2022年私募基金管理人设立商业计划书 .pdf

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1、私募基金管理人设立商业计划书二一七年十一月中国 山东名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 1 页，共 10 页 - - - - - - - - - 1 目录一、设立目的 . 2二、市场分析 . 2三、公司注册及股东结构 . 4四、公司组织架构 . 5五、投资估算及筹资方案 . 7六、经济效益分析 . 8七、公司主营业务 . 10 八、基金管理公司的发展规划 . 10 九、公司运作模式 . 11 十、结论 . 13 名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - -

2、 - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 2 页，共 10 页 - - - - - - - - - 2 一、设立目的1、谋求集团业务的协同发展目前，集团业务开展十分丰富， 近几年取得了长足的发展和进步。但随着中国经济的持续下行， 我公司在业务发展方面遇到了不小的瓶颈，多项业务似乎发展乏力。 有鉴于此，组建股权投资基金管理公司，不仅可以利用该平台发掘新的项目，还可以积极投向我公司相关业务的上下游业务，积极发挥协同优势，降低公司的运营成本。2、拓展新的业务增长点在继续做好传统业务的同时寻求新的业务增长点，积极发展私募股权（ private

3、equity缩写 PE ）投资基金业务是一个不错的选择。组建专业的股权投资基金管理公司不仅可以规避目前公司自营业务中的一些不利因素和风险， 同时还可以促进和带动公司其他业务的协同发展。二、市场分析（一）市场现状分析1、PE市场发展分析截至 2017年 10 月底，中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）已登记私募基金管理人21628家，已备案私募基金63248只，管理基金规模 10.77 万亿元。 私募基金管理人员工总人数23.38 万人，其中，已在从业人员系统注册员工人数17.59 万人。截至 2017年 10 月底，已登记的机构类型为私募证券投资基金的私募基金管理人8234 家，管理正在

4、运作的基金31054只，管理基金规模 2.28 万亿元，相关规模较上月呈现回升态势；私募股权、创业投资基金管理人 12617 家，管理正在运作的基金26850只，管理基金规模 6.83 万亿元；其他私募投资基金管理人777家，管理正在运作名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 3 页，共 10 页 - - - - - - - - - 3 的基金 5344 只，管理基金规模1.67 万亿元。2、中国企业市场分析一是中国持续、 高速增长的经济蕴藏了巨大的投资机会。二是日益活跃的中

5、小企业、 民营企业的并购提出了更多的融资需求。三是大量企业境内境外公开上市前需要融资支持。四是我国经济进入转型期，大量创新型企业产生，PE将是这些企业的助推器。金融机构及国有企业积极参与。近年，在国际、国内PE业绩良好的推动下，各类金融机构开始将眼光转向PE市场，证券公司通过设立直投公司开展股权投资业务，保险公司参与PE投资，信托公司在资金信托计划的框架下进入PE市场。国有企业更是占到PE市场的八成以上。政府大力推动。 从中央到地方， 各级政府都出台了大力支持股权投资基金发展的政策及法规性文件，各省都在积极推动设立各种类型的股权（产业）投资基金。（二）未来的发展机会分析1、国民经济发展促使PE

6、快速发展目前正是 PE发展的最佳时机。当货币政策收紧的时候，企业难以获得流动性的支持， 表现为货币市场短期利率急剧升高。从这个逻辑角度延伸， 紧缩的货币政策推动了私募股权基金的投资。货币宽松时也是股权投资基金的发展良机， 那时私募股权投资将会肩负中国改革责任，提供更多的权益类投资通道和可能性，以保证中国权益类市场蓬勃发展。一是中央政府提出经济转犁，即我们逐渐走出传统的经济模式，而各种各样的股权基金应该和新兴产业情有独钟，连在一起的。二是中小企业的需求，几乎所有的科技创新都从中小企业开始，名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - -

7、 - 名师精心整理 - - - - - - - 第 4 页，共 10 页 - - - - - - - - - 4 大企业在创新方面绝对没有中小企业主动性和动力强，这是一个规律。三是现在的企业兼并和重组的浪潮越来越高。2、法律环境日趋完善。法律体制逐步健全，私募投资基金管理暂行条例的出台，中国证券投资基金业协会的监管不断加强。此外合伙企业法公司法和证券法的修订，创业投资相关法律法规也相继出台。必将促使PE更加快速有序的发展。3、国内多层次资本市场的建立为PE的筹资、退出创造了有利环境。资本市场的不断健全和完善，这一切使投资股权的退出渠道进一步拓宽。（三）竞争力分析我公司作为专业的金融资产管理公司

8、具有较大的比较竞争优势：一是丰富的资源优势，不论是筹资时的客户资源，还是寻求项目时的客户资源都较为丰富： 通过公司平台还可以为投资企业提供综合金融服务，进一步提升投资企业的效益。二是公司这么多年从事专门的理财业务，熟悉资本市场的运作规律，并具有丰富的管理经验；三是具有较为丰富的人力资源储备。三、公司注册及股东结构（一）公司名称和注册资本公司名称： XX基金管理有限公司公司注册资本： XXXX 万元（二）注册地址和办公地址注册地址： XXX 办公地址： XXX 名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - -

