XJNY1-AHB-01017 不符合、纠正与预防措施管理程序.pdf

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1、 伊泰新疆能源有限公司伊泰新疆能源有限公司 伊泰伊泰- -华电甘泉堡华电甘泉堡 200200 万吨万吨/ /年年 煤制油项目煤制油项目 不符合、纠正与预防措施管理程序不符合、纠正与预防措施管理程序 XJNY1XJNY1- -AHBAHB- -0101701017 部部 门门 姓姓 名名 签签 字字 日日 期期 批批 准准 编写编写 AHB 尤 琦 姓名：褚振辉 签字： 日期： 审核审核 AHB 阮 祝 审核审核 KZB 陈剑波 审核审核 ZBB 刘晓忠 审核审核 SGB 刘广彬 审核审核 GYB 杨化林 审核审核 XZB 彭永强 审核审核 CWB 胡国俊 审核审核 WQB 刘丽萍 本文件产权属

2、伊泰新疆能源有限公司所有，未经书面许可，不得以任何方式复制、外传。 不符合、纠正与预防措施管理程序 XJNY1-AHB-01017 0 版 2/11 不符合、纠正与预防措施管理程序审签表不符合、纠正与预防措施管理程序审签表 部部 门门 姓姓 名名 签签 字字 气化项目部（气化项目部（QHBQHB） 谭格仁谭格仁 净化项目部（净化项目部（JHBJHB） 潘庆敏潘庆敏 油品合成项目部（油品合成项目部（HCBHCB） 武春光武春光 油品加工项目部（油品加工项目部（YJBYJB） 张张 平平 公辅工程项目部（公辅工程项目部（GFBGFB） 高高 雁雁 热电项目部（热电项目部（RDBRDB） 郑玉彬郑玉

3、彬 储运项目部（储运项目部（CYBCYB） 曹继龙曹继龙 不符合、纠正与预防措施管理程序 XJNY1-AHB-01017 0 版 3/11 程序修改记录程序修改记录 版本版本 日期日期 章节章节 页码页码 修改范围及依据修改范围及依据 0 版 2014-05 首次出版。 不符合、纠正与预防措施管理程序 XJNY1-AHB-01017 0 版 4/11 目 录 1. 定义 . 5 2. 目的 . 5 3. 适用范围. 5 4. 参考文件. 5 5. 职责 . 5 6. 规定 . 6 7. 记录 . 8 8. 附录 . 8 不符合、纠正与预防措施管理程序 XJNY1-AHB-01017 0 版 5

4、/11 1.1. 定义定义 不符合：不符合：任何能够直接或间接造成安全事故、职业病、作业环境破坏的，违背作业标 准、规程、规章、法规或管理体系绩效的行为或偏差。 纠正措施纠正措施：指改正错误、纠正对标准的偏离，为消除已发现的不合格所采取的措施。 预防措施：预防措施：为消除潜在不合格或其他潜在不期望情况的原因所采取的应对措施。 2.2. 目的目的 为消除实际或潜在不符合的原因，防止不符合再次发生或潜在不符合的发生，采取相 应的纠正措施和预防措施，并与问题的重要性及所承受的风险程度相适应，以确保 HSE 体 系有效运行。 3.3. 适用范围适用范围 本程序规定了纠正措施与预防措施控制的职责、控制要

5、求及形成的记录。适用于纠正 措施与预防措施的控制。 4.4. 参考文件参考文件 环境管理体系-要求及使用指南GB T 24001-2004 职业健康安全管理体系要求GB T 28001-2012 5.5. 职责职责 5.1 安全健康环保部 5.1.1 负责不符合、纠正措施和预防措施落实情况的监督管理 5.1.2 负责对不符合、纠正措施和预防措施落实情况的信息收集、统计、整理、分析 和上报。 5.2 装置项目部（公用工程部） 5.2.1 负责督促承包商对不符合、纠正措施和预防措施的落实； 5.2.2 负责本装置项目部内不符合、纠正措施和预防措施的实施。 5.3 监理单位 负责对承包商不符合、纠正

6、措施和预防措施的落实过程进行监督检查。 5.4 承包商（供货商、服务商） 不符合、纠正与预防措施管理程序 XJNY1-AHB-01017 0 版 6/11 5.4.1 负责对本组织出现的不符合制定纠正措施进行及时纠正； 5.4.2 负责对本组织出现的不符合制定预防措施并执行，避免同类不符合发生； 5.4.3 负责对本组织出现的不符合收集、整理、分析，并按业主和相关方的要求提交； 5.4.4 积极配合第二、第三方对本组织的监督、检查和审核。 6.6. 规定规定 6.1 HSE 不符合事项按活动类型可分为： 6.1.1 文件性不符合-指 HSE 体系文件没有完全达到标准的要求； 6.1.2 实施性

7、不符合-指 HSE 体系的运行与体系文件的规定不符合； 6.1.3 效果性不符合-指 HSE 体系活动未达到预期的效果。 6.2 HSE 不符合事项按其性质可分为： 6.2.1 严重不符合 6.2.1.1 体系性不符合； 6.2.1.2 有关活动未能实施有效的控制； 6.2.1.3 已造成重大损失或重大影响的不符合，如重伤、死亡事故； 6.2.1.4 已造成重大损失或重大影响的法律性不符合，如重大健康或环境污染等； 6.2.1.5 重复发生一般不符合构成严重不符合。 6.2.2 一般不符合 6.2.2.1 HSE 管理体系出现偏差或不足； 6.2.2.2 HSE 管理体系实施过程中出现的缺陷或

