质量-环境-BRC管理体系年度内审计划表.doc

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1、质量_环境_BRC管理体系年度内审计划表XXXXXX照明电器有限公司 2010年度质量/环境/BRC体系内审计划 编号：XXX 审核目的 确定现有体系与标准的符合性以及实施和保持的有效性. 审核范围 公司质量/环境/BRC管理体系所涉及的所有部门 a) ISO9001：2008 /ISO14001：2004/ BRC全球标准 b） 公司质量/环境/BRC管理体系文件 审核依据 c） 公司适用的法律、法规； d） 相关文件。 时 间 实施项目及要点 负责人 协助人 （2011年） 1、成立内审组 2月17日 管理者代表 XXX 2、开展质量/环境/BRC管理体系内部XXX 2月1820日 XXX

2、 XXX 审核 XXX XXX 3、不合格项纠正 2月25日 XXX 4、开展管理评审 3月1日 XXX XXX XXX 5、跟踪审核 5月1日 XXX 1、必要时审核组可随时调整计划时间。 备 注 2、审核时相关人员必须在工作现场. 批 准 编 制人 XXX 批准人 日 期 体系审核实施计划 编号: XXX 1、审核目的:检查本企业质量/环境/BRC体系是否正常运行,评价体系运行的符合性、有效性。2、审核性质：内部审核 3、审核范围：质量/环境/BRC管理体系涉及到的所有部门。 4、审核依据: ISO14001：2004标准、环境手册、程序文件、相关法律、法规及客户要求. 5、审核组长:XX

3、X 组员：XXX、XXX、XXX (A组) XXX、XXX (B组）XXX、XXX 6、 审核时间：2011。2。18至2011。2。19 两天 审核日程 审核时间 审核活动安排 审核内容 2011.2。18 首次会议 8：309:30 B 9：30-10：30 管理层 4。1、4。2、4.3.3、4.4.1、4.5.5、4。6 4。3。1、4.3.2、4.3.3、4.4.3、4.4。4、4。4.5、4。5。2、9:30-10：30 总经办/文控中心 4.5.4 A 10：3011:30 采购部 4.3.1、4。4.1、4.4。6 B 10。30-11:30 人力资源管理部 4。3.1、4.4

4、.1、4.4。2、4.4。6 13：0014:00 业务部/外贸部 43。1、4.4。1、4.4.6 A 14:0015：30 品管部 4。3。1、4.4。1、4。4.6、4.5.1、4.5.2、4。5。3 13：00-14:00 工程部 4.3。1、4.4。1、4。4。6 B 14:0015:30 后勤部 4。3。1、4.4.1、4。4。6、4.4。7 A/B 15:30-16:30 审核组会议 2011。2。19 生产部 43.1、4。4.3、4。4。1、4。4.6、4。4.7 8：30-9:30 A/B 9：30-11:30 车间/仓库 4.3.1、4。4。1、4.4.6、4.4。7、4

5、。5。3 13：00，14：00 末次会议 编制： XXXX 审核： 批准： 日期: 2011。1.15 日期：2011。1。16 日期：2011。1。16 质量/环境/BRC管理体系内部审核检查表 编号： 页数:2 审核员 被审核部门 总经办 审核时间 ISO9001ISO14001BRC全球检查内容 检查记录 条款 条款 标准 1。组织是否制定了形成文件的程序, 4.4。5 2。10 4。2.3 2.文件发布前是否得到批准， 文件管理 文件控制 文件控制 3。组织的质量/环境/BRC管理体系文件包括哪些, 1.是否指定了记录的控制程序， 4。2.4 4.5。4 2。10.2 2.记录的表识

6、是否清楚，检索是否方便, 记录控制 记录 记录保持 3.是否规定了记录的保存期， 1。如何认识质量方针、环境方针和BRC方针的重要性, 2。制定的质量、环境、BRC方针能否满足标准的要求, 3。质量方针和目标、环境方针和目标以及BRC方针和目标的关系是否明确， 5。3 4。2 2。2 4。本部门采用什么措施传达质量、环境、BRC方针, 质量方针 环境方针 方针声明 5。对质量、环境、BRC方针的理解程度如何， 6.质量、环境、BRC方针的评审及修改状态是否符合文件控制的要求, 1。质量目标和环境目标的设定是否在本部门得到分解,分解是否适宜, 4。3规划2.质量目标是否与质量方针给定的框架一致，

