KFC百胜餐饮开店资料 肯德基餐厅 上游供应商评估标准P14.doc

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1、上游供应商管理 1 供应商资料： 公司： 工厂地址： 检查日期： 检查者签名： 上游供应商管理 对所有原料供应商建立了开发,批准, 审核及管理程序(程序-文件-记录) 2 3 对所有包装材料供应商（包括果蔬加 工中心的蔬菜种植基地所使用的农 资）建立了开发,批准审核及管理程序 (程序-文件-记录) 建立所有上游供应商的管理程序并保 留年度审核记录.(程序-记录) 4 制定追踪上游供应商绩效的程序，保 存记录(程序-记录) 5 所有批准的上游供应商在正式启用前 都应进行样品质量确认，并保存记录 (程序-记录) 6 保存所有原料和包装材料的上游供应 商质量标准/质量要求(文件) 供应商代表签名：

2、得分 （ ）10（ ）7 （ ）3 （ ）0 （ ）NA （ ）10（ ）7 （ ）3 （ ）0 （ ）NA （ ）10（ ）7 （ ）3 （ ）0 （ ）NA （ ）10（ ）7 （ ）3 （ ）0 （ ）NA （ ）10（ ）7 （ ）3 （ ）0 （ ）NA （ ）10（ ）7 （ ）3 （ ）0 （ ）NA 备注 7 制定原料和包装材料的检查、批准和 （ ）10（ ）7 处理的程序(程序) （ ）3 （ ）0 （ ）NA 8 工厂实验室检验记录或COA证明，所 （ ）20（ ）15 有接收的原料均来自于合格供应商并 （ ）6 （ ）0 满足标准要求。 保存了所有供应商 （ ）NA 的担

3、保书。(记录) 9 生产所用的原料和包装材料均得到批 准放行，并且是来自认可的供应 商 .(观察) （ ）10（ ）7 （ ）3 （ ）0 （ ）NA 应得分数 总分 2007 年 1 月 1 of 14 上游供应商管理 1 上游供应商管理评估准则 对所有原料供应商建立了开发,批准,审核及管理程序 （程序文件-记录） 满分（10分）：建立供应商开发,批准,审核及管理程序。包括： 制定供应商分类管理程序，至少包括对所有原料的食品安全及质量风险评 估、分类和管理。 清晰定义原料供应商开发批准及年度审核程序，至少包括对于产品质量和食 品安全的要求。 现行的合格供应商名单 取消供应商资格的标准 依照供

4、应商分类管理程序，对供应商实行管理。对主要及关键原料的上游供 应商至少每年实施一次食品安全及质量风险的评估。评估可以由供应商自己 实施或由第三方实施，必须提供评估报告。 建立了模拟回收程序并进行内部年度模拟回收，包括评估者确认其上游供应 商能在2小时内完成追踪至第一个外部客户的模拟回收。回收率成功率达 100%。 依照供应商类型，选择下列1.11.4的审核内容. 1.1 加工型供应商审核内容应包括： o o 食品安全和质量管理体系的审核，包括： 病虫害防治，卫生控制，HACCP、产品模拟回收及产品质量 控制 对上游供应商的批准、审核流程 对厂房和周围环境设施状况进行评估 对其所提供的产品建立Q

5、AP计划并验证其有效实施（适用于 年度审核） 异物控制 实验室检测能力 建立了HACCP程序，应包括： 工艺流程图，并在工艺流程图上确定关键控制点（CCP点） 对每一个CCP点确定控制极限（control limits） 对每一个CCP点，确定监控程序（monitoring procedures） 对每一个CCP点，确定超出控制极限的纠正行动(corrective 2007 年 1 月 2 of 14 上游供应商管理 action) 对每一个CCP点，必须保存记录并存档 审核员应检查每个CCP 点自上次审核以来10%的记录，并确 认所有CCP点均有效控制 HACCP 程序年度回顾和更新 HAC

