2022年上半年贵州证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试题 .pdf

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1、2015 年上半年贵州证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试题本卷共分为1 大题 50 小题，作答时间为180 分钟，总分100 分， 60 分及格。一、单项选择题（共50 题，每题2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于_。A互联网B上海证券交易所网络投票系统C深圳证券交易所网络投票系统D上海和深圳证券交易所网络投票系统2.根据国务院证券监督管理机构批准，有资格经营证券自营业务的证券公司的最低注册资本不低于 _亿元。A0.5 B1 C2 D5 3.按照规定，我国基金管理公司2009 年应按不低于基金管理费收入的_计提风险准

2、备金。A3% B5% C10% D15% 4.可转换公司债券的发行额不少于人民币（）亿元。A1 B6 C7 D8 5. 投资者认为市场效率较强时，可采用_。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 1 页，共 10 页 - - - - - - - - - A指数化的投资策略B免疫和现金流匹配策略C积极的投资策略D债券互换6. 应保证上市公告书真实性、准确性、完整性，并承担个别和连带的法律责任的主体不包括（） 。A发行人律师B全体董事C发行人D全体监事7. 投资者在买卖封闭式基金

3、时，在基金价格之外要支付的费用为_。A手续费B印花税C申购费D赎回费8. 封闭式基金至少每周公告（）次资产净值和份额净值。A1 B2 C3 D5 9. 某投资者通过场内投资1 万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.0250 元，则其可得到的申购份额应为_份。A9611 B9611.9 C9611.92 D9612 10. 基金托管人对基金管理人投资运作监督的定期报告包括_。A编制说明函B编制持仓统计表名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - -

4、- - 第 2 页，共 10 页 - - - - - - - - - C基金运作监督周报D内部监督报告稽核11. 按募集方式分类，有价证券可以分为_。A公募债券、私募债券B股票、债券C上市证券、非上市证券D政府证券、政府机构证券、公司证券12. 长期衡量通常是将考察期设定在_。A2 年(含)以上B3 年(含)以上C4 年(含)以上D5 年(含)以上13. 基金管理过程中发生的费用，主要包括_。A基金管理费B基金托管费C信息披露费D基金风险费14. 买入并持有策略是（）的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。A动态型B平衡型C积极型D消极型15. 在基金的投资组合管理

5、过程中，_最为重要，对基金投资组合的最终表现有着决定性的影响。A资产配置决策B制定投资政策C进行证券分析D修正投资组合名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 3 页，共 10 页 - - - - - - - - - 16. 对于重大资产重组申请，中国证监会在审核期间提出反馈意见要求上市公司作出书面解释、说明的，上市公司应当自收到反馈意见之日起（）日内提供书面回复意见，独立财务顾问应当配合上市公司提供书面回复意见。A5 B10 C15 D30 17. _原则即基金销售机构内各分

6、支机构、部门和岗位职责应保持相对独立，权责分明，相互制衡。A健全性B有效性C独立性D审慎性18. 代办开放式基金登记业务的机构，可以接受基金管理人委托开办的业务是（）。A建立并管理投资者基金份额账户B负责基金份额登记C确认基金交易D代理发放证明书19. 同自营业务相比，下列各项中，（）是证券经纪业务的特点。A客户资料的保密性  B交易行为的自主性  C选择交易方式的自主性  D收益的不稳定性20. 经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下面对经济周期变动影响股票价格的环节描述正确的是 _。A经济周期变动公司利润增减股息增减投资者心理和投资决策变化供求关系变化股票价

7、格变化B经济周期变动投资者心理和投资决策变化公司利润增减股息增减供求关系变化股票价格变化名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 4 页，共 10 页 - - - - - - - - - C经济周期变动供求关系变化公司利润增减股息增减投资者心理和投资决策变化股票价格变化D经济周期变动公司利润增减供求关系变化股息增减投资者心理和投资决策变化股票价格变化21. 证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由_代扣代收。A中国证券登记结算有限责任公司B商业银行C证券交易所D证监会22. 禁

8、止以低于股票面值的价格发行股票、股份有限公司不得随意回购已发行的股份等，属于股份有限公司资本应遵行_。A资本确定原则B资本维持原则C资本不变原则D资本固定原则23. 关于证券市场下列说法错误的是_。A证券市场是证券买卖交易的场所，也是资金供求的中心B根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场C证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所D证券市场的两个组成部分，既相互依存、又相互制约，是一个不可分割的整体24. 已知价计算法中的“已知价”是指_。A当日的开盘价B当日的收盘价C上一个交易日的开盘价D上一个交易日的收盘价25. 在基金的投资组合管理过程中，_最为重要，对基金