7、 5。4。1 3.质量目标是否具有可测量性，测量方法是否正确, 4。3。3目标 质量目标 4。在制定、评审环境目标时，是否考虑了法律及其他要和指标 求, 目标和指标遵循了环境方针吗, 1。对应组织质量、环境、BRC兼容管理体系各过程的职4。4.1资能，是否明确了相应的职能和岗位, 5。5.1 2。4组织结2.本部门和岗位的职责、权限及相互关系是否清楚、协源、作用、职责和权构、管理职调， 职责和权限 责和权限 3。本部门负责人及各岗位员工是否明确自己的职责、权限 限及相互关系， 质量/环境/BRC管理体系内部审核检查表 编号： 页数:5 审核员 被审核部门 人力资源管理部 审核时间 ISO900

8、1 ISO14001BRC全球检查记录 检查内容 条款 条款 标准 1。本部门是如何认识质量方针、环境方针和BRC方针的重要性, 2.制定的质量方针、环境方针和BRC方针能否满足标准的要求， 3。质量方针和目标、环境方针和目标以及BRC方针和目标5.3 4。2 2。2 的关系是否明确， 质量方针 环境方针 方针声明 4.组织采用什么措施传达质量方针、环境方针和BRC方针， 5.对质量方针、环境方针和BRC方针的理解程度如何, 6。质量方针、环境方针和BRC方针的评审及修改状态是否符合文件控制的要求, 1。质量目标和环境目标的设定是否在本部门得到分解,分解是否适宜, 2.质量目标是否与质量方针给

9、定的框架一致, 3.质量目标是否具有可测量性，测量方法是否明确, 4.在制定、评审环境目标时，是否考虑了法律及其他要求、5.4策划 4.3规则重大环境因素, 5.4.1质4。3.3目 5.在制定、评审环境目标时,是否考虑了技术上的问题、财量目标 标和指标 政及运作上的要求、相关方的意见（检查目标是否具体，指标是否可以量化)， 6。目标和指标遵循了环境方针吗(如包括对污染预防的承诺)， 1.对应组织质量、环境、BRC兼容管理体系各过程的职能，4.4。1 5。5.1 2。4组织结是否明确了相应的职能和岗位， 资源、作2.本部门和岗位的职责、权限及相互关系是否清楚、协调， 职责和权构、管理职用、职责

10、3。本部门负责人及各岗位员工是否明确自己的职责、权限及限 责和权限 和权限 相互关系， 1.是否对人员能力的胜任情况进行了考核,人员的安排是否满足要求， 2。是否对可能产生重大环境影响的员工全部进行了适当的培训,并使员工明白他们的工作活动实际的或潜在的重大6。2人力的环境印象，以及个人工作改进所带来的环境效益， 资源 4.4。2能6.1 3。是否按需求安排了培训， 6。2.1总力、培训人员管理 4.是否具有文件化的培训程序和记录，证明培训的适宜性和则 和意识 6。2 有效性, 6.2.2能4。4.6运培训与能5。员工的质量意识、环境保护意识和BRC意识如何，是否力、意识行控制 力 保持了适当的

11、培训记录, 和培训 6.公司是否对个人卫生标准形成文件，并适用所有的人员(包括来访者）, 7.是否对吸烟、进食、饮水和着装进行了控制,以避免产品污染和人员安全, 2。4组织结1.为了满足质量、环境和BRC管理体系的要求，组织提供4.4。1 构、管理职了哪些设施、设备, 6。3 资源、作2.设施、设备是否满足要求，是否得到了维护， 责和权限 基础设施 用、职责3。墙面、天花板、地面、管道和头顶装置应保持良好状态，3.4 和权限 并便于清洁. 基础设施 1.组织所处的工作环境条件是否满足需要，是否得到了管3.2 理， 厂区安全 2。按标准维护厂区内所有区域安全，并划分好区域管理卫生3.3 和安全.

12、 6.4 工厂布局 3。一些特殊区域是否设置了进入权限并有效管理,如气房工作环境 /产品流等危险区域. 程 4。是否对厂区道路进行有效管理，（车辆限速、机动车道和3.3废弃人行道管理) 物处理 5。是否建立适宜的体系以收集、整理和处置废弃物. 1.组织对有关服务信息、问询、合同和定单的处理、包括对其的修订、顾客反馈，包括顾客投诉诸方面与顾客沟通做了哪些安排， 2。6以顾7.2。3 4。4.3 2。组织是否规定了对于来自外部的关于环境问题的抱怨和客为关注顾客沟通 信息交流 投诉的信息传递、解决和恢复的渠道, 焦点 3。这些安排是否得到了实施， 4。实施的效果如何， 1.组织规定了哪些特殊过程,