6、CP培训程序（至少每年一次） 1.2 小麦供应商开发管理程序应至少包括以下内容（适合国内外贸易采 购）： 制定所有应用于百胜产品的小麦新供应商的批准、审核流程，包 括： 对贸易供应商进行信誉的评估 对贸易供应商的合法性的调查 对贸易供应商的仓储条件、环境设施状况进行评估 对供应商提供的样品进行农残、重金属和相关质量指标的检测， 确认其供应的小麦符合既定的质量要求（粮食的卫生标准 GB2715-2005）。无论是上游供应商还是供应商自己送检取得 的报告都是可以接受的。 实验室小样的实验内容 建立小麦留样制度，包括保留有小麦品种、产地等信息 保存小麦供应商的开发管理评审记录. 过氧化苯甲酰的生产资

7、质必须经过省级管理机构的批准. 1.3 果蔬加工中心的蔬菜种植基地的开发管理程序应至少包括以下内容： z 制定所有上游供应商的批准、审核流程 z 应对种植基地周围环境设施状况进行评估，确认基地环境、气候、土 壤、水源、交通等各方面的基础条件适合蔬菜种植。包括： -种植地及周边 1 公里内无工业废水、废渣、废气，生活区和果园 -种植地周边整洁，无明显污染物（如油脂、粪便、废弃袋等）和任意滋生的杂草 -设有隔离网阻隔畜禽在种植地块之外，对非操作人员进入生产地有明显的标志和提 示 -检测生产地土壤中杀虫剂和重金属残留引起的化学污染，提供三年内的有效的评估报 告 -水井井口离地面 30CM 以上，并有

8、防护措施，提供三年内的有效的水质、空气质量- 第三方检测报告 -确认基地所在区域近 3 年内的气象资料(积温、雹带、温差等)适合蔬菜种植 -确认具备基本的交通、电力、排灌运输设施 -具备固定的农资存放场所，配备有专用的农药喷洒用具 -绘制有田块分布图 -油脂，机油，柴油和农场机械与农产品的贮运区域有安全间隔距离或隔断，以免造 成对产品的污染 2007 年 1 月 3 of 14 上游供应商管理 z 废弃物存放，废水和其他系统的设计和建设不会对产品造成污染的风险 z 所有批准的上游供应商都保存有其开发管理评审记录，并有批准的在有效 期内的蔬菜种植基地清单 13 备注：1.3 针对的是上游蔬菜种植

9、基地，YUM供应商不管向上追溯几层，只要所有的 资料能切实追溯管理到蔬菜种植基地都是可以的，否则就不能得分。程序文件如果只是全 文照抄上述条款，没有自己的理解和展开细化，则判为较大不符。 1.4鸡肉加工供应商对于毛鸡原料部分还需包括： 供应商应建立完善的肉鸡饲养管理流程 针对原料毛鸡部分，应把养殖户（自养场、合同户）、公司放养部门、兽 医服务部门等相关部门一起纳入上游管理范畴 对鸡舍和周围环境设施状况进行评估:包括地面、料线、水线、垫料、光 照、屋顶、空气、窗户、风机、供暖设备等. 生物安全体系及卫生控制：制定防止疾病、病原体微生物滋生、传播的程 序 例如： 全进全出的饲养程序 鸡场外来人员、

10、车辆的消毒、走访路线程序 不得饲养家禽、家畜，控制鼠类、野鸟、苍蝇等虫鼠害控制 定期进行饲料、水源、环境监测 鸡舍、环境等的卫生、消毒程序 兽医等专业人员的配备、执行情况、实验室的检测能力 对上游供应商的批准、审核流程 上游供应商包括：鸡雏、饲料、兽药、免疫药品、消毒药品等. 建立毛鸡饲养的GAP 、QAP管理控制计划并验证其有效实施 鸡肉供应商对于毛鸡的模拟回收可将公司的放养部门作为模拟回收的主 体，确定某一个养殖场、或某一天出栏的毛鸡，在2小时内完成从进雏到 毛鸡出栏并追踪到屠宰加工厂的模拟回收 总注：1. 执行上游供应商审核的人员应具备至少3年工厂质量管理经验。 2. 新供应商是指从上次

