思科瑞：思科瑞首次公开发行股票科创板上市公告书.PDF

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1、股票简称：思科瑞 股票代码：688053 成都思科瑞微电子股份有限公司成都思科瑞微电子股份有限公司 Chengdu Screen Micro-electronics Co., Ltd. （成都高新区（西区）天虹路 5 号） 首次公开发行股票科创板上市公告书首次公开发行股票科创板上市公告书 保荐人（主承销商）保荐人（主承销商） （北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7-18 层 101） 二二二年七月七日 成都思科瑞微电子股份有限公司 上市公告书 1 特别提示特别提示 成都思科瑞微电子股份有限公司 （以下简称“思科瑞”、 “本公司”、 “发行人”、“公司”）股票将于 2022 年 7 月 8

2、 日在上海证券交易所上市。本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素， 在新股上市初期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。 成都思科瑞微电子股份有限公司 上市公告书 2 第一节第一节 重要声明与提示重要声明与提示 一、重要声明一、重要声明 本公司及全体董事、 监事、 高级管理人员保证上市公告书所披露信息的真实、准确、完整，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并依法承担法律责任。 上海证券交易所、有关政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对 本公司的任何保证。 本 公 司 提 醒 广 大 投 资 者 认 真 阅 读 刊 载 于 上 海 证

3、券 交 易 所 网 站（） 网站的本公司招股说明书“风险因素”章节的内容， 注意风险，审慎决策，理性投资。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅本公司招股说明书全文。 如无特别说明， 本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行股票招股说明书中的相同。 二、投资风险提示二、投资风险提示 本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票（以下简称“新股”）上市初期的投资风险，广大投资者应充分了解风险、理性参与新股交易。具体而言，上市初期的风险包括但不限于以下几种： （一）涨跌幅限制放宽（一）涨跌幅限制放宽 上海证券交易所主板、深圳证券交易所主板，在企业上市首日涨

4、幅限制比例为 44%，跌幅限制比例为 36%，之后涨跌幅限制比例为 10%。 科创板企业上市后前 5 个交易日内，股票交易价格不设涨跌幅限制；上市 5个交易日后， 涨跌幅限制比例为 20%。 科创板股票存在股价波动幅度较上海证券交易所主板、深圳证券交易所主板更加剧烈的风险。 成都思科瑞微电子股份有限公司 上市公告书 3 （二）流通股数量较少（二）流通股数量较少 上市初期，因原始股股东的股份锁定期为 36 个月或 12 个月，保荐机构跟投股份锁定期为 24 个月，银河金汇思科瑞战略配售集合资产管理计划锁定期为 12个月， 网下限售股锁定期为 6 个月， 本次发行后， 公司总股本为 100,000

5、,000 股，其中无限售条件流通股票数量为 21,874,776 股，占发行后总股本的 21.87%，公司上市初期流通股数量较少，存在流动性不足的风险。 （三）市盈率高于同行业平均水平（三）市盈率高于同行业平均水平 发行人所处行业为专业技术服务业 （M74） ， 截至 2022 年 6 月 24 日 （T-3） ，中证指数有限公司发布的行业最近一个月平均静态市盈率为 29.57 倍。公司本次发行市盈率为： 1、45.48 倍（每股收益按照 2021 年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计算） ； 2、42.91 倍（每股收益按照

6、2021 年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计算） ； 3、60.64 倍（每股收益按照 2021 年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计算） ； 4、57.21 倍（每股收益按照 2021 年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计算） 。 公司本次发行市盈率高于中证指数有限公司发布的行业最近一个月平均静态市盈率。未来可能存在股价下跌给投资者带来损失的风险。 （四四）股票上市首日即可作为融资融券标的）股票

7、上市首日即可作为融资融券标的 科创板股票上市首日即可作为融资融券标的， 有可能会产生一定的价格波动风险、市场风险、保证金追加风险和流动性风险。价格波动风险是指，融资融券会加剧标的股票的价格波动；市场风险是指，投资者在将股票作为担保品进行融资时，不仅需要承担原有的股票价格变化带来的风险，还得承担新投资股票价格变化带来的风险，并支付相应的利息；保证金追加风险是指，投资者在交易过程成都思科瑞微电子股份有限公司 上市公告书 4 中需要全程监控担保比率水平， 以保证其不低于融资融券要求的维持保证金比例；流动性风险是指，标的股票发生剧烈价格波动时，融资购券或卖券还款、融券卖出或买券还券可能会受阻，产生较大

