公司管理体系内部审核控制程序.doc

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1、公司管理体系内部审核控制程序1 目的：通过对管理体系内部审核的控制，验证管理体系是否符合要求，为质量管理体系持续改进提供依据和方法，确保体系持续有效运行。2 适用范围：本程序适用于本厂质量管理体系的内部审核工作。3 职责：3.1 管理者代表3.1.1 批准年度内审计划。3.1.2 批准内部管理体系审核报告。3.1.3 全面负责质量管理体系审核工作。3.1.4 选定审核组组长及审核员，并按年度内审计划要求审核内部管理体系审核计划。3.2 全质办3.2.1 负责编写年度内部管理体系审核计划表并负责组织实施；3.2.2 负责组织、协调质量管理体系审核工作。3.3 内审组长3.3.1 编制、实施内审计

2、划3.3.2 编写内审报告4 工作程序：4.1 内审计划的编制4.1.1 全质办于内审前一星期完成公司的年度内部管理体系审核计划，经全职办主任审核后报管理者代表批准执行。4.1.2 内审实施计划的内容要求：a审核目的与范围；b审核类型及时间安排；c审核涉及单位。4.2 审核实施4.2.1 按照年度审核计划要求，由管理者代表选择经过ISO9001：2008、标准培训和资格认可，且与被审核区域无直接责任者担任审核组成员组成审核组，并任命审核组组长。4.2.2 由审核组组长组织审核组成员制定审核专用文件、其包括：a审核通知与实施计划；b审核检查表；c不合格项报告；d审核报告。4.2.3 准备好审核所

3、依据的文件后，由审核组提前一星期向受审核单位发出内部管理体系审核通知与实施计划和内部质量体系审核计划表。审核计划的内容包括：a受审核的单位、审核的目的、范围、日期；b审核依据的文件；c审核的主要项目及时间安排；d审核员分工。4.2.4 接受审核的单位在接到内部管理体系审核通知与实施计划后，如果对审核日期和审核的主要内容有异议，可在两天之内通知审核组，经协商后另行安排。如双方意见不能统一时，由管理者代表决定。4.2.5 在上述准备工作完成后，召开现场审核的首次会议，由公司领导、审核组全体成员和受审核单位负责人及有关人员参加，会议由审核组组长主持，到会人员需签到。首次会议的主要内容：a审核组组长主

4、持会议并介绍审核组成员及分工；b说明审核范围、目的和依据；c简要介绍实施审核采用的方式和程序；d宣读审核计划。4.2.6 在上述工作就绪后，即进入现场审核，审核的具体内容按照内部管理体系审核检查表进行。4.2.6.1 受审核单位应指定熟悉情况人员陪同审核组，介绍情况并参与审核全过程。4.2.6.2 审核员在审核中，通过交谈、查阅文件资料、检查现场等方法以检查体系运行情况。4.2.6.3 审核员要如实填写内部管理体系审核检查表，做好不合格项和问题的详细记录。4.2.6.4 在现场检查过程中，审核组要适时召开审核组内部会议，讨论审核中存在问题和不合格项，确认是否恰当。检查结束后审核组应对不合格项及

5、其严重程度进行确认。不合格项分一般不合格项和严重不合格项。a一般不合格项：凡对产品质量不造成严重后果、不会造成管理体系运行区域性、系统性的失效，易于纠正的不合格项；b严重不合格项：质量活动和结果与体系文件要求严重不符；造成系统性失效；造成区域性失效；会造成严重后果的不合格项。4.2.7 现场审核工作结束后，召开末次会议，参加人员同首次会议相同。由审核组组长通报审核结果，下发“不合格项报告”。4.3 内审报告4.3.1 在末次会议后一周内，审核组长编写内部管理体系审核报告，经管理者代表批准后，报送各级领导及有关单位。4.3.2 审核报告的内容：a受审核单位、审核目的、范围、日期、方法；b审核依据

6、的文件；c审核组成员、受审核单位及主要参加人员；d审核计划实施情况总结；e不合格项分布情况分析、不合格数量及严重程度；f.存在的主要问题分析；g.对公司管理体系的有效性、符合性结论及今后应改进的地方。4.3.3 审核报告发放范围：涉及管理体系运行的所有单位及公司领导。4.4 内审工作的跟踪管理4.4.1 受审核单位在收到不合格报告后五天之内，对一般不合格项制定并实施纠正措施。4.4.2 对不能在短期内纠正的严重不合格项，责任单位要说明原因并报全质办转管理者代表，由责任单位重新制定纠正计划，填写纠正预防措施实施验证记录，提出解决办法及计划，报全质办备案。4.4.3 全质办在不合格项纠正期限到期后

7、，对不符合项进行跟踪检查，仍不符合要求的由责任单位填写纠正预防措施实施验证记录提出解决办法和计划，交管理者代表批准转审核组备案后，加大跟踪检查考核力度，确保不符合项的及时整改。4.4.4 全质办应对4.3.2.f按照纠正预防措施控制程序规定进行跟踪管理。4.4.5 内部管理体系审核的记录、报告、表格、审核结果等由全质办归档管理。5 相关文件：纠正措施控制程序预防措施控制程序管理评审控制程序质量管理实施细则6 记录：年度内部管理体系审核计划内部管理体系审核通知与实施计划内部管理体系审核检查记录表首末次会议签到表首末次会议记录不合格项分布情况表不合格报告发放记录内部管理体系审核报告内部管理体系审核报告发放记录