11、审核到这次审核期间新开发的供应商。 3. 上游供应商是指向百胜供应商提供原料和包装材料的供应商. 4. 以上评估均应以详细的检查表形式体现,笼统的好,较好的表达形式是不可接受 的 2007 年 1 月 4 of 14 上游供应商管理 较小不符（7 分）：下列之一将构成较小不符合 供应商开发，批准审核程序缺少以上一项要求或有一项要求不完全。 合格供应商名单与现行实际情况不符 单个供应商开发审核或年度审核记录中有两到三个疏漏或不完整 缺少一个供应商的开发审核或年度审核记录 较大不符（3 分）：下列之一将构成较大不符合 供应商批准程序缺少以上两项要求。 供应商名单中仍含有已取消资格的供应商 对供应商

12、进行了评估但没有合格供应商名单表 蔬菜种植基地开发管理程序中1个要点下有4个小点没有成文。 一到三个供应商开发审核或年度审核记录中有三个以上疏漏或不完整 两到三个供应商的开发审核或年度审核记录缺失 零分：如果遇到下列任何一项，将判给零分 供应商批准程序缺少多于两项以上要求 没有程序 有程序，但没有执行 蔬菜种植基地开发管理程序中超过两项要点不完整或超过一项要点没有成文 或超过四个小点没有成文。 三个以上供应商开发审核或年度审核记录中有三个以上疏漏或不完整 三个以上供应商开发审核或年度审核记录缺失 没有审核记录 执行年度上游供应商工厂审核的人员不具 注1 中的资质要求 2. 对所有包装材料供应商

13、建立了开发,批准审核及管理程序（包括果蔬加工中 心的蔬菜种植基地所使用的农资） (程序-文件-记录) 满分（10分）建立上游包材供应商开发,批准和考核程序,对上游供应商划分不 同风险、重要度等级，并实施分级管理，程序中应包括： z 对上游包材供应商实施年度上游供应商工厂审核，审核内容应包括证 照、卫生、食品安全和质量管理体系等方面 z 确定如何监督和跟踪供应商的日常到货质量表现的规程 z 上游包材供应商应建立模拟回收程序并进行内部年度模拟回收 z 确定供应商表现有偏差时的校正行动 z 批准的供应商清单，现行有效 z 取消供应商资格的标准 2007 年 1 月 5 of 14 上游供应商管理 z

14、 内包材建立了HACCP程序，包括： 工艺流程图，并在工艺流程图上确定关键控制点（CCP点） 对每一个CCP点确定控制极限（control limits） 对每一个CCP点，确定监控程序（monitoring procedures） 对每一个CCP点，确定超出控制极限的纠正行动(corrective action) 对每一个CCP点，必须保存记录并存档 审核员应检查每个CCP 点自上次审核以来10%的记录，并确认所有 CCP点均有效控制 HACCP 程序年度回顾和更新 HACCP培训程序（至少每年一次） z 对于果蔬加工中心的蔬菜种植基地所使用的农资还需建立管理程序,包括对 种子、肥料、农药的

15、统一确定、采购、储存、发放和使用。至少每半年审 核一次。 程序至少包括: *种植基地是否有准用药名录和肥料供应商名录，并有三企业标准号、生产 许可证、农药登记证。专人依照准用的农药和肥料名录采购。 *所有种子、肥料、农药均由国家认可的渠道购买，具有正式发票或证明。 *供应商是否有单独的种子、肥料和农药库，并有准确的进出记录。 库内 是否存放非准用种子、肥料和农药。 *是否由专人根据实际用量发放农药。负责农基地农药使用的人员每年须经 过相关的专业培训并获取合格证书。 *具有连续的库存清单或类似记录，记录包括农药名称，采购日期，采购地 点，数量，批号，有效期，生产日期。每年至少清理农药库存一次，并