8、的流动性风险。 三、特别风险提示三、特别风险提示 公司提醒投资者认真阅读招股说明书“第四节 风险因素”全部内容，并特别提醒投资者关注“风险因素”中的下列风险： （一）经营风险（一）经营风险 1、发行人经营业绩无法持续快速增长的风险、发行人经营业绩无法持续快速增长的风险 2019 年、2020 年、2021 年公司营业收入分别为 10,451.23 万元、16,556.88万元、22,205.83 万元，2019 年至 2021 年度营业收入复合增长率为 45.76%；扣除非经常损益后的归属于母公司股东的净利润分别为 4,170.91 万元、7,118.17 万元、9,157.43 万元，201

9、9 年至 2021 年扣非后归属于母公司股东的净利润复合增长率为 48.17%。报告期内，发行人经营业绩快速增长主要受益于自身军用电子元器件可靠性检测服务能力的提升和下游军工领域市场需求的持续快速增长。 若未来发行人未能及时提高应对电子元器件不断创新变化的可靠性检测服务能力，或者下游军工领域市场需求发生不利变化， 则发行人未来可能存在经营业绩无法持续快速增长的风险。 2、发生重大质量事故的、发生重大质量事故的风险风险 军用电子元器件产品制造完成后需经过独立第三方可靠性检测认定合格后方可应用于机载、车载、舰载、箭载、弹载等军用电子系统，涉及航天、航空、船舶、兵器、电子等核心军工领域，因此，对军用

10、电子元器件的可靠性质量要求极高，公司所提供可靠性检测服务质量与军用电子元器件可靠性密切相关。若公司一旦发生重大的可靠性检测质量事故， 导致电子元器件在使用中出现问题而导致军用武器或设施出现可靠性问题，公司的公信力、品牌将受影响，进而可能影响公司业务开展。 3、核心技术人员及骨干员工流失的、核心技术人员及骨干员工流失的风险风险 成都思科瑞微电子股份有限公司 上市公告书 5 军用电子元器件可靠性检测行业属于知识密集型的专业技术服务行业。 公司采购各类检测设备后， 需要研发人员针对各类电子元器件的特性以及客户产品应用的具体要求，开发相应的可靠性检测程序软件和适配器硬件，研发检测方法及工艺流程等。公司

11、提供可靠性检测服务涉及的检测筛选业务、DPA、失效分析以及可靠性管理技术支持都需要大量的专业技术人员。 我国军用电子元器件检验筛选服务业发展速度较快，行业内对人才争夺较为激烈。若人才竞争加剧导致公司难以持续吸纳优秀人才，或者流失核心技术人员以及骨干员工，公司的经营发展将受到不利影响。 4、国防政策和国家军用标准变动风、国防政策和国家军用标准变动风险险 军用电子元器件可靠性检测行业受我国国防政策影响较大。 公司近年来快速发展受益于军工电子信息化的快速发展， 国家对军用电子元器件可靠性要求的提高也导致军用电子元器件可靠性检测行业的迅速发展。 虽然国防政策支持军用电子元器件可靠性检测服务业的市场化发

12、展，但未来可能存在现有国防政策、产业政策出现局部的不利变化。 此外国家军用标准是军用电子元器件可靠性检测服务业最重要的标准。 未来，随着军工电子信息化的迅速发展， 我国军用电子元器件可靠性检测国家军用标准可能会调整升级， 如果公司未能及时开发出相应的可靠性检测程序和检测工艺流程，可能出现无法满足客户需求的情况，进而对公司的经营发展产生不利影响。 5、相关资质未能取得或被取消的风、相关资质未能取得或被取消的风险险 目前发行人具备开展军用电子元器件可靠性检测服务的相关资质。 若未来发行人服务范围进一步调整和扩大，相关新增资质不能及时获取，或在市场条件变化的情况下对现有资质未能及时更新， 或因经营管

13、理漏洞导致获取的相关资质被取消，则会直接影响到发行人的服务推广、甚至导致其市场准入被限制，将对发行人正常生产经营产生较大不利影响。 6、业务规模迅速扩大导致的管理风、业务规模迅速扩大导致的管理风险险 近年来发行人一直以较快的速度发展，公司经营规模和业务范围不断扩大，组织结构和管理体系日益复杂。另外，本次募投项目投产后，资产规模和员工数成都思科瑞微电子股份有限公司 上市公告书 6 量将进一步增加，这些对公司的管理层提出了更高要求，若公司不能及时调整原有的运营管理体系和经营模式， 在本次发行上市后迅速建立起适应公司业务发展需要的运作机制并有效运行， 将直接影响公司的经营效率、 发展速度和业绩水平。