13、2。对这类特殊过程是否实施了确认,对确认的安排是否作7.5.2 4.4。6 了规定,是否满足标准的要求, 过程确认 运行控制 3。是否进行了再确认, 4。是否对特殊过程的更改进行了控制， 1.是否在生产和服务运作的全过程进行了标识(包括在运作 过程中对测量状态进行标识), 7。5。3 2.当有可追溯性要求时,是否控制和记录了服务的唯一性标2.12 标识和可 识, 可追溯性 追溯性 3.对于危险品和化学品是否有适当的标识如“危险品”“防火”及“有害等. 1。对各类业主财产是否进行了标识、验证、保护和维护， 7。5。4 4。4.6 2.9。1 2。当顾客财产出现问题时是否有记录，是否向顾客报告，

14、顾客财产 运行控制 顾客财产 1.在生产和服务的全过程中是否明确了需实施防护（包括标识、搬运、包装、储存和保护）的产品类别和要求， 2.产品防护的实施是否符号要求，是否有效， 3.在运输化学品、危险品时是否选择有资格的相关方和持证7。5.5 4。4.6 的司机进行运输,并向提供组织运行程序， 产品防护 运行控制 4。运输化学品、危险品是否有防泄露、防火、防爆炸等措施， 5。运输过程中有无放撞击、倾倒等规程， 6.化学品、危险品入库时是否包装完整、标识清晰， 1。是否对确保产品符合规定要求所需的测量和监控装置进行了识别,是否配备了必要的测量和监控装置,.测量和监控装置的测量能力是否与测量要求相一

15、致， 7.6监测2。对测量和监控装置的控制是否满足标准中规定的各项要4.5。1监求， 和测量装 测和测量 3。发现测量和监控装置偏离校准状态时,对先前测量结果的置的控制 有效性采取了哪些复评方式,是否根据复评结果采取了相应的纠正措施, 4.用于测量和监控的软件，在使用前是否进行了确认， 1.组织是否明确了根据其环境方针、指标和指标所标识的重大环境因素有关的运行和活动， 2。是否将有关程序及要求通报了供方和承包方,供方和承包方有哪些,谁通报的，何时通报的, 3。污水排放源有哪些，污水中有无法定有害物质,如有,怎4。4。6运样控制, 行控制4。化学品管理状况怎么样， 4.4。7应 5.储油装置及管

16、理状况，为防止油类污染，设备维护状况怎急准备和么样， 响应 6.固体废弃物污染源有哪些,如何控制, 7。是否建立和保持了程序，以确定潜在的事故和紧急情况,作出响应，并预防或减少可能伴随的环境影响， 8。是否对应急程序和相应的程序进行修订, 9。可行时,组织是否定期对上述程序进行试验， 质量/环境/BRC管理体系内部审核检查表 编号: 页数:3 审核员 被审核部门 采购部 审核时间 ISO9001 ISO14001BRC全球检查记录 检查内容 条款 条款 标准 1。本部门是如何认识质量、环境、BRC方针的重要性， 2。制定的质量、环境、BRC方针能否满足标准的要求， 3.质量方针和目标、环境方针

17、和目标以及BRC方针和目标的关系是否明确, 5。3 4。2 2.2 4.组织采用什么措施传达质量方针、环境方针和BRC方针, 质量方针 环境方针 方针声明 5.对质量方针、环境方针和BRC方针的理解程度如何， 6.质量方针、环境方针和BRC方针的评审及修改状态是否符合文件控制的要求, 1。质量目标和环境目标的设定是否在本部门得到分解，分解是否适宜， 2。质量目标是否与质量方针给定的框架一致, 3。质量目标是否具有可测量性,测量方法是否明确, 4.在制定、评审环境目标时，是否考虑了法律及其他要求、5.4策划 4。3规划重大环境因素, 5。4。1 4。3。3目 5。在制定、评审环境目标时，是否考虑

18、了技术上的问题、财质量目标 标和指标 政及运作上的要求、相关方的意见（检查目标是否具体，指标是否可以量化), 6.目标和指标遵循了环境方针吗（如包括对污染预防的承诺）， 1。对应组织质量、环境兼容管理体系各过程的职能，是否明4.4。1资2.4组织确了相应的职能和岗位, 5.5.1职源、作用、结构、管理2.本部门和岗位的职责、权限及相互关系是否清楚、协调， 责和权限 职责和权职责和权3.本部门负责人及各岗位员工是否明确自己的职责、权限及相互关系， 限 限 1.是否规定了对供方的选择和定期评价准责,实施情况如何， 顾客要求是否形成了文件， 2.对供方的控制是否体现了采购产品对随后实现过程及其产品的