9、投资组合的最终表现有着决定性的影响。A资产配置决策B制定投资政策名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 5 页，共 10 页 - - - - - - - - - C进行证券分析D修正投资组合26.我国过去开放式基金是通过_进行基金份额的申购和赎回。A证券交易所交易系统B证券交易所上市交易C金融机构柜台D基金管理人及代销机构27.样本数的不同决定了移动平均线移动变化的急缓，下列有关说法正确的是_。A连续大量采集，变化较急，称为快速线B间隔着采集，多作为中长线指标C采集样本数少，

10、称为慢速线D采集样本数少，称为快速线28.按照上市公司证券发行管理办法的有关规定，上市公司申请发行新股，其财务状况良好，最近3 年以现金或股票方式累计分配的利润不少于_。A最近 3 年实现的年均可分配利润的20% B最近 3 年实现的年均可分配利润的30% C最近 5 年实现的年均可分配利润的20% D最近 5 年实现的年均可分配利润的30% 29.下列金融资产的风险按从低到高的顺序为_。A银行存款、国债、公司债券、股票B国债、银行存款、公司债券、股票C股票、公司债券、国债、银行存款D国债、银行存款、股票、公司债券30. 股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东所持表决权的_以上通过。A

11、1/2 B2/3 C3/4 D100% 名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 6 页，共 10 页 - - - - - - - - - 31. 根据证券法等的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；由此变化引致的投资风险，由_自行负责。A发行人B保荐人C经纪人D投资人32. 下列不是证券发行市场上的投资者的是_。A人民银行B商业银行C保险公司D社会团体33. 把公司所得税和个人所得税都包括在内来估算负债杠杆对公司价值的影响的是（）。A米勒模型B破产成

12、本模型CMM 模型D代理成本模型34. _要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。A滚动交收B会计日交收C时点交收D定期交收35. 根据了解客户原则，证券公司在向客户提供特定服务的时候，应当对客户相关情况进行了解，下列选项中不属于证券公司应当了解的内容的是_。A客户的身份B客户的财产及收入情况C证券投资经验D客户的家庭情况名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 7 页，共 10 页 - - - - - - - - - 36. 某可转

13、换债券面额为1000 元， 当股票市价为26 元，转换比例为40，则该债券当前的转换价值为 _元。A1000 B1040 C1026 D66 37. 发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作（），提醒投资者给予特别关注A重大风险提示B风险提示C投资风险提示D重大事项提示38. 公司股本总额在（）亿元以上的公司，可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票。A5 B4 C6 D3 39. 下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有_。A要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C要求会员按季编制库

14、存证券报表D每年 6 月 30 日和 12 月 31 日过后的30 日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况40. 平稳性随机数列是指由_构成的时间数列。A确定性变量B不确定性变量C随机变量D非随机变量名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 8 页，共 10 页 - - - - - - - - - 41. 证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是_。A董事会B监事会C投资决策机构D自营业务部门42. 下列不属于深圳证券交易所分类指数的是_。A农业类指数B工业

15、类指数C金融类指数D综合类指数43. （）是指借款人在本周境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。A欧洲债券B外国债券C亚洲债券D龙债券44. 证券市场是（）直接交换的场所。A价值B价格C资本D股票45. 基金资产估值的对象是基金所持有的_。A全部负债B全部资产C高收益资产D扣除负债后的资产46. 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。A5% B10% C30% 名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 9 页，共 10 页 - - -

16、- - - - - - D50% 47. 我们把根据证券市场本身的变化规律得出的分析方法称为_ A技术分析B基本分析C定性分析D定量分析48. 某权证收盘价为24 元，股票当日收盘价为30 元，杠杆比率为3.75，该备兑凭证的认股比率为 _。A3 B4 C5 D6 49. 关于基金，下列说法正确的是_。A国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金，风险较高B货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金C黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金；收益率一般随贵金属的价格波动而变化，不稳定D指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例50. 人们对金融产品的选择依赖于_，如个人成长的文化背景、社会阶层、家庭、身份和社会地位。A外在因素B内在因素C个人自身因素D环境因素名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 10 页，共 10 页 - - - - - - - - -