14、 7、关联采购金额较高的风、关联采购金额较高的风险险 报告期内，公司的关联采购包括材料采购、设备采购、软件采购、其他服务采购， 公司发生的关联方采购金额分别为 2,319.91 万元、 2,080.71 万元、 2,407.78万元。公司关联采购较高的主要原因是随着公司业务量的增大，公司需要扩大产能加大设备投入，而公司的相关关联方中有具备自主研发、制造公司所需检测设备和软件的能力。为了节约采购环节中可能会发生的渠道成本和沟通成本，保障必要生产要素供给的及时性和安全性，在报告期内，公司选用向关联供应商进行检测设备和软件的采购。 尽管公司制定了保障关联采购价格公允性的制度和机制， 本公司关联交易的

15、存在有其合理性和必要性， 但如果公司不能与关联方严格按照有关协议做到关联采购公允合理，则仍有可能对公司的盈利情况产生不利影响。 8、军用电子元器件可靠性检测领域竞争加剧的风、军用电子元器件可靠性检测领域竞争加剧的风险险 虽然电子元器件检测行业， 尤其是军用第三方电子元器件可靠性检测对资质条件、技术积累、品牌公信力等要求较高，具有较高的行业壁垒，但第三方军用电子元器件可靠性检测机构可能会不断增加， 现有可靠性检测机构也会不断扩大业务规模。面对激烈市场竞争格局，公司可能存在较难开拓新市场或既有市场份额被竞争对手挤占的风险，将对公司经营发展产生不利影响。 （二）财务风险（二）财务风险 1、毛利率下降

16、的风险、毛利率下降的风险 公司军用电子元器件可靠性检测服务的毛利率较高， 2019 年、 2020 年、 2021年公司毛利率分别为 76.78%、76.48%、74.64%。公司毛利率较高主要是由于公司所处技术服务型业务特点和军用电子元器件可靠性检测行业存在资质壁垒、 技术壁垒、军工客户壁垒的竞争格局等因素决定的。目前，我国各大军工企业逐步推进招标采购改革，若未来受下游客户议价能力提升、检测技术更新迭代、市场成都思科瑞微电子股份有限公司 上市公告书 7 竞争加剧等因素影响，将可能导致公司服务价格降低、毛利率水平下降，从而对公司盈利能力造成不利影响。 2、应收票据及应收账款余额较大的风险、应收

17、票据及应收账款余额较大的风险 报告期各期末， 公司应收票据账面余额分别为 2,545.18万元、 5,176.41 万元、8,104.73 万元， 其中应收商业承兑汇票余额分别为 2,453.43 万元、 4,883.29 万元、7,980.57 万元，应收商业承兑汇票占营业收入的比例分别为 23.48%、29.49%、35.94%。应收账款账面余额 6,113.23 万元、10,121.98 万元、12,760.79 万元，应收账款账面余额占营业收入的比例分别为 58.49%、61.13%、57.47%。公司应收商业承兑汇票和应收账款占营业收入的比例逐年上升， 应收商业承兑汇票和应收账款余额

18、较高。 从非合并口径的客户结构来看， 公司应收账款和应收票据主要客户为军工集团下属单位以及为军工集团配套的电子厂商， 军工集团下属单位客户存在军工集团下属一级、二级、三级、四级、五级等不同层级子公司的情形，该等客户的信用能力与其所属军工集团整体信用能力存在差异； 为军工集团配套的电子厂商主要为涉军民营企业，但该等企业的下游客户主要也是军工客户，军工客户具有回款周期较长的特点。因此，从非合并口径的客户结构来看，公司面临应收账款和应收票据回款周期较长以及可能发生坏账的风险。 从客户的结算周期与方式来看，公司与客户结算周期一般为 6 个月至 1 年，结算方式主要为银行转账和承兑汇票结算，报告期各期以

