合同总额的额的210。u维修保函的责任维修保函的责任：主要担保承包商在竣工后

22、的一：主要担保承包商在竣工后的一定时间内对工程缺陷进行修复的责任。定时间内对工程缺陷进行修复的责任。u维修保函的有效期限维修保函的有效期限：一般为一年或根据具体情：一般为一年或根据具体情况确定。况确定。（4 4）工程维修保函）工程维修保函 u退还维修保函的条件退还维修保函的条件 承包商在规定的维修期内完成了维修任务；承包商在规定的维修期内完成了维修任务； 该工程期有发生需要维修的缺陷，业主的工程该工程期有发生需要维修的缺陷，业主的工程师签发维修合格证书。师签发维修合格证书。（5）进口物资免税保函）进口物资免税保函u进口物资免税保函：承包商通过银行向工程所在进口物资免税保函：承包商通过银行向工程

23、所在国的海关税收部门开具的担保承包商在工程竣工后国的海关税收部门开具的担保承包商在工程竣工后对临时进口物资运出工程所在国或照章纳税后永久对临时进口物资运出工程所在国或照章纳税后永久留下使用的经济担保书。这种保函适用于免税工程留下使用的经济担保书。这种保函适用于免税工程或施工机具可临时免税进口工程。或施工机具可临时免税进口工程。保函金额一般为保函金额一般为应交税款的全部金额。应交税款的全部金额。u担保责任：承包商不能将进口物资用于其他工程担保责任：承包商不能将进口物资用于其他工程或出租，只能用于免税项目。或出租，只能用于免税项目。u保函的有效期限一般比工期稍长一些。保函的有效期限一般比工期稍长一

24、些。（5）进口物资免税保函）进口物资免税保函u保函退还的条件是：保函退还的条件是： 保函有效期满时，若承包商从业主那里得到了保函有效期满时，若承包商从业主那里得到了进口物资已全部用于该免税工程的证明文件。进口物资已全部用于该免税工程的证明文件。 在保函有效期满之前，承包商将临时进口的施在保函有效期满之前，承包商将临时进口的施工机具设备运出项目所在国，或经有关部门批准，工机具设备运出项目所在国，或经有关部门批准，转移到另一免税工程转移到另一免税工程 各类保函比较各类保函比较保函种类保函种类申请人申请人受益人受益人 保证内容保证内容投标保函投标保函投标人投标人业主业主不撤回标书，中标后签订合同不撤回标书，中标后签订合同履约保函履约保函承包商承包商业主业主按合同规定的工期、质量履约按合同规定的工期、质量履约预付款保函预付款保函承包商承包商业主业主偿还预付款偿还预付款工程维修保函工程维修保函承包商承包商业主业主对工程缺陷进行维修对工程缺陷进行维修进口物资免税进口物资免税保函保函承包商承包商业主业主进口设备留下就交税进口设备留下就交税