16、做 好弃置农药的有关记录（至少包括农药品名、时间、经手人、处理方 法）。 *施药器械完好、足量，以保证使用效果。若维修或校准，有维修和校准时 间及经手人的记录。 较小不符合（7分）：下列之一将构成较小不符合 以上程序包括2.1 和2.2中,有一项要素不完整或缺少 合格供应商名单与现行实际情况不符 单个供应商开发审核或年度审核记录中有两到三个疏漏或不完整 缺少一个供应商的开发审核或年度审核记录 较大不符合（3分）：下列之一将构成较大不符合 以上程序包括2.1和2.2中, 有两项要素不完整或缺少 2007 年 1 月 6 of 14 上游供应商管理 供应商名单中仍含有已取消资格的供应商 对供应商进

17、行了评估但没有合格供应商名单表 一个到三个供应商开发审核或年度审核记录中有三个以上疏漏或不完整 两到三个供应商的开发审核或年度审核记录缺失 零分：如果遇到下列任何一项，将判给零分 无程序 缺少以上程序包括2.1和2.2中两项以上内容 三个以上供应商开发审核或年度审核记录中有三个以上疏漏或不完整 三个以上供应商开发审核或年度审核记录缺失 没有审核记录 执行年度上游供应商工厂审核的人员不具 注1 中的资质要求 3. 建立所有上游供应商的管理程序并保留年度审核记录. (程序-记录) 满分（10分）：建立批准的上游供应商年度考核程序，对上游供应商划分不同 风险、重要度等级，并实施分级管理，程序中应至少

18、包括： z 年度审核：对主要及关键原料的上游供应商至少每年实施一次食品安 全及质量风险的评估。评估可以由供应商自己实施或由第三方实施， 必须提供评估报告。 z 产品模拟回收：上游供应商应建立模拟回收程序并进行内部年度模拟 回收，评估者确认其上游供应商能在2小时内跟踪和确认100%的提供 产品的原料至提供的最终产品，进一步追踪至第一个外部客户 z HACCP：加工型工厂，包括内包材供应商，实行HACCP体系的审核, HACCP 程序应包括： 1.对百胜产品的加工流程进行危险分析和风险评估，存档以供复核 2.有工艺流程图，并在工艺流程图上确定关键控制点（CCP点） 3.对每一个CCP点确定控制极限

19、（control limits） 4.对每一个CCP点，确定监控程序（monitoring procedures） 5. 对每一个CCP点，确定超出控制极限的纠正行动(corrective action) 6.建立对HACCP程序的检查评价方法，以便在需要时更新改进 7.对每一个CCP点，必须保存记录并存档 8 HACCP培训程序（持续培训，至少每年一次） z 确定如何监督和跟踪供应商的日常到货质量表现的规程 z 确定供应商表现有偏差时的校正行动 z 批准的供应商清单，现行有效 z 剥夺供应商资格的条件 2007 年 1 月 7 of 14 上游供应商管理 z 果蔬加工中心的蔬菜种植基地还应建

20、立翻地、起垄、底肥、育种、定 植、追肥、洒药、灌溉、采收等每个工序的 SOP，并至少每半年审核 一次种植记录，并保存每半年的审核记录.审核内容包括: 1.蔬菜种植基地各工序有书面的操作程序，并已存档在百胜供应商处 且现行有效 2. 作物生长期内的农药施用记录，至少包括以下细节：施用时间，农 药名称，稀释倍数，施用方法，施用地域，病虫害类型，停药期，经 手人 3.正确使用肥料，具有完整的肥料施用记录，包括种类，施用日期， 施用地域，施用量和经手人等 4.备有作物生长期内的灌溉记录，至少包括以下细节：灌溉时间，面 积 ,施用地域，经手人等 注1: 果蔬加工中心的原料供应商审核时, 对于国家要求实行