19、票据结算占比分别为50.52%、52.08%和 51.70%。从期后回款情况来看，截至 2022 年 5 月 11 日，公司报告期各期末应收商业承兑汇票期后回款比例分别为 100.00%、100.00%、32.63%，部分商业承兑汇票截止 2022 年 5 月 11 日尚未到期，公司 2021 年末应收商业承兑汇票期后回款比例低于其他年度； 公司报告期各期末应收账款期后回款比例分别为 97.59%、83.39%、31.63%，2021 年末至期后回款统计截止日 2022年 5 月 11 日的时长较短，部分应收账款尚在信用期内，公司 2021 年末应收账款期后回款比例低于其他年度。 公司的主要客

20、户为军工集团下属单位以及为军工集团配套的电子厂商，由于军工客户存在根据自身军事经费、总装产品完工进度、采购资金预算管理等安排货款结算，客户内部付款审批流程较长，资金结算程序成都思科瑞微电子股份有限公司 上市公告书 8 较为复杂、且一般都会集中到年底前支付等特点，导致客户的回款周期较长、且以票据结算方式居多、应收款余额较高的情形。 总体来看， 公司应收票据和应收账款期末余额较高， 下游客户回款周期较长，且客户以票据结算方式较多。若未来下游行业主要客户信用状况、付款能力发生变化，公司应收票据和应收账款可能存在发生坏账的风险，可能使公司面临营运资金紧张的风险，进而可能会对公司业务经营产生不利影响。

21、（三）技术风险（三）技术风险 1、技术研发风险、技术研发风险 随着信息技术的发展，电子产品更新换代的速度越来越快，需要可靠性检测企业及时跟踪最新电子元器件的技术发展趋势，了解其设计原理、制造方法，因此对可靠性检测技术的先进性以及时效性提出了更高的要求。近些年，我国国防信息化不断发展，军用电子元器件的种类迅速增加，也增加了可靠性检测技术研发的难度。随着公司研发和技术创新的深入，技术研发的难度不断增加，如果公司未能在技术研发上持续投入，未能吸引和培养更加优秀的技术人才，可能存在研发的项目或开发的技术不能满足行业上下游技术发展趋势， 不能满足军工领域客户的定制化要求，导致技术研发失败的风险。 2、技

22、术泄密风险、技术泄密风险 公司在军用电子元器件可靠性检测服务和技术研发过程中， 逐步形成了军用电子元器件检测相关的核心技术，拥有的相关核心技术仅少部分形成了专利，大量的测试程序软件也是少部分登记申请为软件著作权。 因此公司核心技术并不能完全通过专利以及软件著作权等形式进行保护。如果出现核心技术人员流失，或涉密岗位人员将涉及核心技术的试验流程以及测试程序软件等泄露给第三方潜在竞争对手，则可能产生因技术泄密导致公司市场地位受到影响的风险。 （四）募投项目风险（四）募投项目风险 本次募集资金投资项目系公司综合考虑了市场状况、技术水平及发展趋势、公司现有资源和优势等因素， 对项目可行性进行了充分论证而

23、最终确定的。 然而，本次募投项目仍然存在一定风险。 成都思科瑞微电子股份有限公司 上市公告书 9 一方面，本次募投项目实施过程中不排除因外部环境发生重大变化，或者市场开拓与检测能力增加不同步等风险，导致预期收益不能实现。本次募投项目建成后，公司固定资产将会大幅增加，因投资项目新增固定资产的折旧计入当期损益，如届时公司不能有效提升盈利能力，将对公司的经营业绩造成一定的不利影响。另一方面，本次公开发行股票募集资金将大幅增加公司净资产，而本次募投项目需要一定的建设期，难以在短期内对公司盈利产生显著的贡献，因此公司存在发行后净资产收益率在短期内下降的风险。 此外，如果募集资金不能及时到位，投资项目不能

24、按期完成，或未来市场发生不可预料的不利变化，将可能对公司业务发展产生不利影响。 （五）所得税优惠政策变化风险（五）所得税优惠政策变化风险 报告期内，发行人及其子公司江苏七维均取得高新技术企业认证，企业所得税按照 15%的比例征收； 子公司西安环宇芯于 2019 年 11 月被认定为高新技术企业，2019 年度、2020 年度，西安环宇芯符合小型微利企业条件，企业所得税实际税率低于 15%， 故选用小型微利企业税收优惠政策， 其年应纳税所得额不超过100 万元的部分，减按 25%计入应纳税所得额，年应纳税所得额超过 100 万元但不超过 300 万元的部分，减按 50%计入应纳税所得额，按 20