19、影响程度， 强制性标准和法律法规有哪些, 4。3.1环是否实施了有效控制, 境因素3。对于产品和服务中可标识的重要环境因素，是否建立并2。9采购、7.2与顾4.3。2法保持程序，并将有关程序与要求通报供方或承包方,公司供方评价 客有关过律法规和可有其他的附加要求， 和业绩监程 其他要求4。是否记录了评价的结果和跟踪措施， 控 4.4。6运5。是否对所有关系到产品安全性、合法性和质量的采购过程行控制 进行了控制, 6。基于风险的评价有无采取通过内部检查或分析证书的方式进行业绩监控，必要时可以扩展到供方检查（供应商评审程序及记录) 7。查看合格供应商清单/供应商评审及日常监控记录/采购单/采购合同

20、 1。是否规定了对供方的选择和定期评价准责，实施情况如何, 7。4采购 2.对供方的控制是否体现了采购产品对随后实现过程及其产4。4。6 品的影响程度, 7.4.1采 运行控制 3。对于产品和服务中可标识的重要环境因素，是否建立并保购过程 持程序，并将有关程序与要求通报供方或承包方， 4.是否记录了评价的结果和跟踪措施， 1.是否清楚、明确规定了采购产品的信息, 2.规定应该具备哪些采购文件， 3.采购文件发放前,是否对规定要求的适宜性进行了评审,7.4.2采4.4。6运 评审的方式是否有效, 购信息 行控制 4。对于危险化学品，是否能够了解其化学性能参数（MS DS）或有关的其他性能说明（如

21、包装桶的回收), 1.在生产和服务的全过程中是否明确了需实施防护（包括标识、搬运、包装、储存和保护)的产品类别和要求, 2.产品防护的实施是否符号要求，是否有效， 7.5.5 4。4.6 3。在运输化学品、危险品时是否选择有资格的相关方和持证 的司机进行运输，并向提供组织运行程序, 产品防护 运行控制 4。运输化学品、危险品是否有防泄露、防火、防爆炸等措施， 5。运输过程中有无放撞击、倾倒等规程， 6.化学品、危险品入库时是否包装完整、标识清晰, 质量/环境/BRC管理体系内部审核检查表 编号: 页数：5 审核员 被审核部门 品管部 审核时间 ISO9001 ISO14001BRC全球检查记录

22、 检查内容 条款 条款 标准 4.4。4环1.手册内容的覆盖面是否完整， 4.2。2质2.3 境管理体2。手册中各过程的描述是否反映了组织所提供服务的特量/环境管消费品管系文件编点, 理手册 理手册 制 1。组织是否制定了形成文件的程序， 4.2。3文4.4。5文2.10 2。文件发布前是否得到批准, 件控制 件管理 文件控制 3.组织的质量/环境/BRC管理体系文件包括哪些， 1。是否指定了记录的控制程序， 4.2。4记4。5。4记2.10。2 2。记录的表识是否清楚，检索是否方便， 录控制 录 记录保持 3。是否规定了记录的保存期， 1.如何认识质量、环境、BRC方针的重要性， 2。制定的

23、质量、环境、BRC方针能否满足标准的要求, 3。质量方针和目标、环境方针和目标BRC方针和目标的关系是否明确， 5.3质量4。2环境2。2 4.组织采用什么措施传达质量、环境BRC方针， 方针 方针 方针声明 5.对质量、环境BRC方针的理解程度如何， 6。质量、环境、BRC方针方针的评审及修改状态是否符合文件控制的要求， 1.质量目标和环境目标的设定是否在本部门得到分解，分解是否适宜, 2.质量目标是否与质量方针给定的框架一致, 3。质量目标是否具有可测量性,测量方法是否明确, 4。在制定、评审环境目标时，是否考虑了法律及其他要求、重大环境因素, 4.3规划 5。在制定、评审环境目标时,是否

24、考虑了技术上的问题、5。4策划 财政及运作上的要求、相关方的意见(检查目标是否具体，4。3.3目5.4。1质 指标是否可以量化), 标、指标和量目标 6。目标和指标遵循了环境方针吗(如包括对污染预防的承方案 诺)， 。是否规定了环境管理方案的调整方式, 7。环境管理方案的进度和完成效果是否符合时间上的要求, 在环境管理方案实现过程中是否有变更,变 更后能否满足要求, 1。对应组织质量、环境、BRC兼容管理体系各过程的职能,4。4.1资2。4组织是否明确了相应的职能和岗位， 5。5。1职源、作用、机构、管理2.本部门和岗位的职责、权限及相互关系是否清楚、协调， 责和权限 职责和权职责和权3.部门