9、- - - - - 第 5 页，共 10 页 - - - - - - - - - 5 （三）股东结构国有资本与民营资本相结合， 发挥各自优势促进公司的较好较快发展。国有资本具有良好的市场信誉度和强大的资源优势，民营资本具有灵活务实的优势， 同时还可以规避一些政策的限制，比如国有股减持的限制问题， 国有企业高级管理人员的限薪制约市场化优秀人才的引进问题。 基于上述考虑股权适当分散。股权比例设计为 XXX出资XXX万元，持股比例为X% ，XXX出资 XXX万元，持股比例为X% 。四、公司组织架构（一）人员公司初始设立总经理（ 1）人，副总经理（ 1）人，投研部（ 1-3）人，设立市场部（ 3-5）

10、人，风险管理部（ 1-2）人，运营部（ 1-2）人，综合部（ 1-3）人。公司组织架构图如下。股东会董事会总经理投资决策委员会综合部投研部运营部风险控制部市场部名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 6 页，共 10 页 - - - - - - - - - 6 （二）工作职责总经理：总经理负责全面主持公司的日常管理工作，主要行使的职责为：主持公司日常经营、行政及财务管理职责；组织实施公司年度计划和投资方案； 主持公司的产品设计、 销售和基金投资管理以及基金信息对外披露工作；

11、拟设定公司的基本管理制度； 拟定员工的薪酬福利等。副总经理：副总经理分管市场部和运营部， 负责所有产品的设计、发行、销售等，对总经理负责。投研部：负责公司成立基金的设计、投资、研究、交易，形成完备的投资部分和高素质的投研团队，对总经理负责。市场部：市场部主要负责基金的募集， 客户的开发和维护等系列工作，负责公司公共关系的建立，对总经理和副总经理负责。风险管理部：风险管理部主要对公司各个环节操作的合法合规性实施监督，减少基金运作的风险， 同时监督基金公司内部的各项工作符合法律规范，确保基金的相关信息得到及时准确的披露，对总经理负责。运营部：运营部主要对基金产品的备案、登记、结算，对基金产品的包装

12、策划及文案工作， 与投研部根据市场变化， 研究产品的创新模式，提出建议，对总经理负责。综合部：综合部作为基金公司的后勤部门，为基金公司的日常运作提供行政、人事、财务、信息技术等方面的支持，对总经理负责。（三）激励方案随着我国 PE投资逐渐成熟起来， PE将会从投机性投资转化为价值投资，形成PE与投资企业共成长的格局。这就需要人量的具有管理、财务、市场和行业专业都具备的多学科人才。为了能够吸引这些名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 7 页，共 10 页 - - - - -

13、- - - - 7 优秀的人才，必须建立有效的人才激励机制。一是在公司内部要形成专业核心人才必须市场化招聘。二是根据能力和贡献的人小进行提拔和任用。三是根据业绩情况进行奖励。 四是建立同事关系简单而融洽的工作氛围。五、投资估算及筹资方案（一）固定资产的投资序号名称型号单位数量1 办公室间2 会议室间4 笔记本电脑台5 佳能多功能一体机台6 办公桌张7 办公桌张8 办公椅把9 中班椅把10 四门书橱件（二）运营资金的需要日期工资社保住房公积金水电费房租物业费印花税其他合计合计名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心

14、整理 - - - - - - - 第 8 页，共 10 页 - - - - - - - - - 8 说明：1、办公室两间 30 平每间，每平每天1 元房租。计 2.19 万/年，每月房租为 1825元。2、水电费按每间每月500元计算。3、物业费按每间每月200元计算。4、印花税为：注册资本印花税：2000元5、 资产管理公司房租水电自2017年起按每月 1825元支付，2016年由母公司承担。（三）筹资方案公司成立的前两年收入较少，但是支出却比较大， 固定资产投入及前两年的公司运转费用将达到xx 万元。考虑到人员是逐步到位，那么薪酬实际支出将不到xx 万元，因此，为了公司的运作和长期的发展，

15、公司注册 xx 万元，股东首期出资 xx 万元即可满足公司前期的运转需求。六、经济效益分析（一）假设前提1、前两年为投入期， 从第三年开始逐渐有项日推出并产生效益。2、基金的管理费按照管理规模的2% 计提。3、业绩分成按照投资收益的xx 计算。4、投资团队的业绩奖励按照业绩提成的xx 计提。5、投资收益按照投资额的80% 计算。6、募集的基金分三年完成投资，每年投xx 计算。7、管理规模第一年x 亿元，第二年新增x 亿元，以后每年新增5 亿元。8、各项营业费用按照年递增xx 计算。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - -

16、名师精心整理 - - - - - - - 第 9 页，共 10 页 - - - - - - - - - 9 （二）投入产出分析投入产出分析表（表）单位：万元项目第一年第二年第三年第四年一、主营业务收入减：主营业务成本主营业务税金及附加二、主营业务利润（亏损以“- ”号填列）加：其他业务利润（亏损以“- ”号填列）减：营业费用管理费用财务费用三、营业利润（亏损以“- ”号填列）加：投资收益（损失以“- ”号填列）补贴收入营业外收入减：营业外支出四、利润总额（亏损以“- ”号填列）减：所得税五、净利润（净亏损以“- ”号填列）从投入产出分析表可以看出前两年公司都会发生亏损，第 x 年开始有盈利，到第五年可以收回全部投资，以后随着规模的扩人，经营效益会得到进一步提升。 如果在经营中灵活运用资金使基金的投资能名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 10 页，共 10 页 - - - - - - - - -