25、%的税率缴纳企业所得税，自 2021 年 1 月 1 日起西安环宇芯不符合小型微利企业条件，适用的所得税税率为 15%。 报告期内， 公司因高新技术企业享受的所得税优惠金额分别为336.82万元、866.46 万元、 1,101.30 万元， 与当期利润总额之比分别为 8.46%、 9.77%、 9.74%，上述所得税税收优惠对公司利润产生一定的影响。 若未来国家税收优惠政策收紧，或者公司未能持续被评定为高新技术企业，将对公司净利润造成一定不利影响。 （六）实际控制人控制不当风险（六）实际控制人控制不当风险 本次发行前，张亚通过建水铨钧控制公司 73.21%的股份，通过新余环亚控制公司 2.4

26、2%的股份，合计控制公司 75.63%的股份，是公司实际控制人。虽然本公司建立了关联交易管理制度 、 独立董事工作制度等，但实际控制人张亚仍可凭借其控股地位，通过行使表决权等方式对本公司的人事任免、生产和经成都思科瑞微电子股份有限公司 上市公告书 10 营决策等进行不当控制，从而损害公司及公司中小股东的利益。 成都思科瑞微电子股份有限公司 上市公告书 11 第二节第二节 股票上市情况股票上市情况 一、股票注册及上市审核情况一、股票注册及上市审核情况 （一）中国证监会同意注册的决定及其主要内容（一）中国证监会同意注册的决定及其主要内容 2022 年 6 月 7 日，发行人收到中国证券监督管理委员

27、会（以下简称“中国证监会”）出具的关于同意成都思科瑞微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复 （证监许可20221115 号） ，同意公司首次公开发行股票（以下简称“本次发行”）的注册申请。具体内容如下： “一、同意你公司首次公开发行股票的注册申请。 二、 你公司本次发行股票应严格按照报送上海证券交易所的招股说明书和发行承销方案实施。 三、本批复自同意注册之日起 12 个月内有效。 四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前，你公司如发生重大事项，应及时报告上海证券交易所并按有关规定处理。” （二）上海证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容（二）上海证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容

28、 经上海证券交易所自律监管决定书 （2022174 号） 批准， 本公司发行的 A 股股票在上海证券交易所科创板上市。 公司A 股股本为10,000万股 （每股面值 1.00 元） ， 其中 2,187.4776 万股股票将于 2022 年 7 月 8 日起上市交易。 证券简称为“思科瑞”，证券代码为“688053”。 二、股票上市的相关信息二、股票上市的相关信息 （一）上市地点及上市板块：上海证券交易所科创板 （二）上市时间：2022 年 7 月 8 日 （三）股票简称：思科瑞，扩位简称：思科瑞微电子 （四）股票代码：688053 成都思科瑞微电子股份有限公司 上市公告书 12 （五）本次公

29、开发行后的总股本：10,000.00 万股 （六）本次公开发行的股票数量：2,500.00 万股 （七）本次上市的无流通限制及限售安排的股票数量：2,187.4776 万股 （八）本次上市的有流通限制或限售安排的股票数量：7,812.5224 万股 （九）战略投资者在首次公开发行中获得配售的股票数量：210.8378 万股 （十）发行前股东所持股份的流通限制及期限：参见本上市公告书之“第八节 重要承诺事项” （十一）发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺：参见本上市公告书之“第八节 重要承诺事项” （十二）本次上市股份的其他限售安排： 1、银河源汇投资有限公司本次跟投获配股票的限售期为 24 个月

30、，限售期自本次公开发行的股票在上海证券交易所上市之日起开始计算； 2、 银河金汇思科瑞战略配售集合资产管理计划获配股票的限售期为 12 个月，限售期自本次公开发行的股票在上海证券交易所上市之日起开始计算； 3、本次发行中网下发行部分，公募产品、社保基金、养老金、企业年金基金、 保险资金和合格境外机构投资者资金等配售对象中， 10%的最终获配账户 （向上取整计算）根据摇号抽签结果设置 6 个月的限售期，限售期自本次公开发行的股票在上交所上市之日起开始计算。根据摇号结果，10%的最终获配账户（向上取整计算）对应的账户数量为 226 个，这部分账户对应的股份数量为 1,016,846股，占网下发行总

31、量的 7.15%，占扣除战略配售数量后本次公开发行股票总量的4.44%。 （十三）股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 （十四）上市保荐机构：中国银河证券股份有限公司 三、上市标准三、上市标准 成都思科瑞微电子股份有限公司 上市公告书 13 公司股票上市符合中华人民共和国证券法和科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行） （以下简称“注册管理办法”） 、 上海证券交易所科创板股票上市规则规定的上市条件： 1、发行后股本总额为人民币 10,000.00 万元，不低于人民币 3,000.00 万元； 2、本次公开发行股份总数为 2,500.00 万股，占发行后股份总数的 25.00