25、负责人及各岗位员工是否明确自己的职责、权限及限 限 相互关系， 1。组织内沟通工具有哪些,内外部沟通的渠道是否畅通有效， 2.是否规定内、外部信息交流的方法以及各种信息如何传5.5.3内4.4.3信 递、记录。 部沟通 息交流 3.各类人员是否了解组织的质量、环境兼容管理体系的运行状况, 1。是否对人员能力的胜任情况进行了考核,人员的安排是否满足要求, 2。是否对可能产生重大环境影响的员工全部进行了适当的培训,并使员工明白他们的工作活动实际的或潜在的重6.2人力4.4.2能大的环境印象，以及个人工作改进所带来的环境效益, 资源 力、培训和3.是否按需求安排了培训，是否评价了培训的有效性， 2。

26、13 6。2.1总意识 4. 员工的质量意识和环境保护意识如何,是否保持了适事故管理 则 4.4。6运当的培训记录 6.2。2 行控制 5. 是否对已发生的设计产品安全和质量有关的事故进行管理和控制，并为相关员工提供书面事故处理指导。 6.如发生的事故可能导致顾客收到或者已经收到不合格品时，是否有程序确保能及时通知顾客, 8。2监视1.对顾客满意程度的信息规定了哪些收集和分析方法， 2.这些收集和分析方法是否适用, 和测量 3。组织是否按规定要求执行, 8。2。1顾4.对顾客满意程度的分析结果对改进起到了哪些作用， 客满意 8。2。3过1。是否明确了为满足顾客要求所必须进行的产品实现过程4.5

27、。1监测量和监控方法, 程的测量 测和测量 2。是否按规定的要求进行了实施，效果如何， 和监控 1.是否明确了在服务实现过程的哪些阶段需进行测量和监控,对测量和监控作了哪些规定，形成了哪些文件, 2.是否对服务特性按要求进行了测量和监控， 4.5.1监4.3产品8.2。4产3.符合验收准则的证据是否形成了文件，是否表明经授权测和测量 分析、测试 负责服务放行的责任者, 品的测量4。4。6运4。7 4。有无顾客批准放行服务的特例情况，是否满足要求, 和监控 行控制 产品放行 5.执行分析的人员应具有适当的资格，受过培训具备能力从事所要求的测试分析工作。 6。是否所有产品经相关授权人的批准后才能放

28、行 1.是否制定了程序文件,在程序文件中是否规定了对不合格产品的识别和控制， 2。是否明确了对不合格服务的评审方式,评审结果是否得4。5。3不到了实施， 4。8不合3.不合格服务是否得到了纠正，纠正后是否对其进行了再8.3不合符合、纠正格品的控次验证, 格品控制 与预防措制 4。对交付和开始使用后发现服务不合格时,组织是否采取施 了措施,有效性如何, 5。是否明确让步处理需报告的场合和部门,让步处理时是否向顾客和有关部门报告， 1.组织是否明确了根据其环境方针、指标和指标所标识的4.4.7应重大环境因素有关的运行和活动, 急响应和 2。是否将有关程序及要求通报了供应商和客户，供应商和准备 客户

29、有哪些，谁通报的,何时通报的， 1.是否制定了程序文件，程序文件是否包括了标准规定的要求, 2。是否包括对顾客投诉在内的不合格按规定的要求实施了纠正措施， 4.5.3不2.11 3。纠正措施是否有效, 4。重大的纠正措施是否成为管理评审的输入， 8。5。2纠正符合、纠正纠正措施 5.消除已存在和潜在的不符合的原因的纠正和预防措施，措施 与预防措2.12 是否与该问题的严重性和伴随的环境影响相适应， 施 可追溯性 6。不符合报告的填写、不符合的跟踪是否满足规定的要求, 7。是否具备可追溯体系，有能力从供方到产品销售的所有阶段追溯到原料，反之亦然， 1。是否制定了程序文件，程序文件是否包含了标准规

30、定的内容， 4。5。3不2.如何识别和分析潜在不合格, 8。5。3预防符合、纠正3。实施哪些预防措施,是否符合规定要求， 措施 与预防措对组织的改进是否起到了作用,是否保存了相应的记施 录， 4.重大的预防措施是否成为管理评审的输入, 质量/环境/BRC管理体系内部审核检查表 编号: 页码:2 审核员 被审核部门 业务部、外贸部 审核时间 ISO9001 ISO14001 BRC全球检查记录 检查内容 条款 条款 标准 1。本部门是如何认识质量、环境、BRC方针的重要性， 2.制定的质量、环境BRC方针能否满足标准的要求, 3.质量方针和目标、环境方针和目标BRC方针和目标的关系是否明确， 5

