《证券发行与承销管理办法》(2014年修订)解读-2015年答案(90分).docx

《《证券发行与承销管理办法》(2014年修订)解读-2015年答案(90分).docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《《证券发行与承销管理办法》(2014年修订)解读-2015年答案(90分).docx（5页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、证监发2000 号证券发行与承销管理办法（2014年修订）解读一、单项选择题1. 下列有关回拨机制的说法正确的是（ ）。A. 网上认购需求旺盛时，网下需要向网上回拨B. 网上认购不足的，不得向网下回拨C. 网下认购不足的，可以向网上回拨D. 网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍（含）的，不进行回拨 您的答案：D题目分数：10此题得分：0.0批注：2. 下列不属于证券发行与承销管理办法明确禁止的行为是（ ）。A. 以自有资金参与网下配售B. 网下配售事先明确配售原则，并在询价推介公告中披露C. 与网下投资者互相串通、协商报价和配售D. 操纵发行定价 您的答案：B题目分数：10此题得分：

2、10.0批注：二、多项选择题3. 下列有关主承销商对网下投资者资格负有核查责任的说法正确的有（ ）。A. 对是否符合事先披露的网下投资者条件进行核查B. 对是否持有规定的非限售股份进行核查C. 对是否为证券发行与承销管理办法第十五条规定的禁止配售投资者进行核查D. 不符合条件的投资者，主承销商应拒绝报价或剔除 您的答案：C,B,A,D题目分数：10此题得分：10.0批注：4. 下列属于证券发行与承销管理办法明确禁止的行为的有（ ）。A. 向不符合事先披露的条件的投资者配售股票B. 向属于禁止配售范围的投资者配售股票C. 未按事先披露的原则配售股票D. 未按承销办法要求披露有关文件 您的答案：C

3、,B,A,D题目分数：10此题得分：10.0批注：5. 证券发行与承销管理办法对网下投资者的资格要求包括（ ）。A. 具有丰富的投资经验和良好的定价能力B. 报价时持有一定金额的非限售股份C. 接受中国证券业协会的自律管理D. 主承销商设定并事先披露的其他条件 您的答案：B,A,D,C题目分数：10此题得分：10.0批注：三、判断题6. 公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者数量可以低于10家。（ ） 您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.0批注：7. 有效报价是指网下投资者申报价格不低于发行价或发行价格下限，且符合主承销商和发行人事先确定且公告的其他条件的报价。（ ） 您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：8. 对网下投资者进行分类配售的，同类投资者获得配售的比例可以不同。（ ） 您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.0批注：9. 目前没有在证券业协会备案的网下投资者及其管理的产品也能参与首次发行股票网下询价和申购。（ ） 您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.0批注：10. 投资风险特别公告的同行业上市公司二级市场平均市盈率要依据上市公司行业分类指引确定所属行业，并选取中证指数有限公司发布的最近一个月静态平均市盈率为参考依据。（ ） 您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：试卷总得分：90.0页脚内容5