32、%，不低于发行人发行后股份总数的 25.00%； 3、市值及财务指标 发行人选择的上市标准为上海证券交易所科创板股票上市规则第二章2.1.2 中规定的第（一）条： （一）预计市值不低于人民币 10 亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币 5,000 万元，或者预计市值不低于人民币 10 亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币 1 亿元； 发行人本次发行价格为 55.53 元/股，发行后总股数为 100,000,000 股，由此计算对应发行后市值为人民币 55.53 亿元，2020 年、2021 年，发行人的营业收入为人民币 16,556.88 万元、22,205.83 万元

33、，扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润为 7,118.17 万元、9,157.43 万元，满足上述上市标准。 综上所述，发行人满足其所选择的上市标准。 成都思科瑞微电子股份有限公司 上市公告书 14 第三节第三节 发行人、实际控制人及股东持股情况发行人、实际控制人及股东持股情况 一、发行人基本情况一、发行人基本情况 中文名称：成都思科瑞微电子股份有限公司 英文名称：Chengdu Screen Micro-electronics Co., Ltd 注册资本：7,500 万元（本次发行前） 注册资本：10,000 万元（本次发行后） 法定代表人：张亚 有限公司成立日期：2014 年 12

34、 月 19 日 股份公司成立日期：2020 年 6 月 17 日 住所：成都高新区（西区）天虹路 5 号 邮政编码：610097 联系电话：028-89140831 传真：028-89140831 电子信箱：securitycd- 互联网网址：http:/www.cd- 负责信息披露和投资者关系的部门：董事会办公室 董事会秘书：吴常念 所属行业：M74 专业技术服务业 主营业务：军用电子元器件可靠性检测服务 经营范围：电子元器件的测试、筛选、监制验收、失效分析、破坏性物理分析（DPA） ；电子元器件研发、设计、封装、检测、销售；软件开发。 （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动

35、） 成都思科瑞微电子股份有限公司 上市公告书 15 二、发行人控股股东、实际控制人情况二、发行人控股股东、实际控制人情况 （一）控股股东、实际控制人（一）控股股东、实际控制人 1、控股股东、控股股东 公司控股股东为建水县铨钧企业管理中心（有限合伙） （以下简称“建水铨钧”） ， 曾用名遵义铨钧信息技术服务中心 （有限合伙） 。 控股股东基本情况如下： 成立时间 2018 年 5 月 15 日 统一社会信用代码 91520324MA6H05X821 执行事务合伙人 张亚 主要经营场所 云南省红河哈尼族彝族自治州建水县南庄镇工业园区众创空间 1栋 1 单元 104 号 认缴出资额 5,000 万元

36、 实缴出资额 5,000 万元 经营范围 企业管理咨询、文化创意策划咨询（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 主营业务 企业管理咨询 与发行人主营业务的关系 与发行人主营业务不相关 建水铨钧最近一年主要财务数据如下： 项目项目 2021 年年/2021 年末年末 总资产（万元） 5,768.80 净资产（万元） 5,004.14 净利润（万元） -3.15 审计情况 已经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审计 2、实际控制人、实际控制人 公司的实际控制人为张亚先生。截至本公告书签署之日，张亚通过建水铨钧控制公司 54.91%的股份，通过新余环亚控制公司 1.82%的股份，合计

37、控制公司56.73%的股份。张亚基本情况如下： 张亚：男，1969 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。2000 年 10 月至今任深圳市正和兴电子有限公司执行董事、总经理；2018 年至今担任成都国光电气股份有限公司董事长；2017 年 8 月至 2020 年 5 月任成都思科成都思科瑞微电子股份有限公司 上市公告书 16 瑞微电子有限公司执行董事；2020 年 6 月至今任发行人董事长。 （二）本次发行后的股权结构控制关系（二）本次发行后的股权结构控制关系 本次发行后，发行人与控股股东、实际控制人的股权结构控制关系图如下： 三、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员基本情况