31、.3 4.2 2。2 4.组织采用什么措施传达质量、环境、BRC方针, 质量方针 环境方针 方针声明 5.对质量、环境、BRC方针的理解程度如何, 6。质量、环境、BRC方针的评审及修改状态是否符合文件控制的要求， 1。质量目标和环境目标的设定是否在本部门得到分解，分解是否适宜， 2。质量目标是否与质量方针给定的框架一致, 3.质量目标是否具有可测量性，测量方法是否明确, 4.3规则4.在制定、评审环境目标时，是否考虑了法律及其他要求、5.4策划 4.3。3 重大环境因素， 5。4.1 目标和指5。在制定、评审环境目标时,是否考虑了技术上的问题、质量目标 标 财政及运作上的要求、相关方的意见（

32、检查目标是否具体，指标是否可以量化)， 6。目标和指标遵循了环境方针吗(如包括对污染预防的承诺）， 1。对应组织质量、环境、BRC兼容管理体系各过程的职能，4。4.1 2。4组织5。5。1 是否明确了相应的职能和岗位， 资源、作结构、管理2.本部门和岗位的职责、权限及相互关系是否清楚、协调, 职责和权用、职责和职责和权3。本部门负责人及各岗位员工是否明确自己的职责、权限限 权限 限 及相互关系， 1.组织如何确定顾客的要求,顾客要求是否形成了文件， 7.2与顾4.3.1环2。强制性标准和法律法规有哪些, 客有关的境因素 2.6以顾3。是否实施了有效控制, 过程 4.3.2法客为关注4.公司可有

33、其他的附加要求, 5.是否建立了与顾客满意有关的业绩指标，并传达给相关7.2.1与律法规和焦点 人员, 服务有关其他要求2.15 6。是否建立了程序对顾客进行关于产品安全、合法性和质的要求的4。4。6运投诉处理 量投诉的接收、记录和调查, 确定 行控制 7.是否对投诉信息进行了有效处理, 1。对服务要求评审的时间、内容和结果是否满足本标准规定的要求， 2.评审的结果和后续的跟踪措施是否予以记录， 4。3。1环3。产品要求更改后，相关文件是否被及时更改，相关人员7。2.2服境因素是否了解了更改情况, 务要求评 4。4.6运4。是否识别出在服务的整个生命周期中存在重大环境因审 行控制 素, 5。是

34、否针对产品生产、使用和报废过程中所产生的环境问题制定了相应的解决措施, 质量/环境/BRC管理体系内部审核检查表 编号: 页码：3 审核员 被审核部门 工程部 审核时间 ISO9001 ISO14001BRC全球检查记录 检查内容 条款 条款 标准 1.如何认识质量方针和环境方针的重要性, 2。制定的质量方针和环境方针能否满足标准的要求, 3.质量方针和目标以及环境方针和目标的关系是否明确， 5.3 4。2 2。2 4.组织采用什么措施传达质量方针和环境方针, 质量方针 环境方针 方针声明 5.对质量方针和环境方针的理解程度如何， 6.质量方针和环境方针的评审及修改状态是否符合文件控制的要求,

35、 1。质量目标和环境目标的设定是否在本部门得到分解,分解是否适宜， 2。质量目标是否与质量方针给定的框架一致, 3。质量目标是否具有可测量性，测量方法是否明确, 4.在制定、评审环境目标时，是否考虑了法律及其他要求、5。4策划 4.3规划 重大环境因素， 5.4.1质4。3。3目 5.在制定、评审环境目标时，是否考虑了技术上的问题、量目标 标和指标 财政及运作上的要求、相关方的意见（检查目标是否具体，指标是否可以量化)， 6.目标和指标遵循了环境方针吗（如包括对污染预防的承诺）， 1.组织对产品设计和开发是否进行了策划,策划的阶段是否符合产品的特点， 2.策划的输出是否形成了文件,是否包含了策

36、划的阶段、7。3设计4.1 活动和职责权限, 和开发 4.4.6 设计和开3.对参与设计、开发不同组别之间的接口规定是否明确，7.3。1 运行控制 发 是否进行了管理,沟通的效果如何, 设计和开4.1。1 4.必要时，策划的输出是否随设计和开发的进展而更新， 发策划 5.产品的设计和开发是否符合其对产品安全、合法性和质量等要求，查产品设计计划书 1.设计和开发的输入是否形成了文件, 7.3。2 2.是否及时评审了设计和开发输入的适宜性, 设计和开 3。设计和开发的输入是否完整, 发的输入 1。设计和开发输出的文件有哪些， 7。3。3 2。设计和开发输出的文件在发放前是否进行了评审和批设计和开