8、遗漏； 6.2.2.3 导致一般性安全健康环境事件的不符合，如医疗处置、轻伤、轻微和可治愈 性健康受损、局部范围内的环境污染。 6.2.3 各装置项目部（职能部门）在发生 HSE 不符合事项后，应按公司程序的要求配 合调查，并填写HSE 不符合项记录表 。 6.2.4 在对 HSE 管理体系及其运行进行监测、审核或评审时发现有潜在不符合项的应 编制并发出相应的监测、审核或评审报告。 6.2.5 HSE 不符合事实的描述应完整、准确、清楚，具体内容包括时间、地点、人员 环境情况等，使其有可追溯性。 6.3 纠正和预防措施 6.3.1 对 HSE 管理体系重大不符合事项应上报安全健康环保部，该责任

9、部门应及时组 不符合、纠正与预防措施管理程序 XJNY1-AHB-01017 0 版 7/11 织有关人员对不符合项的原因进行分析，制定纠正和预防措施，填写纠正和预防措施记 录表 。 6.3.2 安全健康环保部对纠正和预防措施进行审核确认，并按要求上报安委会。 6.3.3 各装置项目部对一般性不符合的分析、 纠正和预防措施由装置项目部确认实施， 填写纠正和预防措施记录表 ，并进行统计分析。 6.3.4 纠正和预防措施记录表一式二份。一份交实施单位实施纠正和预防措施， 一份由主管部门自存，并对照纠正和预防措施进行验证监督。 6.3.5 实施单位接到纠正和预防措施记录表后立即按要求组织实施。处置结

10、束后 由实施责任人填写过程及结果，并经领导签字。不能及时全部纠正时，也必须采取有效预 防措施，并报安全健康环保部备案。 6.3.6 纠正或预防措施实施完成， 责任部门应及时通知不符合项的提出部门进行验证， 结果应如实填写在纠正和预防措施记录表内。 6.3.7 体系内、外审提出的不符合（纠正行动要求） ，由安全健康环保部安排人员对其 纠正情况进行检查确认，不符合的处置应在整改时间内完成。不符合整改时限规定为： 6.3.7.1 严重不符合三个月内完成； 6.3.7.2 一般不符合一个月内完成。 6.3.8 安全健康环保部对严重不符合的纠正和预防措施实施的有效性进行验证。 6.3.9 各装置项目部（

11、公用工程部）应针对本单位发生的不符合、纠正和预防措施及 时抄送到各相关部门，进行有效反馈，避免重发。 6.3.10 各装置项目部（公用工程部）对本单位的HSE 不符合记录表和纠正和预 防措施记录表进行统计（按照附件 3纠正和预防措施实施情况统计表填写）和保存。 6.3.11 安全健康环保部按照计划对本程序执行情况进行检查，检查结果填写在HSE 检查记录表中。 6.3.12 标准文件的升版 6.3.12.1 根据纠正和预防措施实施效果，各部门认为有必要修改有关 HSE 作业计划 书、 HSE 作业指导书或其它技术文件时， 应及时通知相关单位进行修改， 按XJNY1-AHB-01011 HSE 变

12、更管理程序办理变更手续。 6.3.12.2 当有必要修改职业健康安全和环境管理体系手册和程序文件等体系文件 时，由安委会组织修订和升版。 不符合、纠正与预防措施管理程序 XJNY1-AHB-01017 0 版 8/11 7.7. 记录记录 HSE 不符合项记录表； 纠正和预防措施记录表； 纠正和预防措施实施情况统计表。 8.8. 附录附录 附录 1 HSE 不符合项记录表 附录 2 纠正和预防措施记录表 附录 3 纠正和预防措施实施情况统计表 不符合、纠正与预防措施管理程序 XJNY1-AHB-01017 0 版 9/11 附录1 HSEHSE不符合项记录表不符合项记录表 HSE 编号： 单

13、位 工程名称 时 间 位 置 不符合事实描述（若需要可使用附页续记不符合事实）： 记录人： 日期： HSE 不符合项单位负责人确认并签字： 签名： 日期： HSE 不符合项单位处理意见： 签名： 日期： 登记表接收人确认并签名： 签名： 日期： 保存单位（部门）： 保存期限： 不符合、纠正与预防措施管理程序 XJNY1-AHB-01017 0 版 10/11 附录2 纠正和预防措施纠正和预防措施记录表记录表 HSE 编号： 不符合事实 发生单位/部门 编制单位 不符合信息来源 不符合原因分析： 分析人： 日期： 纠正和预防措施： 编制人： 日期： 审核人： 日期： 纠正和预防措施实施情况： 实施责任人： 日期： 实施单位负责人： 日期： 监督检查部门或内审员检查验证意见： 检查确认人： 日期： 保存单位（部门）： 保存期限： 不符合、纠正与预防措施管理程序 XJNY1-AHB-01017 0 版 11/11 附录3 纠正和预防措施实施情况统计表纠正和预防措施实施情况统计表 HSE 编号： 保存单位（部门）： 保存期限： 编号 内容摘要 责任部门 发出日期 完成日期 验证人 验证结果 完成日期