2022年证券市场基础知识模拟及答案最新考试试题库 .pdf

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1、1、证券经纪业务的禁止行为包括（） 。A可以为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易B不得侵占、损害客户的合法权益C不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D 不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物2、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展（）活动。A经营方式创新B业务或者产品创新C组织创新D激励约束机制创新3、证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（） 。A客户身份核实B客户账户变动确认C是否向客户充分揭示风险D是否存在全权委托行为4、操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有（） 。A上市公司及其

2、董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的B单独或者合谋， 当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50% 以上的C单独或者合谋， 当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30% 以上的D与他人串通 以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20 个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20% 以上的5、证

3、券公司应当以提供（）等方式， 保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。A电话B网上查询C书面查询D在营业场所公示6、证券投资基金的销售人员包括（） 。A负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员B基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员C基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员D取得证券经纪业务营销资格的人员7、下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有（） 。A证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和执业道德，按规定和约定履行义务B证券公司应建立与区域性市场相适应的投资

4、者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益C中国证监会依据 证券公司参与区域性股权交易市场业务规范对证券公司参与区域性市场实施自律管理名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 1 页，共 9 页 - - - - - - - - - D中国证券业协会依据证券公司参与区域性股权交易市场业务规范对证券公司参与区域性市场实施自律管理8、设立股份有限公司公开发行股票，应当符合 中华人民共和国公司法规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券

5、监督管理机构报送（） 。A公司营业执照B公司章程C发起人协议D代收股款银行的名称及地址9、开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（） 。A有效性B合法性C及时性D真实性10、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（） 。A从事内幕交易B买卖法律明文禁止买卖的证券C接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等D向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺11、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（） 。A从事内幕交易B买卖法律明文禁止买卖的证券C接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等D向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

6、12、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理（）等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。A业务资质B管理能力C业绩D财务状况13、有限责任公司的监事会行使的职权包括（） 。A检查公司财务B当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正C对发行公司债券作出决议D向股东会会议提出提案14、开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（） 。A有效性B合法性C及时性D真实性15、下列属于证券金融公司职责的有（） 。A对证券公司融资融券业务运行情况进行监控名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - -

7、- - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 2 页，共 9 页 - - - - - - - - - B为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务C监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险D中国证券业协会确定的其他职责16、境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（） 。A本人有效身份证明文件及复印件B单位介绍信或街道证明C客户本人填写的自然人证券账户注册申请表D住址证明17、一般而言，商品是否能进行期货交易取决于（） 。A价格是否波动频繁B商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护C商品能否耐贮藏并运输D商品的等

8、级、规格、质量等是否比较容易划分18、向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（）情况。A战略投资者的名称B认购数量C市盈率D持有期限19、有下列（）情形的人员，不得注册为投资主办人。A被监管机构采取重大行政监管措施未满2 年B未通过证券从业人员年检C尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内D已取得证券从业资格20、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（） 。A受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制B向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排C出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排D因金融产品设计、

9、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、 不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任21、下列各项属于中华人民共和国证券投资基金法对法律责任的规定内容的有（） 。A证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、 徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚B动用募集资金投资亏损的处罚C基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚D擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚22、股东有权查阅、复制的内容是（） 。A公司章程B股东会会谈记录C董事会会议决议D财会会计报表23、募集设立又被称为（） 。A同时设立B单纯设立名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 -

10、 - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 3 页，共 9 页 - - - - - - - - - C渐次设立D复杂设立24、根据中国证券业协会诚信管理办法的规定，处分处罚信息包括（） 。A受处罚处分机构或个人名称B受处罚处分机构责任人C处罚处分时间D处罚处分类比25、 证券投资咨询机构利用 “荐股软件” 从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有（） 。A在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息B将“荐股软件”销售(服务 ) 协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案C公平对待客户，

11、不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户D遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户26、根据中华人民共和国刑法的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（） 。A数额较大的，处5 年以下有期徒刑或者拘役，并处2 万元以上20 万元以下罚金B数额巨大或者有其他严重情节的，处5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处5 万元以上50万元以下罚金或没收财产C数额特别巨大或者有其他严重情节的，处10 年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5 万元以上 50 万元以下罚金或没收财产D数额特别巨大并且给国

12、家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产27、金融期货的主要品种可以分为（） 。A股指期货B金属期货C利率期货D外汇期货28、投资主办人有（）情形的，不予通过年检。A不符合一般证券业从业人员有关规定B被监管机构采取重大行政监管措施未满2 年C被中国证券业协会采取纪律处分未满2 年D3 年内没有管理客户委托资产29、下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（） 。A即证券公司代理客户买卖证券业务B证券公司向客户垫付资金C不承担客户的价格风险D分享客户买卖证券的差价30、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（） 。A期货交易占用保证金数额累计在20 万元以上的