37、准， 发的输出 3.设计和开发输出是否满足输入的要求,如何证实, 1.在设计和开发过程中是如何体现系统的设计和开发的评审, 7。3.4 2.设计和开发评审的阶段、目标、参加人员等是否符合策设计和开 划规定的要求, 发的评审 3.在评审中识别出的问题是否得到了解决, 4。评审记录是否包括了评审结果和跟踪措施， 1。是否实施了设计和开发的验证， 2.验证活动能否确保输出满足输入的要求, 7。3。5 4。3 3。是否记录了验证的结果及跟踪措施, 设计和开 产品分析/4.参与新产品分析、测试的实验室或承包方是否被国家认发验证 测试 证机构认可, 1。是否实施了设计和开发确认, 2。确认的时间、方法是否

38、符合规定的要求， 7.3.6 3。如果实施局部确认,局部确认的范围、时间、方法是否设计和开 符合规定的要求, 发确认 4.是否记录了确认结果及跟踪措施， 1.设计和开发的更改是否形成了文件, 7。3.7 2.是否对更改进行了评价, 设计和开3。如有验证和确认活动，采用的方法是否符合规定要求， 发更改的4。实施更改前是否得到了批准, 控制 5。是否记录了更改的结果及跟踪措施， 质量/环境/BRC管理体系内部审核检查表 编号： 页码:5 审核员 被审核部门 生产部/车间 审核时间 ISO9001 ISO14001 BRC全球检查记录 检查内容 条款 条款 标准 1。如何认识质量、环境、BRC方针的

39、重要性， 2.制定的质量、环境、BRC方针能否满足标准的要求， 3.质量方针和目标、环境方针和目标、BRC方针和目标的关系是否明确, 5.3 4.2 2。2 4.组织采用什么措施传达质量、环境和BRC方针, 质量方针 环境方针 方针声明 5。对质量方针、环境方针和BRC方针的理解程度如何, 6.质量、环境和BRC方针的评审及修改状态是否符合文件控制的要求, 1。本部门共有多少人,如何分工， 4.4.1 2.4 5.5。1 2。你部门在公司的质量和环境管理体系中主要负责哪些资源、作组织结构、职责和权过程的控制， 用、职责和管理职责限 3.作为部门负责人你的主要职责和权限是什么，其他工权限 和权限

40、 作人员的主要职责和权限是什么， 1。为使产品符合要求，生产部是否给车间创造一个良好的工作环境，例如清洁卫生、文明生产、定置管理、安全防护等是否符合要求, 3 2。如何评价环境因素及重大环境因素是否有遗漏?询问环6。4 4。3.1 工厂环境境因素评价的方法，查看现场重大环境因素是否有遗漏。 工作环境 环境因素 标准 3。有些工作场所要求有温度、湿度、噪声、振动等控制在规定范围内,公司是否提供一定的设施满足这些要求, 4.生产部是否规定经常检查督促车间按公司要求持续保持良好的工作环境， 1.公司为使产品符合要求都提供了什么基础设施,所提供的设备、设施应符合什么条件，查设施购置申请设施验收单设施一

41、览表和设施操作规程 2.是否规定了对基础设施进行维护、维修的职责和方法,查设施的维护、保养规定 6。3 3。4 3。设备、设施的是否进行维护保养，请出示维护保养记基础设施 基础设施 录。查设施维修计划设施维护、保养记录 4.设备是否建立了台帐,设备是否都有唯一性标识，现场使用的设备是否都有“完好设备“待维修设备“备用设备”的明显标识，查设备管理卡 5.报废设备是否清除或封存, 1。请提供本部门的记录清单，从中抽查三份与被审核部门工作直接相关的并具有代表性的记录查阅：记录标识,是否保持清晰，易于识别和检索。 4。2。4 5.4 2。10。2 2。质量、环境、生产计划、生产记录的保存部门是否提供记

42、录控制 记录控制 记录保持 了适宜的贮存方法和贮存环境，以保护记录免遭丢失、损坏或变质, 3。是否清楚本部门质量和环境记录的保存期限，如超过了保存期限，如何进行处置, 1。请提供本部门的受控文件清单，从中抽查三份具体4.2.3 4.5 2.10 代表性的文件查阅：文件的受控状态、标识及审批情况，文件控制 文件控制 文件控制 是否有发放号，文件是否保持清晰，易于识别和检索. 2.作业指导书是否齐全，并都是当前有效版本， 1。有关公司质量和环境管理体系的运行情况,你部门是否5.5。3 4.4.3 了解,通过什么渠道了解, 内部沟通 信息交流 2.你部门与其他部门工作上是否经常沟通,采用什么方式进行