21、QS的28类产品（米、小麦粉、 油、酱油、醋、调味品、淀粉、黄酒、肉制品、乳制品、罐头等），如果产品有QS标 志，可以忽略HACCP体系审核。 注2: 对于国家专卖的（如：盐）或对于百胜指定的原辅材料,也可以忽略此点。 较小不符合（7 分）：下列之一将构成较小不符合 单个供应商年度审核记录中有两到三个疏漏或不完整 缺少一个供应商的年度审核记录 蔬菜种植基地的SOP中, 发现3个或3个以下的操作程序或审核记录有遗漏或 过时（包括手写改动）的事例 较大不符合（3 分）：下列之一将构成较大不符合 一到三个供应商年度审核记录中有三个以上疏漏或不完整 两到三个供应商的年度审核记录缺失 蔬菜种植基地的SO

22、P中, 发现35个(含5个)的操作程序或审核记录有遗漏或过 时（包括手写改动）的事例 零分：如果遇到下列任何一项，将判给零分： 三个以上供应商年度审核记录中有三个以上疏漏或不完整 三个以上供应商年度审核记录缺失 没有审核记录 执行年度上游供应商工厂审核的人员不具 1 中的资质要求 蔬菜种植基地的SOP中, 发现超过5个的操作程序或审核记录有遗漏或过时 （包括手写改动）的事例 2007 年 1 月 8 of 14 上游供应商管理 4 对上游供应商绩效进行管理，保存纠正措施记录 （程序-记录） 满分（10分）：监督、追踪并记录上游供应商绩效，记录对发现的问题所采取 的跟踪/纠正措施，并确保有效。供

23、应商绩效跟踪程序和项目应该至少包括： 对如何 对供应商的绩效进行监控 和 跟踪 作出了详细说明 详细说明如果供应商绩效存在问题，如何采取纠正措施 所提供的原料与包装材料是否满足标准 投诉的数量 运输问题 发生问题时的纠正措施 对其上游供应商进行了食品安全审核。 较小不符合（7 分）：下列之一将构成较小不符合 记录有两到三个遗漏 有一个上游供应商没有进行食品安全审核。 较大不符合（3 分）：下列之一将构成较大不符合 供应商绩效考核记录含有多于三个以上遗漏 记录的数据和程序要求的不一致 发生问题时没有纠正措施 两到三个上游供应商没有进行食品安全审核。 零分：如果遇到下列任何一项， 将判给零分 5

24、无记录 没有对供应商的绩效进行监督 三个以上上游供应商没有进行食品安全审核。 经监督/审核,上游供应商的工厂审核成绩或日常表现已达到剥夺供应商资格 的条件,但仍列入当年批准供应商名单. 执行上游供应商的人员没有具备1中资格要求. 所有批准的上游供应商在正式启用前都应进行样品质量确认，并保存记录 （文件/记录） 满分（10分）： 供应商需保存所有使用到 原料/辅料的配料清单，如原料/辅 料中有使用到添加剂时，应注明使用的添加剂的具体名称和作用，并应符合 相关国家标准 上游供应商在提供样品的同时应提供该产品的全性能检测报告，或由供应商 自己对产品的所有项目进行检测，合格后方可使用该产品 2007

25、年 1 月 9 of 14 上游供应商管理 小麦供应商：对供应商提供的样品进行农残、重金属和相关质量指标的检 测，确认其供应的小麦符合既定的质量要求（粮食的卫生标准GB2715- 2005）。无论是上游供应商还是供应商自己送检取得的报告都是可以接受 的。 供应商应保留所有上游新供应商的样品确认检测报告 注 : 活禽类, 新鲜果蔬此部分不予评估. 较小不符合（7分）：下列之一将构成较小不符合 一个上游供应商的配料清单不完整 一个上游供应商的全性能检测报告不完整 一个上游供应商的确认样品检测报告缺失 较大不符合（3分）：下列之一将构成较大不符合 两到三个上游供应商的配料清单不完整 两到三个上游供应

