2022年2022年海南省证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值考试试题 .pdf

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1、海南省证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值考试试题一、单项选择题（共20 题，每题 3 分，每题的备选项中，只有1 个事最符合题意）1、按照证券发行的主体不同，有价证券可分为_。A政府证券B金融证券C公司证券D个人证券2、 （）是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。A股票股息B股息C负债股息D财产股息3、上市公司要设立（），负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。A监事会B董事会C监事会秘书D董事会秘书4、我国证券法出台是在（）年底。A1992年B1993 年C1995年D1998年5、 会计师事务所申请证券相关业务许可证，其 60

2、周岁以内的专职人员不少于 （）名。A40 B30 C25 D15 6、根据我国证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格。A累计投标询价B询价名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 1 页，共 6 页 - - - - - - - - - C上网竞价D协商定价7、债券交易中，报价是指每_元面值债券的价格。A10 B100 C1000 D10000 8、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的（）。A对比关系B比例关系C量比关系D组成关系9、从

3、_形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内最终使用的货物和服务价值与货物和服务净出口价值之和。A价值B产品C收入D实物10、我国股票市场作为一个新兴市场，股价在很大程度上由_决定。A市盈率B股票的内在价值C资本收益率水平D股票的供求关系11、不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（）。A内置型衍生工具B交易所交易的衍生工具C信用创造型的衍生工具DOTC 交易的衍生工具12、某公司的可转换债券，面值为1000 元，转换价格为 20 元，当前市场价格为1250元，其标的股票当前的市场价格为24 元，则该债券转换升水 _元。A50 B200 C250 D300 13、中国人自

4、己创办的第一家证券交易所是1918 年夏天成立的（）。A上海证券交易所B上海众业公所名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 2 页，共 6 页 - - - - - - - - - C上海华商证券交易所D北平证券交易所14、如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。A大体上接近B不会接近C股票的平均收益率会较高D债券的平均利率较高15、 （）负责 ADR 的注册和过户，安排ADR 在存券信托公司的保管和清算。A存券银行B存券公司C托管公司D中央存托公司1

5、6、 若通货膨胀率为（） ， 则今天的 100 元所代表的购买力比明年的100 元要大。A正数B负数C0 D1 17、投资者拥有较多资金欲投资于股票现货，又担心建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓成本过高，这时可采取的措施是（）。A多头套期保值B股票指数期货投机C空头套期保值D套利18、最常见的股票是（）。A优先股股票B普通股股票C无面额股票D无记名股票19、下列对证券投资基金的产生发展的认识，正确的是（）。A是在 18 世纪末、 19 世纪初产业革命的推动下出现的B基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益C由于风险较大，刚开始没有获得政府支持D证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金

6、20、远期利率协议的参考利率应为经（）授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。A中国人民银行B国家开发银行名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 3 页，共 6 页 - - - - - - - - - C交通银行D建设银行二、多项选择题（共15 题，每题4 分，每题的备选项中，有2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）21、促进行业共同发展方面，从对会员单位的自律管理看具体表现为_

7、。A规范业务，制定业务指引B规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力C为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训D制定行业公约，促进公平竞争22、金融衍生工具的基本特征包括_。A跨期性B杠杆性C联动性D不确定性或高风险性23、下列说法正确的是 _。A试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制，确保净资本及有关财务指标持续符合规定B试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告C试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在7 个工作日内报告中国证券业协会，并说明原因和对策D试点证券公司应建立证券自营业务，客户资产管理

8、业务和债务回购业务的风险控制制度，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控24、我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以_。A网络公示制度B发行审核制度C保荐制度D连带责任制度25、关于非流通国债的论述，错误的是_。A非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债B非流通国债必须记名C非流通国债不能自由转让D非流通国债的发行对象只是个人26、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证披露信息的 _。A实用性名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第

9、4 页，共 6 页 - - - - - - - - - B准确性C真实性D完整性27、金融时报证券交易所指数包括_。A综合精算股票指数B100 种股票交易指数C金融时报工业股票指数DFT-200指数28、指数基金的优势主要有 _。A指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报B管理费较低，尤其交易费用较低C可以作为避险套利的工具D可以完全消除投资组合的非系统风险，而且可以避免由于基金持有股集中带来的流动性风险29、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是_。A证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保B股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定

10、的资格条件C证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正D实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人30、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有_。A证券承销与经纪业务B资产管理业务C自营性买卖D投资咨询业务31、关于利率变化引起证券价格变化，下列说法正确的有_。A利率与证券价格呈反方向变化B利率的提高会改变资金流向，使得债券需求降低，从而导致债券价格降低C利率提高，公司融资成本提高，净盈利下降，派发股息减少，引起股票价格下降D利率提高，债券价格将先降低再升高到原来水平32、

11、对股票定义的描述，正确的是_。A股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证B股票实质上代表了股东对股份公司的所有权C股票是一种有价证券名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 5 页，共 6 页 - - - - - - - - - D股票发行人定期支付利息并到期偿付本金33、公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括_。A公司债券的期限为1 年以上B公司债券实行发行额不少于人民币3000 万元C公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件D公司在最近 3 年无重大违法行为

12、，财务会计报告无虚假记载34、保荐制度主要包括 _。A建立保荐人和保荐代表人的注册登记管理制度B明确保荐期限C确定保荐责任D引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施35、场外交易市场与证券交易所共同组成了证券交易市场，场外交易市场主要功能是_。A场外交易市场是证券交易所的必要补充B场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所C场外交易市场是证券发行的主要场所D场外交易市场是一个“开放”的市场，投资者可以与证券商当面直接成交名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 6 页，共 6 页 - - - - - - - - -