43、沟通, 1.是否确定了产品特性及有关的要求，这些特性及要求的信息来源是什么,查生产计划、生产任务通知书、图纸、工艺指标变更通知单、操作规程、工艺卡、工艺流程卡、7。5.1 工序卡等。 生产和服4.4。6 2.是否确定了生产和服务运作的全过程，生产和服务提 务提供的运行控制 供流程图对生产和服务运作的全过程是否编制了必要的控制 作业指导书，如工艺卡、工艺流程卡、工序卡作业指导书是否经批准，是否受控,是否最新版本,是否有文件编号和发放号，是否被纳入受控文件清单,查关键、特殊工序的工艺操作规程 3。是否按作业指导书的规定进行操作，生技部是否检查现场操作，是否文实相符，可查工艺纪律检查与考核办法 4.

44、设备、设施的参数和能力是根据什么选择的,是否符合产品实现过程的要求，可查设备管理制度设备操作规程 5。是否明确生产和服务提供过程中的监视和测量任务并据此选择适宜的监视和测量装置, 查现场使用的监视和测量装置是否标识、是否有使用、维护、保管的有关规定。 6.是否明确了关键过程和特殊过程，是否明确了生产和服务过程中的监控点、检验点、对上述过程中的哪些过程参数进行监视和检验，是否有监控和检验记录,可查生产现场中关键和特殊过程的相关记录。 7.对产品放行、交付和交付后的服务工作是否做出规定并形成文件,(交付后的服务工作主要应体现在进行市场调查、组织用户访问、建立用户档案，做好质量信息反馈，及时处理用户

45、来函、来电、来访问题)是否按文件执行,可查售后服务相关规定、质量信息反馈处理单。 8.放行产品是否经授权人员签字认可并注明放行日期，可查入库单、出库单。 9。搬运、贮存、包装有何要求,是否形成文件，是否按文件执行， 10。是否对重大环境因素有关的活动指定相应的文件, 对废气如何控制，查记录 对化学品如何控制，查记录 对废弃物如何控制，查记录 如何节约资源，查记录 4。4。7应1.是否识别出本部门的紧急情况，对紧急情况是否制定急准备和 应急措施，员工是否清楚发生紧急情况后应采取的措响应 施， 1.车间对原材料、辅助材料、零部件、半成品、成品在搬运中采用什么方法和手段防止产品损坏,对搬运工具是7。

46、5。5 否维护,对搬运人员是否进行培训，使其遵守规定的作业 产品防护 程序， 2(产品的包装是否有包装规范,规范是否经审批,是否受控并出入文件控制清单，包装是否按规范执行， 1.请车间主任谈谈对不合格品如何识别和控制？ 2。对不合格品处置有哪几种途径? 3。对不合格品进行返工、返修后是否重新检验，请出示检验记录。 4.5。3 4(请提供对不合格品进行评审及采取措施的记录，包括8.3 不符合、纠2.12 批准的让步记录。 不合格品正措施和可追溯性 5(当产品交付或使用后发现不合格时，公司采取什么措控制 预防措施 施使顾客满意,（如可采取包修、包换、包退等措施） 6。查看现场环境记录,字迹是否清晰

47、，有无落款、日期,是否有检索，保存是否合适有无变质与损坏, 7.是否具备可追溯体系，有能力从原料到成品的可追溯性,任何返工的情况发生，都应保持其可追溯性。 1（对有关数据进行分析的目的是什么， 2（数据的来源是什么，如（监视和测量的结果、相关过程的记录、竞争对手、供方、顾客或相关方等)经过数据分析，可以提供哪些信息，如: a） 顾客满意或不满意的有关信息； b) 产品符合性的有关信息，即产品是否符合顾客要求，5。1 是否符合国家标准、行业标准或企业内控标准的要求； 8.4 监测和测 c） 是否符合国家有关法律法规的要求; 数据分析 量 d) 质量/环境管理体系运行的有关信息，如过程监视和测量的信息，对环境造成的影响，产品实现过程的能力,内外部审核的结论，管理评审输出，生产率，交货期等.以上信息可反映出过程和产品的特性及趋势，包括采取预防措施的机会. e) 供方的有关信息，如供方质量管理体系的有效性，供方产品的符合性，供方服务的信誉等。 1。对持续改进质量管理体系的有效性和效率，公司采取了