26、商的全性能检测报告不完整 两到三个上游供应商的确认样品检测报告缺失 零分：如果遇到下列任何一项，将判给零分： 6 三个以上上游供应商的配料清单不完整 三个以上上游供应商的全性能检测报告不完整 三个以上上游供应商的确认样品检测报告缺失 未要求上游供应商提供配料清单或样品未经检测确认就启用该产品 保存所有原料和包装材料的上游供应商质量标准/质量要求 （文件） 满分（10分）：确认保存了最新版的上游供应商原料标准，质量要求。及时更 新并归档。审核员需要浏览用于百胜 产品的主要原料清单并要求查看这些原料 经供应商认可的技术标准. 所有上游供应商提供的标准必须对重要指标进行明确 规定（类似于KPIs）。

27、这些标准应该由供应商建立并提供给他的上游供应商。 原料标准至少三年更新一次 注：原料技术标准不得低于相关国家标准的要求 对于由百胜指定的上游供应商提供的特定原料，也要求供应商保存原料标准。 新鲜家禽类加工厂：由供应商进行加工的家禽应有现行的产品标准或KFC家 禽加工手册(KFC Poultry Manual) 供应商从外部收购的加工全禽应保存有现行的产品接收 2007 年 1 月 10 of 14 上游供应商管理 质量要求 毛鸡的质量要求：健康、无疫病、无药物残留、无残疾 （符合国家相关标准），均重大于XX公斤、日龄为XX天 较小不符合（7分）： 两到三个原料标准遗漏，不正确或过期（包括手写改

28、动）的事例 面粉供应商: 一个原料标准遗漏，不正确或过期（包括手写改动）的事例 较大不符合（3分）： 三个以上原料标准遗漏，不正确或过期（包括手写改动）的事例 面粉供应商: 二个原料标准遗漏，不正确或过期（包括手写改动）的事例 零分： 7 没有原料标准/质量要求 面粉供应商: 三个及三个以上的原料或包材没有标准 制定原料和包装材料的检查、批准和处理的程序 （程序） 满分（10分）：供应商应建立以下程序： 建立所有原料和包装材料的接收程序，包括对运输工具的卫生要求，和原料 的接收标准. 为了确认原料是否满足接收标准，可以通过查验每批随货到达的质量分析报 告书（COA），或对原料进行采样分析。如果

29、以COA作为判定原料是否合格 的依据，则应包括在批准接收之前将COA检测结果与验收标准进行核对的程 序。 详细描述原料的采样计划，检验频率 和测试 方法。 建立原料暂存-放行程序，包括待检原料的存放规定，暂存原料必须经 QC检验合格才能转入可使用状态。待存程序必须包括如何避免原料在确认 合格前被释放的规定。 分析报告（COA）应该由上游供应商实验室签发，一个批次一份COA，包含该 批原料的关键指标检验结果。COA 通常应随货送达，以表明该批次货物已经过 测试并报告检验结果。 如果以原料的COA作为原料是否满足标准并接收的依 据，则每批货物必须随货附带COA。必须确认，每批原料都对关键指标做了检

30、 验并且符合标准。 新鲜家禽类加工厂: 针对肉鸡养殖部分，COA（质量分析报告）需同时提供： 饲养记录：日期、饲料、死亡、淘汰、体重、料肉比、健康状态等 2007 年 1 月 11 of 14 上游供应商管理 用药记录：日期、疫苗名称、药物名称、厂商、有效日期、使用量、使 用方法等 检验、检疫合格证：地方动物检验检疫部门、公司动物检测实验室提供 的报告 较小不符合（7分）：下列之一将构成较小不符合 有对主要原料的采样程序，测试频率和测试方法，但是不包括所有原料（例 如，不包含腌泡料中的盐）。这里的原料指所有配料和包装材料。 COA中有12项遗漏 较大不符合（3分）：下列之一将构成较大不符合 缺