38、及持股情况三、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员基本情况及持股情况 （一）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简要情况（一）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简要情况 截至本上市公告书签署日，发行人董事会由 7 名董事组成，其中 3 名为独立董事；监事会由 3 名监事组成，其中职工代表监事 1 名；高级管理人员 6 人；核心技术人员 5 人。具体情况如下： 1、董事情况、董事情况 发行人董事的基本情况如下： 序号序号 姓名姓名 在本公司任职在本公司任职 任期期限任期期限 1 张亚 董事长 2020 年 6 月 17 日-2023 年 6 月 16 日 2 马卫东 董事、总经理 2

39、020 年 6 月 17 日-2023 年 6 月 16 日 3 曹小东 董事 2020 年 6 月 17 日-2023 年 6 月 16 日 4 严思晗 董事 2020 年 6 月 17 日-2023 年 6 月 16 日 5 林干 独立董事 2020 年 6 月 17 日-2023 年 6 月 16 日 6 徐锐敏 独立董事 2020 年 6 月 17 日-2023 年 6 月 16 日 7 杨记军 独立董事 2020 年 6 月 17 日-2023 年 6 月 16 日 成都思科瑞微电子股份有限公司 上市公告书 17 2、监事情况、监事情况 发行人监事的基本情况如下： 序号序号 姓名姓名

40、 在本公司任职在本公司任职 任期期限任期期限 1 施明明 监事会主席 2020 年 6 月 17 日-2023 年 6 月 16 日 2 黄皿 监事 2020 年 6 月 17 日-2023 年 6 月 16 日 3 闫静 职工代表监事 2020 年 6 月 17 日-2023 年 6 月 16 日 3、高级管理人员情况、高级管理人员情况 发行人高级管理人员的基本情况如下： 序号序号 姓名姓名 现在本公司任职现在本公司任职 任期期限任期期限 1 马卫东 董事、总经理 2020 年 6 月 17 日-2023 年 6 月 16 日 2 杜秋平 总工程师、副总经理 2020 年 6 月 17 日-

41、2023 年 6 月 16 日 3 王萃东 副总经理 2020 年 6 月 17 日-2023 年 6 月 16 日 4 舒晓辉 副总经理 2020 年 6 月 17 日-2023 年 6 月 16 日 5 吴常念 董事会秘书 2020 年 6 月 17 日-2023 年 6 月 16 日 6 涂全鑫 财务总监 2020 年 6 月 17 日-2023 年 6 月 16 日 注：公司于2020年6月12日召开董事会审议通过了关于聘任公司董事会秘书的议案，同意委任吴常念女士为公司董事会秘书。 截至本上市公告书签署日， 吴常念女士尚未取得由上海证券交易所颁发的董事会秘书资格证书，吴常念女士将在本次

42、A股上市后三个月内尽早取得董事会秘书资格。 4、核心技术人员情况、核心技术人员情况 公司核心技术人员的基本情况如下： 序号序号 姓名姓名 职位职位 1 马卫东 董事、总经理 2 杜秋平 总工程师、副总经理 3 王萃东 副总经理 4 施明明 监事会主席、江苏七维技术总监 5 孙国强 江苏七维副总经理 成都思科瑞微电子股份有限公司 上市公告书 18 （二）（二）董事、监事、高级管理人员与核心技术人员及其近亲属直接或者间接持董事、监事、高级管理人员与核心技术人员及其近亲属直接或者间接持有公司股份数量及相关限售安排有公司股份数量及相关限售安排 本次发行后，公司董事、监事、高级管理人员与核心技术人员及其

43、近亲属直接或者间接持有公司股份数量及相关限售安排如下： 序序号号 姓名姓名 担任本公司董监高担任本公司董监高情况情况 直接持股数量直接持股数量 （万股）（万股） 间接持股数量间接持股数量 （万股）（万股） 发行后合计发行后合计持股比例持股比例 限售期限限售期限 1 张亚 董事长 - 2,859.71 28.60% 36 个月 2 马卫东 董事、总经理 - 54.91 0.55% 36 个月 3 曹小东 董事 - 1,052.04 10.52% 36 个月 4 施明明 监事会主席 - 21.96 0.22% 36 个月 5 黄皿 监事 262.77 - 2.63% 12 个月 6 杜秋平 总工程

44、师、副总经理 - 21.96 0.22% 36 个月 7 王萃东 副总经理 - 54.91 0.55% 36 个月 8 舒晓辉 副总经理 - 84.01 0.84% 36 个月 9 吴常念 董事会秘书 - 54.91 0.55% 36 个月 合计合计 262.77 4,204.41 44.67% - 公司部分董事、 高级管理人员通过资产管理计划参与本次发行战略配售，具体情况详见本节“八、发行人高管核心员工专项资产管理计划”。 除上述情形外，发行人董事、监事、高级管理人员、核心技术人员不存在以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况。上述发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员持有公司股票的限