13、B证券交易成交额累计在30 万元以上的C获利或者避免损失数额累计在15 万元以上的D多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的31、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（） 。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 4 页，共 9 页 - - - - - - - - - A保密意识B合规操作意识C风险控制意识D风险杜绝意识32、下列属于证券金融公司职责的有（） 。A对证券公司融资融券业务运行情况进行监控B为证券公司融资融券

14、业务提供资金和证券的转融通服务C监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险D中国证券业协会确定的其他职责33、国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（） 。A询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明B进入证券公司的营业场所检查C查阅、复制与检查事项有关的文件、资料D检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料34、有下列（）情形的人员，不得注册为投资主办人。A被监管机构采取重大行政监管措施未满2 年B未通过证券从业人员年检C尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内D已取得证券从业资格35、证券

15、公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明（） 。A当事人的名称、住所及法定代表人姓名B代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格C代销、包销的期限及起止日期D违约责任36、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（） 。A发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员B证券公司的控股股东C证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员D证券公司的董事37、下列属于证券承销协议应载明的内容有（） 。A当事人的名称B代销证券的种类、数量、金额及发行价格C包销的期限及气质日期D违约责任38、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形

16、认定的有（） 。A受他人胁迫参与信息披露违法行为B不直接从事经营管理C配合证券监管机构调查且有立功表现D任职时间短、不了解情况39、下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是（） 。A违背客户的委托为其买卖证券B不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 5 页，共 9 页 - - - - - - - - - C未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券D利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息4

17、0、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、 电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办( 证监会 ) 备案，备案材料包括（） 。A项目负责人B合作内容C起止时间D版面安排或者节目时间段41、期货交易所不能从事的业务有（） 。A信托投资B股票投资C国债投资D自用不动产投资42、向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（）情况。A战略投资者的名称B认购数量C市盈率D持有期限43、证券承销的方式有（） 。A代销B包销C助销D直销44、经办人查验证券开户申请人所提供资料的（） ，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。A真实性B有

18、效性C完整性D一致性45、证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（） 。A为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务B对证券公司融资融券业务运行情况进行监控C监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险D为证券公司融资融资融券业务提供证券的转融通服务46、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（） 。A存续期限不同B规模可变性不同C可赎回性不同D市场主体不同47、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施的情形包括（） 。A主动消除或者减轻违法行为危害后果的B配合查处违法行为有立功表现的C受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的名师资料总结 - - -精品资料

19、欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 6 页，共 9 页 - - - - - - - - - D其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的48、下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是（） 。A督促上市公司按照上市公司治理准则的要求规范运作B督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况C督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况D督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露义务49、下列选项中，属于证券经纪业务构

20、成要素的是（） 。A委托人B证券经纪商C证券交易所D证券公司50、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（） 。A规范运作B审慎工作C信守承诺D信息披露51、下列属于证券经纪业务特点的有（） 。A证券经纪商的中介性B业务对象的针对性C客户指令的权威性D客户资料的保密性52、股东权利滥用的内容包括（） 。A滥用的方式B滥用的损害对象C滥用的后果D滥用的责任53、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（） 。A具有完全民事行为能力B具有中华人民共和国国籍C具有大学专科以上学历( 教育部认可的) D未受过刑事处罚54、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（） 。A在不同基

21、金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送B利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利C挪用基金投资者的交易资金和基金份额D隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录55、 证券公司风险处置条例中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括（） 。A处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行B证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、 弥补客户的交易结算资金C行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准D行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - -

22、- - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 7 页，共 9 页 - - - - - - - - - 国证监会认定56、证券公司应当以提供（）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。A电话B网上查询C书面查询D在营业场所公示57、非公开发行股票及其股权转让采用（）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。A网络B公开劝诱C说明会D公告58、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（）

23、 。A发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员B证券公司的控股股东C证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员D证券公司的董事59、客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（） 。A仔细核对客户身份B请客户出示公证书C认真核对对账单与电脑上的时点、证券余额或资金余额是否一致D请客户出示委托书60、诚信信息查询记录包括（） 。A查询者B查询对象C查询原因D查询时间61、 （）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。A证监会及其派出机构B证券登记结算机构C证券交易所D中国证券业协会62

24、、 （）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁人措施。A发行人B上市公司的董事C上市公司的监事D上市公司的一般工作人员63、对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有（） 。A取消从业资格名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 8 页，共 9 页 - - - - - - - - - B处以 3 万元以上20 万元以下的罚款C属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分D构成犯罪的，依法追究刑事责任64、 证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（） 。A委托代理关系B代理期间C执业地域范围D代理权限名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 9 页，共 9 页 - - - - - - - - -