31、少以上其中一条要求 COA中遗漏检测项目超过3项 零分：以下任一项将导致零分： 缺少多于一条以上的要求 没有建立程序 8 工厂实验室检验记录或COA证明，所有接收的原料均来自于合格供应商并满 足标准要求，保存了所有供应商的担保书。 （记录） 满分（20 分）：本条是对记录的检查 而不是观察。收货记录证明所有使用的 原料（食品原料和包装材料）满足以下要求： 原料供应商来自于合格供应商名单 实验室检验结果或COA 证明满足百胜标准和QAP要求 当COA被用来作为所接收的原料是否满足标准的依据时，要有迹象表明原 料在批准接收使用前已将COA数据与标准作了核对以确保满足标准。 每种原材料都有年度全性能

32、检测报告，并确认符合标准。适当时，报告内容 还应包括农残、药残、抗生素残留和添加剂含量 要求保留每一个原料和包装材料供应商提供的担保书 当供应商所有权变更时，要拿到新的担保书 担保书(Letters of Guarantee) 是对健康和卫生的一个总体声明也可以包 括确保满足标准的声明。 2007 年 1 月 12 of 14 上游供应商管理 注; 1. 果蔬加工中心还需现场检查3个月内收货记录，确认供应商在认可的清单内，确认厂商 的营业执照、卫生许可证、产品检验报告在有效期内并存档 2. 果蔬加工中心不需要供应商提供担保书. 3. 原材料是指食品原料和包装材料,全性能指涵盖企业质量标准中规定

33、的项目(即标准第6 项的规定). 4. 对于生鲜原料蔬菜能提供进厂的农残快速检测和外观检查并由工厂QA签字即可. 较小不符合（15 分）：下列之一将构成较小不符合 有一份担保书遗失 记录中有单个的疏漏 供应商年检报告有一份过期或缺失 较大不符合（6 分）：下列之一将构成较大不符合 有两到三份担保书遗失 记录含两到三项遗漏 从未获批准的或不合格的供应商处购买了原料，但是，原料满足标准要 求。 供应商年检报告有两到三份过期或缺失, 零分：如果遇到下列任何一项，将判给零分 9 从未被认可的供应商处购买了原料，而且原料不满足标准要求 记录中多于三项遗漏 接收了不合格原料，但是没有按照程序对不合格原料进

34、行处理 使用了未经质量验证的原料 有三份以上担保书遗失 供应商年检报告有三份以上过期或缺失. 或有一类供应商的年检报告未归档. 生产所用原料和包装材料均得到批准放行，并且是来自认可的供应商 （观察） 满分(10 分)：检查表明所有生产中使用的原材料和包装材料都经过检验程序检 验并放行。原材料都经过暂存、检验/测试（若必要）、放行等步骤后才投 入使用。检查者应现场抽查生产区域的原料，按照原料接收使用程序追溯到批 准使用人。也可以采用电子条码系统对产品是否合格进行鉴别，但程序中必须 有说明。参考本手册 7 的规定。 如果没有对原料是否符合质量标准进行验证（参考8），则不存在正确的原料验 收和放行，8 和9 项将不得分。 2007 年 1 月 13 of 14 上游供应商管理 较小不符合（7 分）：下列之一将构成较小不符合 等待批准使用的原料未被隔离存放或没有区别标识 使用的包装材料未获批准 较大不符合（3 分）：下列之一将构成较大不符合 生产区域发现来自未经认可的供应商的原料 等待批准使用的原料既没有隔离存放又没有区别标识 零分：下列之一将导致零分 使用了来自未经认可的供应商的原料 使用了未被放行的原料 生产中使用的原料未经过检查和放行程序 2007 年 1 月 14 of 14