45、售安排详见本上市公告书“第八节 重要承诺事项”之“一、本次发行前股东关于限售安排、自愿锁定股份、持股及减持意向的承诺”的相关内容。 （三）董事、监事、高级管理人员、核心技术人员不存在持有发行人债券的情（三）董事、监事、高级管理人员、核心技术人员不存在持有发行人债券的情况况 截至本上市公告书签署日，发行人董事、监事、高级管理人员、核心技术人员不存在持有发行人债券的情况。 成都思科瑞微电子股份有限公司 上市公告书 19 四、 发行人在本次公开发行申报前已经制四、 发行人在本次公开发行申报前已经制定或实施的股权激励计划及定或实施的股权激励计划及员工持股计划员工持股计划 截至本上市公告书签署日，发行人

46、不存在已经制定或实施的股权激励情况、员工持股计划情况。 五、本次发行前后公司股本情况五、本次发行前后公司股本情况 本次发行未采用超额配售选择权， 本次发行前后股本结构变动情况如下： 序序号号 股东名称股东名称 发行前股本结构发行前股本结构 发行后股本结构发行后股本结构 限售期限售期 持股数持股数（股）（股） 持股比例持股比例 持股数 （股）持股数 （股） 持股比例持股比例 一、有限售条件一、有限售条件 A 股流通股股流通股 1 建水县铨钧企业管理中心（有限合伙） 54,908,065 73.21% 54,908,065 54.91% 36 个月 2 宁波通泰信创业投资合伙企业（有限合伙） 5,

47、400,000 7.20% 5,400,000 5.40% 12 个月 3 宁波通元优博创业投资合伙企业（有限合伙） 3,000,000 4.00% 3,000,000 3.00% 12 个月 4 黄皿 2,627,738 3.50% 2,627,738 2.63% 12 个月 5 嘉兴瀚理跃渊投资合伙企业（有限合伙） 2,119,032 2.83% 2,119,032 2.12% 12 个月 6 新余环亚诺金企业管理有限公司 1,818,135 2.42% 1,818,135 1.82% 36 个月 7 唐海蓉 1,681,920 2.24% 1,681,920 1.68% 12 个月 8

48、王春蓉 1,471,680 1.96% 1,471,680 1.47% 12 个月 9 宁波松瓴投资合伙企业（有限合伙） 1,080,000 1.44% 1,080,000 1.08% 12 个月 10 霍甲 578,102 0.77% 578,102 0.58% 12 个月 11 童巧云 315,328 0.42% 315,328 0.32% 12 个月 12 银河源汇投资有限公司 - - 1,000,000 1.00% 24 个月 13 银河金汇思科瑞战略配售集合资产管理计划 - 1,108,378 1.11% 12 个月 14 网下摇号中签限售股份 - - 1,016,846 1.02%

49、 6 个月 小计小计 7,500.00 100.00% 78,125,224 78.13% 二、无限售条件二、无限售条件 A 股流通股股流通股 本次发行 A 股社会公众股东 - - 21,874,776 21.87% - 合计合计 7,500.00 100.00% 100,000,000 100.00% - 成都思科瑞微电子股份有限公司 上市公告书 20 六、本次发行后公司前十名股东持股情况六、本次发行后公司前十名股东持股情况 本次发行后上市前公司前十名股东持有公司股份情况如下： 序号序号 股东名称股东名称 持股数量 （股）持股数量 （股） 持股比例持股比例 限售期限限售期限 1 建水县铨钧企

50、业管理中心（有限合伙） 54,908,065 54.91% 36 个月 2 宁波通泰信创业投资合伙企业（有限合伙） 5,400,000 5.40% 12 个月 3 宁波通元优博创业投资合伙企业（有限合伙） 3,000,000 3.00% 12 个月 4 黄皿 2,627,738 2.63% 12 个月 5 嘉兴瀚理跃渊投资合伙企业（有限合伙） 2,119,032 2.12% 12 个月 6 新余环亚诺金企业管理有限公司 1,818,135 1.82% 36 个月 7 唐海蓉 1,681,920 1.68% 12 个月 8 王春蓉 1,471,680 1.47% 12 个月 9 银河金汇思科瑞战