2022年2022年开放式基金转托管流程 .pdf

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1、开放式基金转托管流程一、开户之前：员工确定客户所有基金是否在营业部代销范围。员工最好与客户联系提前取得客户基金明细，通过交易系统“开放式基金代码查询”一项查询客户基金是否属于我司代销范围。不在代销范围基金无法转入。员工同时查询客户基金的收费方式，只有前端收费基金可转入我司，后端收费基金均无法转入。二、来公司开户：开户同时告知柜台客户的基金明细，开完股票账户后添加经确认可以转入的基金账号。三、银行端办理基金转出： (对方销售机构代码： 610；转入方网点号：373400）员工最好陪同客户一同去银行办理基金转托管，参照开放式基金在我司转托管方式一览表 ，按照我司转托管方式要求办理基金转出。如果银行

2、端确实无法按照我司转托管方式进行转出，客户或者员工需记住银行端转出方式， 以便 T+2日后我司进行转入。 客户或员工须牢记以下几点并告知柜台员工：转出银行；基金明细；转出方式，以便柜台员工T+2日后的查询核对。四、回券商办理转入（ T+2日后）：客户做完基金转出后及时电话通知我部，柜台员工在客户转出基金的 T+2日通过系统查询客户基金转入情况， 如有未到帐情况应查明原因再与客户联系， 让客户尽早 携带银行转出凭证 前来营业部做二次转入。银行二部式、券商二部式，T+2日客户前来直接正常办理；银行二部式、 券商一部式， 由我部向公司申请变更端口后再让客户来办理转入。名师资料总结 - - -精品资料

3、欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 1 页，共 3 页 - - - - - - - - - 如遇基金银行端与券商端转出方式不匹配的情况，由柜台及时与总公司联系更改接收端口， 或者与客户约定好再次来我部办理转入的时间， 以便端口改变后为客户办理转入手续，减少客户来营业部次数。最多客户来我部三次即可办理完毕所有的基金转托管手续。总体流程简言之：开户同时添加已有的基金账户客户去银行端办理基金转出两步式T+2日后客户来我部办理转入。开放式基金在我司转托管方式一览表序号基金公司名称转托管方式1 宝盈一次2 博时一

4、次3 长盛一次4 长信一次5 大成一次6 东方一次7 富国一次8 工银瑞信一次9 光大保德信一次10 国海富兰克林一次11 国联安一次12 国泰一次13 国投瑞银一次14 海富通一次15 华宝兴业一次16 华富基金一次17 华商一次18 汇添富一次19 嘉实二次20 交银施罗德一次21 金鹰一次22 景顺长城一次23 民生加银一次24 摩根士丹利华鑫一次25 农银汇理一次26 鹏华一次27 浦银安盛一次名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 2 页，共 3 页 - - - -

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